2008年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
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1.3 北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人王启军及会计机构负责人（会计主管人员）张子荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目中：计入当期损益的政府补助60,540,713.38元主要为公司控股子公司抚顺莱河矿业有限公司退税所得的营业外收入。同一控制下企业合并产生的子公司期初到合并日的当期净损益94,468,238.30元为公司非公开发行完成后，原控股股东的子公司抚顺莱河矿业注入上市公司期初至合并日的当期净损益。
3.3 境内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 法人控股股东情况
单位:元 币种:人民币
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4.3.2.2 自然人实际控制人情况
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况回顾
本报告期，公司加强成本管理，严格工艺控制，以增强企业创新能力为导向，提高科研开发能力，依靠产品优势，积极拓展市场，适时调整产品结构；公司能耗大幅降低，全年产量、销量及利润大幅度攀升，部分指标达到或超过行业和公司历史最好水平。
公司炭素制品总产量达到14.5万吨，其中石墨电极12.6万吨，炭新材料1.9万吨，铁精矿粉总产量59.5万吨。实现营业总收入334,270万元，实现利润总额810,046万元,净利润54,531万元。实现基本每股收益0.95元。
本报告期内,公司投资600多万元对环保设施进行更新改造，投入1500多万元用于企业环境建设及治理，聘请专业绿化公司对厂区进行了绿化工程，“绿化、美化、亮化、硬化”工程已基本完成，公司环境整治初显成效，方大炭素正在向清洁工厂、花园式工厂的目标迈进。
2、公司重大资产收购、及重大投资情况。
（1）公司于2008年5月非公开发行股票工作完成后，抚顺莱河矿业有限公司注入上市公司，成为公司的控股子公司，公司拓展了经营范围，经营业绩持续稳步增长，提高公司抗风险能力方面打下坚实基础；2008年7月公司向特定对象非公开发行股票的募集资金净额为110,935万元，高炉炭砖生产线项目和特种石墨生产线项目建设有序推进，公司装备水平不断提高。
（2）公司于2008年7月1日召开的公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了关于投资设立抚顺方大高新材料有限公司的议案，公司投资2000 万元设立全资子公司抚顺方大高新材料有限公司。为提高公司的经营万元设立全资子公司抚顺方大高新材料有限公司。为提高公司的经营实力，扩大注册资本规模,于2009 年1月12日公司四届董事会审议通过：公司与抚顺高新建设发展有限公司共同（与方大炭素没有关联关系）为抚顺方大高新材料有限公司追加投资的议案，公司追加投资1000 万元，累计投资3000 万元，占注册资本的60%，抚顺方大高新材料有限公司由全资子公司变为公司的控股子公司。
3、宏观经济对公司的影响及应对措施
2008年初至第三季度，公司充分利用市场机遇，扩大产能，积极营销，呈现出历史上前所未有的佳绩。第四季度以来，由于受美国金融危机和全球经济下滑等因素的影响。对市场有一定影响，公司管理层，审时度势，积极调整公司内部产品结构，提高石墨制品等产品的技术含量，积极组织生产高品质的产品满足客户需求。
4、公司未来发展展望
由于受美国金融危机扩散，全球经济下滑等因素。2009年，世界经济发展面临许多不确定因素，国内经济发展充满挑战，也蕴育机遇。同时我们也注意到，中央实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，出台了保增长、扩内需、调结构的一系列措施。这些都为企业继续加快发展创造了有利条件。
据有关资料分析，国务院公布4万亿元扩大内需政策，其中70%以上投入到兴建铁路、高速公路、桥梁和保障性住房项目。钢铁业成为受惠最为直接的行业之一。十项扩大内需措施可以为钢铁板块贡献1.64亿至2.08亿吨的新增需求，加上2万亿元铁路投资、1万亿元灾后重建资金，对钢铁需求会有强劲拉动，预计2009年新增需求在0.88亿吨左右，更大的钢材需求释放将在2010年。
面对2009国内、国外市场的压力与机遇。公司必将克服各种困难，加强生产经营管理，修旧利废、节约挖潜降成本、提高石墨电极成品率和铁精矿粉的品位及质量，创建品牌产品，扩大超高功率石墨电极、高功率电极的市场销售份额。积极促进铁矿粉的销售。同时，采购针状焦、石油焦、沥青等原料比质量、比价格等措施有效降低成本。重点有以下工作：
（！）积极推进募集资金项目建设。
高炉炭砖生产线项目和特种石墨生产线项目加快建设步伐，为以后持续扩大产能，提高市场占有率，抢占市场打下坚实的基础。
（2）加大产品结构调整力度
经过几年来的努力，产品结构调整取得了一定的效果，但还需进一步增大高附加值、大规格、超高功率石墨电极的比重，不断扩大中高档炭素制品的开发和利用，提高公司产品的整体盈利能力。
（3）规范公司运作水平
加强内部控制制度建设，形成一整套适合方大炭素新材料科技股份有限公司的制度体系，为公司做大做强炭素主业做好基础的制度保证。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况表
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
根据北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的审计报告，公司2008年实现的净利润为213,359,950.16元，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，提取10%法定盈余公积金21,335,995.02元，加上年初未分配利润31,550,078.37元，本年度实际可供股东分配的利润为223,574,033.51元。
2008年实现的归属于母公司股东的净利润为545,310,680.80元，可供分配的净利润为523,974,685.78元。公司拟向全体股东现金分红157,326,581.45元，以2008年末公司总股本639,538,949股为基数，每10股派发红利2.46元（含税）。
2008年度不进行资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:万元 币种：人民币
■
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
■
7.4.3 2008年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2008年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
■
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：
√适用 □不适用
北京五联方圆会计师事务所有限公司
五联方圆核字[2009]05007号
关于方大炭素新材料科技股份有限公司
盈利预测执行情况的专项审核报告
方大炭素新材料科技股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“方大炭素”） 2008 年度的《关于盈利预测执行情况的说明》进行了专项审核。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 53 号）的有关规定，编制《关于盈利预测执行情况的说明》，并保证其真实性、完整性和准确性，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是方大炭素公司董事会的责任。我们的责任是在实施审核工作的基础上，对《关于盈利预测执行情况的说明》发表审核意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对《关于盈利预测执行情况的说明》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行审核工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，方大炭素公司 2008 年度的《关于盈利预测执行情况的说明》已按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 53 号）的规定编制，在所有重大方面公允反映方大炭素公司盈利预测的利润预测数与利润实现数的差异情况。 本审核报告仅供方大炭素公司2008年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
北京五联方圆会计师事务所有限公司 中国注册会计师：宫岩
中国注册会计师：赵燕
二○○九年一月十九日
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
■
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司依法规范运作，公司决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司2008年度财务报告已经北京五联方圆会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告在所有重大方面公允地反映了公司2008年12月31日的财务状况及2007年度的经营成果和现金流量。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有发生损害股东的权益或造成公司资产流失的行为。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
2008年度关联交易遵循“平等、自愿、等价、有偿”的原则，严格按合同和协议以及市场定价原则进行交易，公允、公正、合理。没有损害公司和股东的利益。
8.6 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
抚顺莱河矿业有限公司注入上市公司后，公司的盈利能力大幅增强，自2008年初至第三季度，铁精矿粉的价格大幅上涨，炭素产品的经营业绩也有不同程度的增长，公司前半年就完成了公司2008年全年的盈利预测利润指标。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
（下转C67版）
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的说明 |
| 独立董事 | 高新才 | 因出差外地不能亲自出席会议,书面委托独立董事孙庆先生代为出席并行使表决权。 |
| 股票简称 | 方大炭素 |
| 股票代码 | 600516 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号 |
| 邮政编码 | 730084 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.fdtsgs.com |
| 电子信箱 | mj205@126.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 马杰 | 马华东 |
| 联系地址 | 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号 | 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号 |
| 电话 | 0931-6239219 | 0931-6239219 |
| 传真 | 0931-6239221 | 0931-6239221 |
| 电子信箱 | mj205@126.com | mhd6239226@126.com |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 营业收入 | 3,342,698,114.11 | 2,072,793,147.73 | 61.27 | 477,571,873.44 |
| 利润总额 | 810,045,688.54 | 391,079,960.99 | 107.13 | 11,686,317.42 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 545,310,680.80 | 251,504,653.94 | 116.82 | 9,999,274.05 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 413,182,746.48 | 223,522,564.18 | 84.85 | 3,822,327.28 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -303,821,833.57 | 179,741,790.79 | -269.03 | 305,482,480.11 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 总资产 | 5,711,258,616.03 | 3,393,574,826.03 | 68.30 | 2,454,492,054.47 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,638,952,604.42 | 984,004,920.77 | 168.18 | 589,499,404.50 |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.9525 | 0.4794 | 98.69 | 0.0250 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.9525 | 0.4794 | 98.69 | 0.0250 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.7217 | 0.4260 | 69.41 | 0.0190 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 20.66 | 25.56 | 减少4.9个百分点 | 1.7 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 31.64 | 29.31 | 增加2.33个百分点 | 1.72 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 15.66 | 22.72 | 减少7.06个百分点 | 0.65 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 23.98 | 16.5 | 增加7.48个百分点 | 0.66 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | -0.4751 | 0.2810 | -269.07 | 1.50 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 4.13 | 1.88 | 119.68 | 1.47 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 718,606.83 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 60,540,713.38 |
| 债务重组损益 | 7,431,530.97 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 94,468,238.30 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -694,383.62 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -15,314,089.48 |
| 少数股东权益影响额 | -2,217,296.93 |
| 所得税影响额 | -12,805,385.13 |
| 合计 | 132,127,934.32 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 15,770,000 | 3.94 | 28,000,000 | -15,770,000 | 12,230,000 | 28,000,000 | 4.38 | ||
| 3、其他内资持股 | 207,460,000 | 51.87 | 211,538,949 | -1,000,000 | 210,538,949 | 417,998,949 | 65.36 | ||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 207,460,000 | 51.87 | 211,538,949 | -1,000,000 | 210,538,949 | 417,998,949 | 65.36 | ||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 223,230,000 | 55.81 | 239,538,949 | -16,770,000 | 222,768,949 | 445,998,949 | 69.74 | ||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 176,770,000 | 44.19 | 16,770,000 | 16,770,000 | 193,540,000 | 30.26 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 176,770,000 | 44.19 | 16,770,000 | 16,770,000 | 193,540,000 | 30.26 | |||
| 三、股份总数 | 400,000,000 | 100 | 239,538,949 | 239,538,949 | 639,538,949 | 100 | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 206,460,000 | 124,674,220 | 331,134,220 | 非公开发行 | 2011年5月15日 | |
| 甘肃祁连山水泥股份有限公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 2008年2月13日 | |||
| 兰州炭素集团有限责任公司 | 12,770,000 | 12,770,000 | 2008年2月13日 | |||
| 窑街煤电有限责任公司 | 1,500,000 | 1,500,000 | 2008年2月13日 | |||
| 兰州科近技术公司 | 500,000 | 500,000 | 2008年2月13日 | |||
| 太西集团有限责任公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 2008年2月13日 | |||
| 中国银河投资管理有限公司 | 15,568,000 | 15,568,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 酒泉钢铁(集团)有限责任公司 | 15,000,000 | 15,000,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 兵器财务有限责任公司 | 14,896,729 | 14,896,729 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 中船重工财务有限责任公司 | 13,000,000 | 13,000,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 江西省江信国际集团有限公司 | 12,400,000 | 12,400,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 深圳市天寅投资有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 硅谷天堂创业投资有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 江苏瑞华投资发展有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 北京新世界数字多媒体技术有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 非公开发行 | 2009年7月4日 | ||
| 合计 | 223,230,000 | 16,770,000 | 239,538,949 | 445,998,949 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 22,647户 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 境内非国有法人 | 51.78 | 331,134,220 | 331,134,220 | 质押185,000,000 | ||
| 中国银河投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 2.43 | 15,568,000 | 15,568,000 | 无 | ||
| 酒泉钢铁(集团)有限责任公司 | 国有法人 | 2.35 | 15,000,000 | 15,000,000 | 无 | ||
| 兵器财务有限责任公司 | 境内非国有法人 | 2.33 | 14,896,729 | 14,896,729 | 无 | ||
| 中船重工财务有限责任公司 | 国有法人 | 2.03 | 13,000,000 | 13,000,000 | 无 | ||
| 江西省江信国际集团有限公司 | 境内非国有法人 | 1.94 | 12,400,000 | 12,400,000 | 无 | ||
| 深圳市天寅投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.72 | 11,000,000 | 11,000,000 | 无 | ||
| 硅谷天堂创业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.72 | 11,000,000 | 11,000,000 | 无 | ||
| 江苏瑞华投资发展有限公司 | 境内非国有法人 | 1.72 | 11,000,000 | 11,000,000 | 无 | ||
| 北京新世界数字多媒体技术有限公司 | 境内非国有法人 | 1.72 | 11,000,000 | 11,000,000 | 无 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类 | |||||
| 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资 | 10,923,490 | 人民币普通股 | |||||
| 兰州炭素集团有限责任公司 | 8,611,812 | 人民币普通股 | |||||
| 招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金 | 7,288,667 | 人民币普通股 | |||||
| 招商银行股份有限公司－光大保德信新增长股票型证券投资基金 | 5,476,067 | 人民币普通股 | |||||
| 李光宇 | 2,569,055 | 人民币普通股 | |||||
| 李花 | 2,561,200 | 人民币普通股 | |||||
| 郑伟 | 1,594,091 | 人民币普通股 | |||||
| 窑街煤电有限责任公司 | 1,500,000 | 人民币普通股 | |||||
| 深圳市瑞信投资有限公司 | 1,316,500 | 人民币普通股 | |||||
| 上海中勇投资有限公司 | 1,283,619 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东与其他股东之间不存在关联关系。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||
| 名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 主营业务 |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 李金安 | 100,000,000 | 2000年4月24日 | 金属材料、建筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶制品、仪器 |
| 姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 | 最近五年内的职业 | 最近五年内的职务 |
| 方威 | 中国 | 否 | 1994-2002 年万达商贸中心总经理、2002 年至 2006 年任抚顺炭素有限责任公司董事长、2004 年 6 月至 2006 年 3 月任成都蓉光炭素股份有限公司董事长、2005 年 7 月至 2006 年 3 月任合肥炭素有限责任公司董事长、2006 年 10 月到 2007 年 3 月任方大炭素新材料科技股份有限公司董事长。 | 董事长 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期 起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价（元） | 期末股票市价（元） | ||||||||||
| 闫奎兴 | 董事长 | 男 | 47 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 36.2 | 否 | |||||
| 李富德 | 副董事长 | 男 | 54 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 600 | 600 | 20.8 | 否 | |||||
| 何忠华 | 董事 | 男 | 45 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 18,000 | 是 | ||||||
| 陶霖 | 董事 | 男 | 54 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 3.9 | 否 | ||||||
| 黄成仁 | 董事 | 男 | 45 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 是 | ||||||
| 唐贵林 | 董事 | 男 | 42 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 3.3 | 否 | |||||
| 高新才 | 独立董事 | 男 | 48 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 5 | 否 | |||||
| 孙庆 | 独立董事 | 男 | 62 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 4,800 | 3,800 | 5 | 否 | |||||
| 郭田勇 | 独立董事 | 男 | 41 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 否 | ||||||
| 周丽宏 | 监事会主席 | 女 | 36 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 是 | ||||||
| 金雪 | 监事 | 女 | 28 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 1.7 | 否 | |||||
| 芦璐 | 监事 | 女 | 27 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 2.7 | 否 | |||||
| 谢鹏洲 | 监事 | 男 | 33 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 2.1 | 否 | |||||
| 苟艳丽 | 监事 | 女 | 31 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 2.9 | 否 | |||||
| 舒文波 | 总经理 | 男 | 41 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 8.8 | 否 | |||||
| 王启军 | 财务总监 | 男 | 48 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 1,000 | 8.2 | 否 | |||||
| 陈立勤 | 副总经理 | 男 | 44 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 12 | 否 | |||||
| 朱存成 | 副总经理 | 男 | 43 | 2008年1月23日～ 2011年1月12日 | 0 | 11 | 否 | ||||||
| 张天军 | 副总经理 | 男 | 45 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 11.8 | 否 | |||||
| 党锡江 | 副总经理 | 男 | 45 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 11.2 | 否 | |||||
| 王志存 | 副总经理 | 男 | 43 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 0 | 0 | 9.8 | 否 | |||||
| 马杰 | 董事会秘书 | 男 | 35 | 2008年1月12日～ 2011年1月12日 | 4.8 | 否 | |||||||
| 合计 | / | / | / | / | 5,400 | 23,400 | / | 161.2 | / | / | / | ||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 (%) | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分产品 | ||||||
| 石墨电极 | 2,212,906,472.05 | 1,476,484,639.43 | 33.28 | 66.47 | 46.37 | 增加9.16个百分点 |
| 炭新材料 | 216,061,954.72 | 126,697,009.52 | 41.36 | -15.66 | -11.55 | 减少2.73个百分点 |
| 铁精矿粉 | 505,586,408.36 | 132,802,065.78 | 73.73 | 25.44 | 0.09 | 增加6.65个百分点 |
| 钢材 | 238,406,787.15 | 238,064,545.10 | 0.14 | |||
| 募集资金总额 | 1,109,350,000 | 本年度已使用募集资金总额 | 239,251,292.13 | ||||
| 已累计使用募集资金总额 | 239,251,292.13 | ||||||
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 | |
| 高炉炭砖生产线 | 否 | 45,373.00 | 17,978 | 是 | |||
| 特种石墨生产线 | 否 | 65,562.00 | 5,947 | 是 | |||
| 合计 | / | 110,935.00 | 23,925 | / | / | ||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | |||||||
| 交易对方或最终控制方 | 被收购资产 | 购买日 | 收购价格 | 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润 | 本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 持有的抚顺莱河矿业有限公司97.99%的股权 | 2008年5月15日 | 1,205,599,708.82 | 271,938,732.39 | 是 评估价格 | 是 | 是 |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 担保是否已经履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2008年6月20日～2010年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2009年6月20日～2011年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2010年6月20日～2012年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2011年6月20日～2013年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年6月20日～2014年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2013年6月20日～2015年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2014年6月20日～2016年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 9,000,000.00 | 连带责任担保 | 2015年8月26日～2017年8月26日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 9,000,000.00 | 连带责任担保 | 2009年12月20日～2011年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 16,000,000.00 | 连带责任担保 | 2010年12月20日～2012年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2011年12月20日～2013年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年12月20日～2014年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 14,000,000.00 | 连带责任担保 | 2013年11月20日～2015年11月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2014年11月20日～2016年11月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 10,000,000.00 | 连带责任担保 | 2015年8月20日～2017年8月20日 | 否 | 否 |
| 抚顺大伙房水泥有限责任公司 | 2008年3月7日 | 20,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年1月24日～2014年1月23日 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | 20,000,000.00 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 220,000,000.00 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 37,553,887.06 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 37,553,887.06 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 257,553,887.06 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 10.68 | |||||
| 其中： | ||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 200,000,000.00 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 200,000,000.00 | |||||
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | |
| 沈阳炼焦煤气有限公司 | 2,709,012.19 | 55.24 | ||
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 15,525 | |||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 9,094 | |||
| 沈阳炼焦煤气有限公司 | 2,000 | |||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 50 | |||
| 沈阳炼焦煤气有限公司 | 4,500 | |||
| 乌兰浩特钢铁有限责任公司 | 100 | |||
| 沈阳炼焦煤气有限公司 | 50 | |||
| 抚顺明抚经贸有限公司 | 1,000 | |||
| 抚顺方大房地产开发有限公司 | 800 | |||
| 抚顺市兰岭矿业有限责任公司 | 3,500 | |||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 2,200 | |||
| 合计 | 3,500 | 35,319 | ||
| 受托人 | 委托金额 | 委托期限 | 报酬确定方式 | 实际收益 | 实际收回金额 |
| 甘肃省科技风险投资有限公司 | 1,000 | 2004年6月18日～2005年6月18日 |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司承诺自股改完成之日起三年内不转让拥有上市公司的权益。 | 严格履行了承诺 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司承诺自非公开发行完成之日起三十六个月内将不予转让在方大炭素拥有权益的股份。 | 严格履行了承诺 |
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 （元） | 持有数量 | 期末账面值 | 占期末证券投资比例 （％） | 报告期损益 |
| 1. | 交易性金融资产 | 000562 | 宏源证券 | 78,400.00 | 5,503.04 | |||
| 2. | 交易性金融资产 | 600389 | 江山股份 | 247,010.00 | 13,818.95 | |||
| 3. | 交易性金融资产 | 000723 | 美锦能源 | 953,501.85 | 28,000 | 252,000 | -701,501.85 | |
| 4. | 交易性金融资产 | 600331 | 宏达股份 | 119,910.00 | 18,500 | 94,350 | -25560 | |
| 合计 | 1,398,821.85 | / | 346,350.00 | 100% | 19,321.99 | |||
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例（％） | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 601328 | 交通银行 | 500,000.00 | 2,505,564 | 5,751,168 | 可供出售金融资产 | |||
| 合计 | 500,000.00 | / | 2,505,564 | 5,751,168 | / | / | ||