东北证券股份有限公司
2008年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1.本次会议无否决或修改提案的情况;
2.本次会议无新提案提交表决。
二、会议通知情况
2008年12月6日,公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2008年第四次临时股东大会的通知》。
三、会议召开情况
1.会议召开时间:2008年12月22日上午9点;
2.会议召开地点:公司7楼会议室;
3.会议召开方式:采用现场记名投票表决的方式;
4.会议召集人:公司董事会;
5.会议主持人:公司董事长矫正中先生;
6.本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。
四、会议出席情况
参加会议的股东及股东代理人合计4人,代表股份数404,460,830股,占公司总股份数的69.59%。
五、议案审议和表决情况
通过现场记名投票表决的方式审议并通过了以下议案:
1.审议通过了修改《东北证券股份有限公司章程》的议案;
表决结果:赞成404,460,830股,占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%;反对0股;弃权0股;
此议案获得通过。
2.审议通过了修订《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案;
表决结果:赞成404,460,830股,占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%;反对0股;弃权0股;
此议案获得通过。
3.审议通过了修订《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的议案;
表决结果:赞成404,460,830股,占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%;反对0股;弃权0股;
此议案获得通过。
4.审议通过了修订《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》的议案;
表决结果:赞成404,460,830股,占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%;反对0股;弃权0股;
此议案获得通过。
5.审议通过了《选举高福波先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事》的议案(采取累积投票制);
表决结果:
高福波先生获得投票权数404,460,830股,占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%;高福波先生当选为公司第六届董事会董事。
此议案获得通过。
六、律师见证情况
1.律师事务所名称:北京市德恒律师事务所
2.律师姓名:孙艳利、董小亮
3.结论性意见:本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人的资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。
七、备查文件
1、东北证券股份有限公司2008年第四次临时股东大会决议;
2、北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开2008年第四次临时股东大会的见证意见。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二OO八年十二月二十二日
股票代码:000686 股票简称:东北证券 公告编号:2008-37
东北证券股份有限公司第六届董事会
2008年第六次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届董事会2008年第六次临时会议于2008年12月18日发出通知,于2008年12月22日在公司会议室召开,本次会议应出席董事13人,实际出席董事6人,独立董事杜少先委托独立董事李恒发出席并代为表决,独立董事刘积斌、独立董事曹和平委托独立董事徐铁君出席并代为表决,董事杨树财委托董事矫正中出席并代为表决,董事宋尚龙、董事高宝祥委托董事孙晓峰出席并代为表决,董事邱荣生委托董事高福波出席并代为表决。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
会议在公司董事长矫正中先生的主持下,以记名投票的方式审议通过了以下议案:
1.审议制定《东北证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的议案,
表决结果:【13】票同意,【0】票反对,【0】票弃权,审议通过本议案。
2. 审议制定《东北证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作规则》的议案,
表决结果:【13】票同意,【0】票反对,【0】票弃权,审议通过本议案。
3. 审议《关于选举东北证券股份有限公司董事会战略决策管理委员会委员的议案》,
表决结果:【13】票同意,【0】票反对,【0】票弃权,审议通过本议案。
公司董事高福波当选为公司董事会战略决策管理委员会委员。高福波先生战略决策管理委员会委员的任期自2008年12月22日起至2010年8月21日止。
4. 审议《关于选举东北证券股份有限公司董事会审计委员会委员的议案》,
表决结果:【13】票同意,【0】票反对,【0】票弃权,审议通过本议案。
公司独立董事李恒发、董事邱荣生、独立董事杜少先当选为公司董事会审计委员会委员,其中独立董事李恒发具有注册会计师、注册审计师资格。审计委员会推选李恒发先生担任主任委员。上述审计委员会委员任期自2008年12月22日起至2010年8月21日止。
5. 审议《关于选举东北证券股份有限公司董事会风险控制委员会委员的议案》,
表决结果:【13】票同意,【0】票反对,【0】票弃权,审议通过本议案。
公司独立董事徐铁君、独立董事曹和平、董事高宝祥当选为公司董事会风险控制委员会委员。风险控制委员会推选徐铁君先生担任主任委员。上述风险控制委员会委员任期自2008年12月22日起至2010年8月21日止。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○○八年十二月二十二日