（1）基金管理公司风险控管情况。基金管理公司督察长合规管理职责是否清晰，并能够覆盖公司所有经营管理方面；公司是否设立了专门的投资风险管理部门；基金资产的行业配置、个股的选择持仓比例及调整是否需经过公司投资决策委员会批准。（2）近三年的违规情况。基金管理公司最近三年是否发生过违规；是否受到证监会、证券交易所等监管部门的通报或警告等处理。（3）应急处理能力。基金管理公司是否具有突发事件紧急处理预案；在遭遇突发事件或外部环境变化时，基金管理公司能否快速做出反应，并迅速解决。另外，基金管理公司在遇到重大变故时的反应是否诚实、是否能从投资者利益角度考虑问题也很重要。

　　基金管理公司客户服务水平与市场形象

　　（1）客户服务及资讯传递情况。基金管理公司是否设立专门的客户服务部门；是否能够及时将资讯通过渠道进行有效传导。（2）投诉处理能力。基金管理公司是否设立专门的投诉受理部门；受理投诉的渠道是否有网络和电话等多种渠道；受理的流程是否清晰、畅通；对投诉的处理是否及时、有效。（3）市场形象。主要通过旗下基金的运作、净值增长情况、销售网络分布、收费标准、申购与赎回情况、对投资者的宣传等方面体现出来。投资者在进行基金投资前，除了考虑基金管理公司的管理水平外，还要考虑到相关费用、申购与赎回的方便程度以及基金管理公司的服务质量等诸多因素。

　　（中国证券业协会供稿）