2008年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 浙江天健东方会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人刘曙峰及会计机构负责人（会计主管人员）傅美英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
3.3 境内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 法人实际控制人情况
单位: 万元 币种:人民币
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
第一部分 2008年经营情况总结
公司经多年发展，在金融IT业内保持领先地位，2008年作为国内首家金融IT企业，入选全球金融软件百强（FinTech2008排名第78名），此排名系为全球金融界服务的最佳科技产品及服务机构的排名。公司发展战略清晰，中长期目标是成为全球领先的金融软件与网络服务公司。公司08年被认定为"国家规划布局内重点软件企业"，系02年以来第六次获得。
1）总体上，公司08年的经营状况好于预期，在外部环境发生重大变化的情况下，公司主营业务仍增长36%，在短期投资收益同比大幅下降时仍然保持了利润水平。
2）公司08年实现收入66868 万元，增长16.81 %；期间费用总额 30353 万元，增长26.06%；实现营业利润 10163 万元，降低 13.58%，主要系公司持有的开放式、封闭式基金市值随市场下跌所致，公允价值变动影响数-2893万，如剔除此因素，营业利润同比增长11.02%；08年共实现净利润 13409万元，增长6.07%；08年实现经营性现金流14417万元。
3）2008年外部经济环境复杂多变，不确定性因素多，是敏感的一年。08年公司收入保持增长的主要原因是大金融IT业务的几个核心事业部均获得了良好的增长，包括基金与机构理财事业部、银行事业部和呼叫中心事业部的金融IT业务；其中，银行事业部07年受益于"第三方存管"业务而获得较快增长，在08年"第三方存管"业务需求阶段下降的情况下仍然保持了整体的较快增长，高于08年初的预期，主要和国内银行快速成长的资金理财产品的IT需求有关，各地城市商行和农信社的扩张也带来了新的业务机会，银行对整体IT产品的需求总量依然在国内大金融IT领域保持最大的空间。基金与机构理财事业部秉承优势行业地位也依然保持了一定的增长。证券事业部受国内资本市场外部的影响略有下调，维持平台整理的格局。公司大金融IT业务贡献的合同毛利占公司合同毛利的80%左右，证券、基财、银行三大事业部相互之间的权重关系保持在4：4：3的格局，目前发展相对比较均衡。公司的其他业务单元中，呼叫中心事业部借助于在软交换技术方面的多年积累，取得良好增长，除金融客户领域外，目前尝试向运营商、政府、事业单位、企业、外包等行业拓展，在2008年度获得中国IP通信大奖之"2008年中国最佳IP呼叫中心提供商"荣誉；集成业务依托管理成效的推进而维持平稳发展的势头，但未来的扩张尚需寻求新的突破；外包业务受国际金融危机的影响，寻求调整。IT投资业务方面，基于对整体外部环境的不确定性评估，08年进行了收缩，但推进了和国内知名投资商（鼎晖）的合作，并在投资团队建设、项目资源、制度建设等方面都有了一定的积累，公司控股子公司无锡恒华的科技园项目在08年开始产生盈利，并有望在未来几年保持持续的发展。
4）公司在大金融IT领域的产品涉及交易及金融协作、资产管理、风险管理、数据及分析、CRM及营销管理等多个模块；金融类客户处于不同发展阶段对不同产品的差异需求、金融产品的创新、金融监管政策的变化以及IT技术的变革、客户个性化发展的需要，提供了公司长期稳定、持续发展的基础。08年贡献较高产品毛利的产品线较07年有了大幅的增长，08年产品毛利贡献较高的产品线主要有证券集中交易系统、投资管理系统、理财平台产品、Callcenter、网上交易系统、内控平台产品等。
5）公司08年费用的增长主要是人员的增长，08年公司的人年数为1400多人，人力增长主要应用于技术研发与开发、工程实施、客户服务等岗位，为未来的发展奠定基础；此外，员工薪酬、福利10%多的增长、差旅费用的增加也是因素之一。
6）人力资源方面，公司08年通过招标引入了外部咨询公司，梳理公司人力资源体系，优化薪酬绩效制度，积极准备构建长期激励机制；技术与质量管理方面，公司完成了产品服务目录的梳理和发布，08年公司共获得"离散数据集中处理系统"等3项专利产品授权，截至2008年底，公司共有5项专利得到授权；公司研发中心建设初见成效，金融基础件、无线开发平台推出应用。
第二部分 未来及09年展望
1）展望未来，恒生电子的中长期目标是成为全球领先的金融软件与网络服务公司，并争取在其他领域有所突破，当前在全球金融危机及中国经济转型的背景下，外部环境对公司经营的影响将不可避免，同时网络的快速发展也带来了许多前所未有的冲击与变化。总体而言，这是一个机遇与挑战并存的大变革时代，公司将积极寻求网络变革产业，在争取稳定主业运营，做好风险防范的同时，积极寻求未来发展的切入机会。根据FinTech2008资料显示，全球最大的金融IT公司08年的金融IT营业收入为43亿美元，前10名公司平均金融IT营业收入在25亿美元左右，公司目前与他们的差距很大，但从另外角度看，中国作为经济大国，中国的金融资本市场发展目前还处于初级阶段，未来随着金融资本市场的发展必将提高对金融IT产品的需求，对于公司来说，长期看，未来提供的增长空间很大，如何把握机遇，保持在行业内的领先地位，是公司最重要的任务之一。
2）2009年希望巩固并发展大金融领域的优势地位，提高市场占有率，同时继续发展统一通讯、电子商务和大交通业务，积极推进恒生2.0业务发展，稳步推进公司的投资业务；公司在2009年将持续推进产品化，加快核心产品开发和新产品的创新力度，提高技术复用，加强项目进度管理，提高产品与服务质量，提高客户满意度，提升运行效率，控制费用，提高人均创利能力，加强核心团队建设，优化公司管理体系，提高战略执行力。
第三部分 外部环境影响评估与对策
1）国际金融危机如进一步发展，可能对国内金融机构的IT产品需求形成一定影响，09年具有不确定性因素；公司的对策，第一，提升经营效率，控制费用预算；第二，设置预警机制和方案。相对于其他中小型的业内公司，公司有优势的是，公司的客户范围广，产品线全，覆盖大金融所有领域，有利于分散风险；公司规模经济效应显著，边际成本低，更有利于在市场恶劣环境下保持竞争力；此外，公司的资产质量也提供了抗风险的能力。
2）银行利率的调整对公司的影响数较小，公司的资产负债率处于相对较低的水平。
3）新《劳动合同法》的实施，对于以人力资源为主的公司来说增加了一些成本，但这些影响都在可控的范围之内；07年因为基于资本市场火爆而造成的外部人才吸引冲击也随着08年资本市场的回落而逐步消退。
4）国家金融政策如有变化将对公司业务产生一定影响，如股指期货、融资融券政策的推出等。
与公允价值计量相关的项目
√适用 □不适用
单位：万元
■
持有外币金融资产、金融负债情况
□适用 √不适用
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
2006年下半年以来，中国金融市场逐步走上稳健发展的道路，各种金融创新带来了金融产品的丰富，优化金融服务的IT需求以及金融风险控制和管理的IT需求也逐步增加，投资活动日渐活跃，这使得国内金融IT产品和服务的需求持续增长，公司前期投入的募集资金研发产品得到市场良好的反响，本年度和上一年度公司取得的良好业绩也是我们前期募集资金良好使用和有效管理的结果。
变更项目情况
□适用 √不适用
6.4 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
6.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
2008年度公司共实现净利润 148,590,147.10元，根据实际情况，在提取10%法定公积金14,859,014.71元后，拟以2008年总股本297,024,000股为基数，向全体股东按每10股送红股2.5股；并派现金1元（含税），合计派送红股74,256,000股及现金29,702,400元；剩余可分配利润部分结转至下一年度。
另以2008年总股本297,024,000股为基数，按照每10股股本转增2.5股向全体股东进行资本公积转增股本，总计转增股本74,256,000股。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
■
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 2008年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2008年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
■
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
■
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
■
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他相关法律、法规赋予的职权，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务情况等进行了监督、检查，认为公司能够严格依法规范运作，经营决策科学合理，重大决策依照《公司章程》有关规定，履行了必要的决策程序。监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2008年度财务结构合理，财务状况良好。浙江天健东方会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告和对所涉及事项作出的评价是客观公正的，公司2008年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司于2003年12月1日向社会公开发行人民币股普通股1700万股，共募集资金2.44亿元(扣除发行费用)，以上募集资金于2008年上半年已使用完毕。
2006年下半年以来，中国金融市场逐步走上稳健发展的道路，各种金融创新带来了金融产品的丰富，优化金融服务的IT需求以及金融风险控制和管理的IT需求也逐步增加，投资活动日渐活跃，都带来国内金融IT产品和服务的需求持续增长，公司前期投入的募集资金研发产品得到市场良好的反响，因此，大部分募集项目取得了较好的收益。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
(下转C10版)
| 股票简称 | 恒生电子 |
| 股票代码 | 600570 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 |
| 邮政编码 | 310053 |
| 公司国际互联网网址 | www.hundsun.com |
| 电子信箱 | hundsun@hundsun.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 童晨晖 | 屠海雁 |
| 联系地址 | 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 | 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 |
| 电话 | 0571-28829702 | 0571-28829702 |
| 传真 | 0571-28829703 | 0571-28829703 |
| 电子信箱 | zxzl@hundsun.com | zxzl@hundsun.com |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 营业收入 | 668,681,653.38 | 572,428,264.87 | 16.81 | 345,856,891.05 |
| 利润总额 | 136,484,199.21 | 141,920,919.09 | -3.83 | 62,186,568.76 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 134,088,844.40 | 126,418,103.18 | 6.07 | 54,628,706.39 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 145,005,229.69 | 67,913,814.19 | 113.51 | 21,229,944.12 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 144,173,040.61 | 156,612,388.55 | -7.94 | 64,632,257.97 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 总资产 | 912,073,755.54 | 917,121,665.61 | -0.55 | 562,046,968.74 |
| 所有者权益（或股东权益） | 631,452,891.21 | 591,247,621.32 | 6.80 | 382,408,075.38 |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.45 | 0.43 | 4.65 | 0.18 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.45 | 0.43 | 4.65 | 0.18 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.49 | 0.23 | 113.04 | 0.07 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 21.23 | 21.38 | 减少0.15个百分点 | 14.29 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 20.59 | 29.00 | 减少8.41个百分点 | 14.10 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 22.96 | 11.49 | 增加11.47个百分点 | 5.55 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 22.27 | 15.58 | 增加6.69个百分点 | 5.48 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.49 | 0.84 | -41.67 | 0.45 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.13 | 3.18 | -33.02 | 2.68 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 200,036.47 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,132,726.40 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -25,485,090.03 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -274,330.34 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 8,750,000.00 |
| 少数股东权益影响额 | 2,132,392.17 |
| 所得税影响额 | -2,372,119.96 |
| 合计 | -10,916,385.29 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 27,864,564 | 15.01 | 16,718,738 | -44,583,302 | -27,864,564 | 0 | 0 | ||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 27,864,564 | 15.01 | 16,718,738 | -44,583,302 | -27,864,564 | 0 | 0 | ||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 27,864,564 | 15.01 | 16,718,738 | -44,583,302 | -27,864,564 | 0 | 0 | ||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 157,775,436 | 84.99 | 94,665,262 | 44,583,302 | 139,248,564 | 297,024,000 | 100 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 157,775,436 | 84.99 | 94,665,262 | 44,583,302 | 139,248,564 | 297,024,000 | 100 | ||
| 三、股份总数 | 185,640,000 | 100.00 | 111,384,000 | 111,384,000 | 297,024,000 | 100 | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 杭州恒生电子集团有限公司 | 27,864,564 | 44,583,302 | 16,718,738 | 0 | 杭州恒生电子集团有限公司承诺其持有的有限售条件的流通股股份，自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或转让。在上述承诺期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过10%。 | 2008年8月11日 |
| 合计 | 27,864,564 | 44,583,302 | 16,718,738 | 0 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 7,837户 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 杭州恒生电子集团有限公司 | 境内非国有法人 | 22.04 | 65,468,759 | 质押40,000,000 | |||
| 长信金利趋势股票型证券投资基金 | 未知 | 4.99 | 14,834,734 | 未知 | |||
| 华夏大盘精选证券投资基金 | 未知 | 4.51 | 13,407,221 | 未知 | |||
| 黄大成 | 境内自然人 | 3.48 | 10,345,638 | 无 | |||
| 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 | 未知 | 3.04 | 9,037,691 | 未知 | |||
| 周林根 | 境内自然人 | 2.89 | 8,581,940 | 无 | |||
| 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 | 未知 | 2.84 | 8,434,755 | 未知 | |||
| 王则江 | 境内自然人 | 2.72 | 8,080,000 | 无 | |||
| 蒋建圣 | 境内自然人 | 2.61 | 7,738,070 | 无 | |||
| 刘曙峰 | 境内自然人 | 2.61 | 7,738,070 | 无 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类 | |||||
| 杭州恒生电子集团有限公司 | 65,468,759 | 人民币普通股 | |||||
| 长信金利趋势股票型证券投资基金 | 14,834,734 | 人民币普通股 | |||||
| 华夏大盘精选证券投资基金 | 13,407,221 | 人民币普通股 | |||||
| 黄大成 | 10,345,638 | 人民币普通股 | |||||
| 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 | 9,037,691 | 人民币普通股 | |||||
| 周林根 | 8,581,940 | 人民币普通股 | |||||
| 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 | 8,434,755 | 人民币普通股 | |||||
| 王则江 | 8,080,000 | 人民币普通股 | |||||
| 蒋建圣 | 7,738,070 | 人民币普通股 | |||||
| 刘曙峰 | 7,738,070 | 人民币普通股 | |||||
| 名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 主营业务 |
| 杭州恒生电子集团有限公司 | 张磊 | 5,000 | 1998年9月28日 | 投资、咨询服务 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期 起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价（元） | 期末股票市价（元） | ||||||||||
| 彭政纲 | 董事长 | 男 | 39 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 5,135,300 | 7,010,000 | 送股、二级市场买卖 | 66.85 | 否 | ||||
| 刘曙峰 | 董事、总经理、财务负责人 | 男 | 38 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 4,836,294 | 7,738,070 | 送股 | 66.8 | 否 | ||||
| 陈鸿 | 董事 | 男 | 41 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 4,720,000 | 7,300,000 | 送股、二级市场买卖 | 8 | 否 | ||||
| 蒋建圣 | 董事、副总经理 | 男 | 37 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 4,836,294 | 7,738,070 | 送股 | 36.12 | 否 | ||||
| 王则江 | 董事 | 男 | 41 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 5,353,000 | 8,080,000 | 送股、二级市场买卖 | 8 | 是 | ||||
| 盛杰伟 | 董事 | 男 | 37 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 8 | 否 | |||||||
| 马占春 | 董事 | 男 | 46 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 是 | ||||||||
| 程厚博 | 独立董事 | 男 | 45 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 8 | 否 | |||||||
| 胡本立 | 独立董事 | 男 | 65 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 8 | 否 | |||||||
| 李尊农 | 独立董事 | 男 | 46 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 8 | 否 | |||||||
| 俞建午 | 独立董事 | 男 | 42 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 8 | 否 | |||||||
| 彭小益 | 监事会主席 | 女 | 34 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 2 | 否 | |||||||
| 钱屹俊 | 监事 | 女 | 36 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 27,300 | 43,680 | 送股 | 10.93 | 否 | ||||
| 屠海雁 | 监事 | 女 | 38 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 9,303 | 14,885 | 送股 | 9.78 | 否 | ||||
| 方汉林 | 副总经理 | 男 | 34 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 1,779,232 | 2,846,771 | 送股 | 28.84 | 否 | ||||
| 林剑辉 | 副总经理 | 男 | 52 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 34.32 | 否 | |||||||
| 范径武 | 副总经理 | 男 | 37 | 2007年10月26日～ 2010年2月15日 | 1,994,575 | 3,133,920 | 送股、二级市场买卖 | 27.93 | 否 | ||||
| 官晓岚 | 副总经理 | 男 | 37 | 2007年10月26日～ 2010年2月15日 | 415,042 | 664,067 | 送股 | 27.53 | 否 | ||||
| 童晨晖 | 董事会秘书 | 男 | 37 | 2007年2月16日～ 2010年2月15日 | 18.08 | 否 | |||||||
| 合计 | / | / | / | / | 29,106,340 | 44,569,463 | / | 385.18 | / | / | / | ||
| 项目 （1） | 期初金额 （2） | 本期公允价值变动损益 （3） | 计入权益的累计公允价值变动 （4） | 本期计提的减值 （5） | 期末金额 （6） |
| 金融资产 | |||||
| 其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 12768.27 | -2892.81 | 19521.35 | ||
| 其中：衍生金融资产 | |||||
| 2.可供出售金融资产 | 13102.91 | -9994.11 | 33.17 | 3141.97 | |
| 金融资产小计 | |||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 (%) | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分行业 | ||||||
| 金融 | 383,216,698.92 | 56,741,847.95 | 85.19 | 7.38 | -39.36 | 增加15.46个百分点 |
| 其他 | 281,058,044.48 | 178,766,211.13 | 36.40 | 32.92 | 9.85 | 增加57.99个百分点 |
| 合计 | 664,274,743.40 | 235,508,059.08 | 64.55 | 16.88 | -8.11 | 增加17.58个百分点 |
| 分产品 | ||||||
| 软件收入 | 412,882,436.15 | 24,613,795.95 | 94.04 | 37.75 | -1.29 | 增加2.57个百分点 |
| 集成收入 | 58,783,800.30 | 47,192,958.08 | 19.72 | 198.33 | 175.64 | 增加50.42个百分点 |
| 硬件收入 | 153,894,146.71 | 144,989,306.47 | 5.79 | -35.42 | -32.32 | 减少42.67个百分点 |
| 其他收入 | 38,714,360.24 | 18,711,998.58 | 51.67 | 265.57 | / | 减少48.33个百分点 |
| 合计 | 664,274,743.40 | 235,508,059.08 | 64.55 | 16.88 | -8.11 | 增加17.58个百分点 |
| 募集资金总额 | 24,414.16 | 本年度已使用募集资金总额 | 2,059.45 | ||||
| 已累计使用募集资金总额 | 24,414.16 | ||||||
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 | |
| 大范围集中式证券交易系统技改 | 否 | 4,007 | 3,471.16 | 是 | 5,453.79 | ||
| 证券客户管理系统技改 | 否 | 3,780 | 4,689.29 | 是 | 4,509.36 | ||
| 银行证券业务服务平台技改 | 否 | 3,595 | 4,476.11 | 是 | 4,654.99 | ||
| 银行电子服务系统技改 | 否 | 3,439 | 2,763.31 | 是 | 4,938.18 | ||
| 基金管理与服务综合平台技改 | 否 | 3,591 | 3,588.79 | 是 | 8,600.00 | ||
| 呼叫中心系统技改 | 否 | 3,517 | 1,686.83 | 是 | 3,685.74 | ||
| 银行保险业务平台技改 | 否 | 2,220 | 0 | 否 | - | ||
| 创新研究技术中心技改项目 | 否 | 2,540 | 2,457.44 | 是 | - | ||
| 客户服务中心 | 否 | 6,000 | 2,034.70 | 是 | 3,034.25 | ||
| 合计 | / | 32,689 | 25,167.63 | / | / | ||
| 未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） | |||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | / | ||||||
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 恒生网络有限公司（香港） | 883.52 | 根据公司三届八次董事会通过的《关于投资设立香港恒生网络技术有限公司（暂名）的议案》，并经中华人民共和国商务部批准，公司独家出资1000万元港币在香港设立恒生网络有限公司，恒生网络有限公司已于2008年1月7日在香港公司注册处注册登记。 | |
| 天津鼎晖股权投资管理中心（有限合伙） | 1,600 | 总投资额8000万元，根据项目进展第一期资金1600万元投资已经到位实施。 | |
| 杭州恒生数字设备科技有限公司 | 649.04 | 根据公司三届十次董事会决议，认购本次增资后5.03%的股份，报告期内已经实施完毕。 | |
| 杭州恒生科技有限公司 | 266 | 因业务发展需要，杭州恒生科技有限公司2008年11月决定增加注册资本金至500万元，本公司根据原持股比例增资。 | |
| 合计 | 3,398.56 | / | / |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 担保是否已经履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 0 | ||||||
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 0 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 3,900 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 3,900 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 3,900 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 6.07 | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 0 | |||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 0 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 0 | |||||
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | |
| 杭州数字设备科技有限公司 | 1,416,606.1 | 5.14 | ||
| 九江恒盛置业有限公司 | 1,600,000 | 2.72 | ||
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 2、持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东在遵循前述所有承诺以外，还分别承诺：所持股份获得上市流通权之日12个月内不上市交易或转让的承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。 3、杭州恒生电子集团有限公司承诺在股权分置改革方案实施后，以其持有的恒生电子400万股股份用作对恒生电子员工实施期权激励计划使用。 | 经核查，截至本核查报告签署之日，恒生电子限售股份持有人均严格履行了其在公司股权分置改革方案中做出的各项承诺。由于公司实施了2005年度利润分配和资本公积金转增股本方案，公司的总股本由股权分置改革完成时的10200万股变更为14280万股。因此集团公司用于激励的股票数额相应由400万股变更为560万股。2007年1月董事会审议同意将其中的4，238，915股转让给公司部分员工，上述事项于2007年3月办理完毕。剩余1,361,085股尚未实施，经过公司2006年公积金转增股本、2007年利润分配后，未实施部分股份余额为2,831,057股。 |
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 （元） | 持有数量 | 期末账面值 | 占期末证券投资比例 （％） | 报告期损益 |
| 1. | 货币基金 | 519999 | 长信利息收益基金 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 25.61 | 0 |
| 2. | 开放式基金 | 217008 | 招商安本增利 | 32,536,990.26 | 28,949,817.89 | 33,240,180.94 | 17.03 | 1,517,127.60 |
| 3. | 货币基金 | 202301 | 南方现金增利 | 20,184,475.65 | 20,261,024.35 | 20,261,024.35 | 10.38 | 76,548.70 |
| 4. | 开放式基金 | 070005 | 嘉实债券基金 | 16,000,000.00 | 13,445,336.99 | 16,524,319.16 | 8.46 | 1,036,730.30 |
| 5. | 货币基金 | 091005 | 大成货币B基金 | 12,000,000.00 | 12,079,939.38 | 12,079,939.38 | 6.19 | 79,939.38 |
| 6. | 货币基金 | 217004 | 招商现金 | 11,000,000.00 | 11,037,010.90 | 11,037,010.90 | 5.65 | 37,010.90 |
| 7. | 开放式基金 | 288102 | 中信稳定双利 | 10,680,000.00 | 9,938,772.71 | 10,793,507.16 | 5.53 | 721,259.56 |
| 8. | 货币基金 | 110016 | 易基货币B级 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 5.12 | 0 |
| 9. | 货币基金 | 020007 | 国泰货币基金 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 4.10 | 0 |
| 10. | 货币基金 | 050003 | 博时现金 | 7,200,000.00 | 7,210,814.34 | 7,210,814.34 | 3.69 | 10,814.34 |
| 期末持有的其他证券投资 | 17,988,701.38 | / | 16,066,729.62 | 8.23 | -1,712,750.99 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | / | / | / | / | -28,986,139.03 | |||
| 合计 | 195,590,167.29 | / | 195,213,525.85 | 100% | -27,219,459.24 | |||
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例（％） | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 000793 | 长江证券 | 24,000,000.00 | 29,419,684.14 | 0 | -80,957,240.48 | 可供出售金融资产 | ||
| 合计 | 24,000,000.00 | / | 29,419,684.14 | 0 | -80,957,240.48 | / | / | |
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 青岛商业银行 | 52,000,000 | 20,000,000 | 1.01 | 52,000,000.00 | 0 | 0 | 长期股权投资 | |
| 合计 | 52,000,000 | 20,000,000 | / | 52,000,000 | 0 | 0 | / | / |