深圳发展银行股份有限公司2008年度报告摘要

　　证券代码：000001             证券简称：深发展A                公告编号：2009-010

　　深圳发展银行股份有限公司

　　2008年度报告摘要

§1 重要提示

本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

本行第七届董事会第十三次会议审议了2008年年度报告正文及摘要，本次董事会会议实到董事14人，董事会会议一致同意此报告。

安永华明会计师事务所和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则对本行年度财务会计报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

本行董事长兼首席执行官法兰克纽曼、行长肖遂宁、首席财务官王博民、会计机构负责人李伟权保证2008年年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

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2.2 联系人和联系方式

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§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 经营业绩

（货币单位：人民币千元）

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报告期非经常性损益项目及金额

（货币单位：人民币千元）

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3.2 盈利能力指标

（单位：%）

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3.3 规模指标

（货币单位：人民币千元）

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3.4 资产质量指标

（货币单位：人民币千元）

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3.5 资本充足指标

（货币单位：人民币千元）

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3.6 采用公允价值计量的项目

（货币单位：人民币千元）

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3.7 报告期内股东权益变动情况

（货币单位：人民币千元）

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3.8 境内外会计准则差异

本期国内外审计重要财务指标不存在差异。

§4 银行业务数据摘要

4.1 截至报告期末前三年补充财务指标

（单位：%）

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4.2 本行机构有关情况

报告期末本行机构（不含总行机构）有关情况如下：

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4.3 报告期贷款质量情况

4.3.1 报告期末贷款五级分类

（货币单位：人民币千元）

■

4.3.2 报告期公司重组贷款、逾期贷款情况

（货币单位：人民币千元）

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4.3.3 报告期内贷款减值准备的计提和核销情况

（货币单位：人民币千元）

■

4.4 报告期营业收入构成及变动情况

（货币单位：人民币千元）

■

4.5 报告期末，本行贷款投放的前十个行业和主要地区分布情况

4.5.1 贷款投放按行业分布情况

　　　　     　　　（货币单位：人民币千元）

■

4.5.2 贷款投放按地区分布情况

（ 货币单位：人民币千元）

■

4.5.3 贷款投放按担保方式分布情况

（货币单位：人民币千元）

■

4.5.4 前十大贷款客户的贷款余额以及占贷款总额的比例

截至报告期末，本行前十名客户贷款余额为64.5亿元，占期末贷款余额的2.3％。主要有以下客户：中国广东核电集团有限公司、中国冶金科工集团公司、鸿富锦精密工业（深圳）有限公司、深圳市中信城市广场投资有限公司、南京地下铁道有限责任公司、中国水利水电建设集团公司、江苏省高速公路经营管理中心、中信国安集团公司、重庆市城市建设投资公司、北京市国有资产经营有限责任公司。

4.6 报告期末抵债资产情况

（货币单位：人民币千元）

■

4.7 报告期主要贷款类别按月度计算的年均余额及年均贷款利率

（货币单位：人民币千元）

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4.8 报告期末所持金融债券的有关情况

（货币单位：人民币千元）

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4.9 报告期末持有衍生金融工具情况

（货币单位：人民币千元）

■

4.10 报告期内商业银行应收利息和坏账准备的增减变动

4.10.1 应收利息的增减变动。

（货币单位：人民币千元）

■

4.10.2应收利息坏账准备的提取情况。

（货币单位：人民币千元）

■

4.11 报告期内主要存款类别年均余额及年均存款利率

（货币单位：人民币千元）

■

4.12 报告期末,可能对本行财务状况与经营成果造成重大影响的表外项目的年末余额

（货币单位：人民币千元）

■

§5 股本变动及股东情况

5.1 股份变动情况表

（单位：股）

■

5.2 限售股份变动情况表

（单位：股）

■

5.3 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

（单位：股）

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5.4控股股东及实际控制人情况介绍

5.4.1控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用     √ 不适用

5.4.2本行第一大股东Newbridge Asia AIV III, L. P.及最终控制人情况介绍:

Newbridge Asia AIV III, L. P.于2000年6月22日在美国特拉华州成立，认缴资本为7.24亿美元，主要从事战略性投资。该公司的所有投资和运营决策均由作为其无限合伙人的Newbridge Asia GenPar AIV III, L.P.决定，而Newbridge Asia GenPar AIV III, L.P.的投资和运营决策均由作为其无限合伙人的Tarrant Advisors, Inc.和Blum G.A., LLC（其中Blum G.A., LLC由其管理合伙人Blum Investment Partners, Inc.管理）决定。Tarrant Advisors, Inc.和Blum G.A., LLC的控制人分别为David Bonderman、James G. Coulter及Richard C. Blum先生（均为美国公民），即此三名自然人为本行最终控制人。

David Bonderman

David Bonderman先生是德太投资集团(TPG)之合伙人及发起人之一。在成立德太投资集团之前，David Bonderman先生曾在德克萨斯州福特堡的RMBG集团（现Keystone公司）担任行政总裁。在于1983年加盟RMBG之前，David Bonderman先生曾在华盛顿特区的Arnold & Porter律师事务所任合伙人。

David Bonderman先生现在及曾经担任全球多家上市或非上市公司及非盈利机构的董事。

James G. Coulter

James G. Coulter先生是德太投资集团(TPG)之合伙人发起人之一。在成立德太投资集团之前，James G. Coulter先生于1986至1992年间担任Keystone公司的副总裁。1986至1988年期间，James G. Coulter先生还和SPO Partners有密切的联系，该公司是一家专门从事股票市场和私募融资的投资性公司。James G. Coulter先生曾经还担任了Lehman Brothers Kuhn Loeb 公司的金融分析师。他以优异的成绩毕业于达特茅斯学院（Dartmouth College）并获得了斯坦福大学管理学院的MBA学位。

James G. Coulter先生现在及曾经担任全球多家上市或非上市公司的董事。

Richard C. Blum

Richard C. Blum先生担任布蓝投资集团(Blum Capital Partners)的董事长。他于1975年创建了布蓝投资集团。Richard C. Blum先生于1958年在Sutro公司开始他的职业生涯，最终成为该公司130年的历史中最年轻的合伙人。他于1975年离开Sutro公司并创建布蓝投资集团，其离职时的职位是董事、主要股东和公司的高级管理层成员。Richard C. Blum先生现在及曾经担任全球多家上市或非上市公司的董事。

Richard C. Blum先生是美国加州大学柏克莱分校（UC Berkeley）的学士、企业管理硕士，并曾经在维也纳大学深造。

5.4.3本行与Newbridge Asia AIV III, L. P.最终控制人之间的控制关系图

■

§6 董事、监事、高级管理人员

6.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

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董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

6.2 董事出席董事会会议情况

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连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□ 适用 √ 不适用

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§7 董事会报告

7.1 报告期内经营情况的讨论与分析

2008年，国内国际金融环境异常复杂，在次贷危机转化为金融危机的国际背景下，我国经济也进入持续高增长之后的调整期，国内宏观经济政策经历了从“稳健”，到“从紧”，到“适度宽松”的过程。本行全年实现准备前营业利润81.4亿元，同比增长40.9％；拨备前营业利润加权平均净资产收益率57.3％，同比减少15.6个百分点，是本行2007年末和2008年年中期两次认股权证行权使净资产增加的同时稀释了净资产收益率的成长。根据监管机构在2008年末国内外金融和经济形势下对中小银行的要求，本行在2008年第四季度进行了一次特别的大额信贷拨备与核销。本次特殊的大额信贷拨备后，本行2008年全年的净利润为6.14亿元，较上年同期下降76.8%。平均净资产收益率为4.32%，较上年下降29.09个百分点。基本每股收益0.20元，较上年下降79.4%。

1、 收入与利润

（1）利息净收入

2008年，本行净利息收入126亿元，比上年同期增长31%；占营业收入的86.8%，比上年同期88.9%的占比下降了2.1个百分点。净利息收入在营业收入中的占比的下降，是本行业务结构调整和收入多元化发展的体现。净利息收入的增长，主要是生息资产规模增长所致。

（2）手续费净收入

本行的非利息净收入在2008年有较好表现，同比增长59%，达19亿元。其中，手续费及佣金净收入增长64％，达8.5亿元。2008年度结算手续费收入（含国内和国际部分）同比增长30%，主要是本行业务规模及客户量增加带来的结算业务手续费收入增加。2008年度代理业务手续费收入同比增长11%。主要代理保险业务和代理基金等业务量增加。2008年度委托贷款手续费收入同比增长88%，是委托业务规模增加所致。2008年度银行卡业务手续费收入同比增长69%。主要有效卡量增加，交易量增加所致。本行其他手续费收入包括账户管理费、贸易融资业务手续费收入等，2008年度其他手续费收入同比增长101%，主要是客户量增加和贸易融资规模、品种增加所致。2008年度手续费和佣金支出同比增长40%，主要是信用卡发卡量增加，相应的信用卡手续费支出增长。

（3）其他营业净收入

（下转C39版）

股票简称	深发展
股票代码	000001
上市交易所	深圳证券交易所
注册地址	中国广东省深圳市
办公地址	深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
邮政编码	518001
国际互联网址	http://www.sdb.com.cn
电子邮箱	dsh@sdb.com.cn

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	徐进	吕旭光
联系地址	深圳市深南东路5047号深圳发展银行董事会秘书处
电话	(0755)82080387
传真	(0755)82080386
电子邮箱	dsh@sdb.com.cn

项 目	2008 年 1-12 月	2007年 1-12 月	2006年 1-12 月	本年比上年增减（%） （2008比2007）
营业收入	14,513,119	10,807,502	7,817,873	34.29%
拨备前营业利润	8,137,588	5,775,701	4,027,256	40.89%
资产减值准备	7,334,162	2,053,759	1,986,217	257.11%
营业利润	803,426	3,721,942	2,041,039	-78.41%
利润总额	792,609	3,771,775	2,121,884	-78.99%
归属于上市公司股东的净利润	614,035	2,649,903	1,411,947	-76.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	623,941	2,576,586	1,192,743	-75.78%
每股指标：
基本每股收益（元）	0.20	0.97	0.56	-79.38%
稀释每股收益（元）	0.20	0.95	0.56	-78.95%
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）	0.20	0.95	0.47	-78.95%
现金流情况：
经营活动产生的现金流量净额	24,342,611	17,051,576	11,505,541	42.76%
每股经营活动产生的现金流量净额（元）	7.84	7.44	5.91	5.38%

非经常性损益项目	金额
非流动性资产处置损益	24,551
或有事项产生的损益	(29,712)
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	1,800
投资性房地产公允价值变动	(15,087)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	6,368
所得税影响	2,174
合计	(9,906)

项 目	2008年 1-12月	2007年 1-12月	2006年 1-12月	比上年增减（百分点）（2008比2007）
总资产收益率	0.13	0.75	0.54	-0.62
全面摊薄净资产收益率	3.74	20.37	21.40	-16.63
全面摊薄净资产收益率 （扣除非经常性损益）	3.80	19.81	18.08	-16.01
加权平均净资产收益率	4.32	33.41	24.45	-29.09
加权平均净资产收益率 （扣除非经常性损益）	4.39	32.49	20.66	-28.10
成本收入比	35.99	38.93	41.41	-2.94
信贷成本	2.84	0.95	1.16	+1.89
净利差 （NIS）	2.86	2.99	2.85	-0.13
净息差 （NIM）	3.02	3.10	2.94	-0.08
拨备前营业利润加权平均净资产收益率	57.29	72.83	69.75	-15.54

项 目	2008年12月31日	2007年12月31日	2006年12月31日	本年末比上年末增减 （2008比2007）
一、资产总额	474,440,173	352,539,361	260,760,692	34.58%
其中：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	332,192	1,769,441	450,121	-81.23%
持有至到期投资	15,584,755	15,911,486	17,548,193	-2.05%
贷款和应收款	363,900,753	270,791,277	193,642,453	34.38%
可供出售金融资产	48,799,716	17,850,892	18,052,342	173.37%
其他	45,822,757	46,216,265	31,067,583	-0.85%
二、负债总额	458,039,383	339,533,298	254,163,652	34.90%
其中：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	98,018	1,501,830	511,866	-93.47%
同业拆入	7,380,000	2,300,000	-	220.87%
吸收存款	360,514,036	281,276,981	232,206,328	28.17%
其他	90,047,329	54,454,487	21,445,458	65.36%
三、股东权益	16,400,790	13,006,063	6,597,040	26.10%
归属于上市公司股东的每股净资产 资产（元）	5.28	5.67	3.39	-6.88%
四、存款总额	360,514,036	281,276,981	232,206,328	28.17%
其中：公司存款	302,309,165	240,370,951	197,387,598	25.77%
零售存款	58,204,871	40,906,030	34,818,730	42.29%
五、贷款总额	283,741,366	221,035,529	182,181,947	28.37%
其中：公司贷款 零售贷款	209,835,181	157,492,816	143,271,049	33.23%
一般性贷款	167,617,360	149,712,815	126,797,390	11.96%
贴现	42,217,821	7,780,001	16,473,659	442.65%
零售贷款	73,906,185	63,542,713	38,910,898	16.31%
贷款减值准备	(2,026,679)	(6,023,964)	(6,937,141)	-66.36%
贷款及垫款净值	281,714,687	215,011,565	175,244,806	31.02%

项 目	2008年12月31日	2007年12月31日	2006年12月31日	本年末比上年末增减 （2008比2007）
正常类贷款	278,119,642	206,550,728	161,850,678	34.65%
关注类贷款	3,694,118	2,009,464	5,766,296	83.84%
不良贷款	1,927,606	12,475,337	14,564,973	-84.55%
其中：次级类	1,927,606	7,369,919	6,896,367	-73.84%
可疑类	-	4,505,610	6,037,257	-100.00%
损失类	-	599,808	1,631,349	-100.00%
贷款损失准备	2,026,679	6,023,964	6,937,141	-66.36%
不良贷款比率	0.68%	5.64%	7.99%	-4.96个百分点
拨备覆盖率	105.14%	48.28%	47.63%	+56.86个百分点
拨备充足率	364.65%	127.20%	106.90%	+237.45个百分点

项 目	2008 年12月31日	2007 年12月31日	2006 年12月31日	本年末比上年末增减 （2008比2007）
资本净额	23,959,430	12,691,876	6,419,812	88.78%
其中：核心资本净额	14,710,153	12,692,620	6,379,384	15.90%
附属资本	9,577,523	112,317	45,169	8,427.22%
加权风险资产净额	279,112,744	220,056,277	173,222,058	26.84%
资本充足率	8.58%	5.77%	3.71	+2.81个百分点
核心资本充足率	5.27%	5.77%	3.68	-0.50个百分点

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
1.金融资产	19,620,333	-75	1,276,798	-38,210	49,131,908
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	1,769,441	-75	-	-	332,192
其中：衍生金融资产	291,816	-6,045	-	-	290,751
可供出售金融资产	17,850,892	-	1,276,798	-38,210	48,799,716
2.金融负债	1,501,830	209,771	-	-	98,018
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	1,501,830	209,771	-	-	98,018
其中：衍生金融负债	255,173	207,031	-	-	58,598
3.投资性房地产	441,098	-15,087	3,816	-	411,690
合计	21,563,261	194,609	1,280,614	-38,210	49,641,616

项目	期初数	本年增加	本年减少	期末数
股本	2,293,407	812,027	-	3,105,434
资本公积	5,213,654	2,765,328	-	7,978,982
盈余公积	719,481	61,404	-	780,885
一般准备	2,715,704	867,592	-	3,583,296
未分配利润	2,063,817	614,035	1,725,659	952,193
其中：建议分配的股利	-	-	-	-
股东权益合计	13,006,063	5,120,386	1,725,659	16,400,790

指标		指标 标准	本行数据
			2008年12月31日		2007年12月31日		2006年12月31日
			年末	月均	年末	月均	年末	月均
流动性比例	人民币	≥25	41.50	41.90	39.33	41.85	45.99	34.18
	外币	≥25	49.68	60.75	42.21	57.24	305.70	139.03
存贷款比例（含贴现）	人民币		78.85		78.60		78.68
存贷款比例（不含贴现）	人民币		67.01	70.20	75.78	73.26	71.36	67.78
不良贷款率		≤8	0.68	3.70	5.64	6.68	7.98	8.63
单一最大客户贷款比率		≤10	4.22	3.49	5.41	7.84	9.17	11.48
最大十家客户贷款比率			26.90	26.58	42.74	63.35	71.38	-
累计外汇敞口头寸比率		≤20	0.45		1.67		0.77
正常类贷款迁徙率			2.78		1.46		3.15
关注类贷款迁徙率			1.90		62.22		29.29
次级类贷款迁徙率			-		13.28		17.50
可疑类贷款迁徙率			-		10.59		9.36
拆入资金比例			2.13	1.16	0.85	0.50	0	0
拆出资金比例			1.13	1.30	0.33	0.69	0.34	1.07
成本收入比(不含营业税)		不适用	35.99		38.93		41.41

机构名称	地址	所辖 网点数	资产规模 （百万元人民币）	员工 人数
总行营业部	深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦	1	10,731	116
深圳分行	深圳市福田区深南大道7008号	87	60,922	1882
广州分行	广州市天河区珠江新城花城大道66号	20	48,819	800
海口分行	海口市金龙路22号	5	7,198	197
珠海分行	珠海市香洲区银桦路8号	7	4,855	188
佛山分行	佛山市禅城区莲花路148号	10	11,215	386
上海分行	上海市浦东新区浦东南路1351号	27	70,170	981
杭州分行	杭州市庆春路36号	17	32,190	611
宁波分行	宁波市江东北路138号	7	15,604	392
温州分行	温州市人民东路国信大厦	5	10,469	269
北京分行	北京市复兴门内大街158号	23	59,544	792
大连分行	大连市中山区友好路130号	9	10,026	303
重庆分行	重庆市渝中区学田湾正街1号	10	6,652	285
南京分行	南京市中山北路28号	12	24,997	456
天津分行	天津市河西区友谊路10号	12	16,581	399
济南分行	济南市历山路138号	7	14,875	251
青岛分行	青岛市香港中路6号	7	13,362	274
成都分行	成都市顺城大街206号	8	10,183	281
昆明分行	昆明市青年路450号	7	5,739	173
特殊资产管理中心	深圳市宝安南路1054号	1	3,541	60
合计		282	437,673	9096

五级分类	2008年12月31日		2007年12月31日		与上年同期相比增减
	贷款余额	占比	贷款余额	占比
正常	278,119,642	98.02%	206,550,728	93.45%	34.65%
关注	3,694,118	1.30%	2,009,464	0.91%	83.84%
次级	1,927,606	0.68%	7,369,919	3.33%	-73.84%
可疑	-	0.00%	4,505,610	2.04%	-100.00%
损失	-	0.00%	599,808	0.27%	-100.00%
合计	283,741,366	100.00%	221,035,529	100.00%	28.37%

项目	期初余额	期末余额	期末占比
重组贷款	2,944,229	1,805,816	0.64%
逾期贷款	277,081	789,145	0.28%
非应计贷款	12,033,454	1,873,642	0.66%

项目	金额
年初数	6,023,964
加：本年提取	6,972,839
减：已减值贷款利息冲减	(384,238)
本年净计提	6,588,601
加：本年收回	29,944
加：汇率等变动	(9,118)
减：本年核销	(10,606,712)
年末数	2,026,679

项目	2008年		2007年		同比增减(%)
	金额	占比	金额	占比
利息净收入	12,597,888	86.80%	9,605,849	88.88%	31.15%
其中：信贷业务利息净收入	10,842,175	74.71%	9,174,519	84.89%	18.18%
金融企业往来利息净收入	-307,001	-2.12%	-869,775	-8.05%	64.70%
债券业务利息净收入	2,062,714	14.21%	1,301,105	12.04%	58.54%
手续费及佣金净收入	851,388	5.87%	520,713	4.82%	63.50%
其他营业净收入	1,063,843	7.33%	680,940	6.30%	56.23%
营业收入总额	14,513,119	100.00%	10,807,502	100.00%	34.29%

行业	2008年12月31日			2007年12月31日
	余额	占比	不良贷款率	余额	占比	不良贷款率
农牧业、渔业	598,700	0.21%	0.00%	506,927	0.23%	8.90%
采掘业（重工业）	2,990,127	1.05%	0.00%	2,812,800	1.27%	1.05%
制造业（轻工业）	69,633,354	24.54%	1.10%	55,249,167	25.00%	5.56%
能源业	12,437,428	4.38%	0.00%	7,832,400	3.54%	0.50%
交通运输、邮电	13,138,335	4.63%	0.47%	12,497,393	5.65%	7.81%
商业	44,889,464	15.82%	0.29%	26,281,499	11.89%	13.45%
房地产业	15,882,930	5.60%	5.41%	14,411,307	6.52%	12.23%
社会服务、科技、文化、卫生业	38,325,644	13.51%	0.07%	29,969,369	13.56%	7.61%
建筑业	10,770,355	3.80%	0.00%	7,340,077	3.32%	1.04%
其他（主要为个贷）	75,075,029	26.46%	0.11%	64,134,590	29.02%	1.04%
贷款和垫款总额	283,741,366	100.00%	0.68%	221,035,529	100.00%	5.64%

	余额	占比
华南地区	87,983,053	31.01%
华东地区	100,457,432	35.40%
华北东北地区	75,600,230	26.65%
西南地区	19,700,651	6.94%
合计	283,741,366	100.00%

项目	余额	占比
信用贷款	47,041,232	16.58%
保证贷款	59,769,814	21.06%
抵押贷款	111,667,469	39.36%
质押贷款	23,045,030	8.12%
贴现	42,217,821	14.88%
合计	283,741,366	100.00%

项目	余额
土地、房屋及建筑物	915,282
其他	22,021
小计	937,303
抵债资产跌价准备余额	319,480
抵债资产净值	617,823

类别	平均余额	年平均贷款利率
一年期内短期贷款（本外币）	129,344,503	7.20%
中长期贷款（本外币）	87,625,752	6.97%
合计	216,970,255	7.10%

类别	面值	票面年利率(%)	到期日	减值准备
01记账式国债	1,068,210	4.66-6.80	2011/03-2011/08	-
06记账式国债	5,767,000	2.12-2.80	2009/04-2016/03	-
08记账式国债	4,190,000	0.00-4.94	2009/01-2038/05	-
02政策性金融债	3,206,000	2.60-4.88	2009/07-2022/05	-
05政策性金融债	1,520,000	2.66-4.86	2010/04-2020/06	-
06政策性金融债	1,125,000	2.60-4.85	2009/04-2016/02	-
07政策性金融债	5,375,000	2.31-5.14	2009/03-2017/10	-
08政策性金融债	10,715,720	0.00-5. 01	2009/04-2018/12	-
央行票据	34,515,000	0.00-4.56	2009/01-2011/06	-

类 别	合约/名义金额	公允价值
		资产	负债
外汇衍生工具	18,974,579	182,345	27,016
利率衍生工具	1,270,000	86,632	6,733
权益衍生工具	2,067,156	21,312	24,387
其他衍生工具	426,279	462	462

应收利息	金额
期初余额	1,126,372
本期增加数额	19,187,716
本期回收数额	18,708,452
期末余额	1,605,636

类 别	金 额	坏账准备
应收利息	1,605,636	-

类 别	年均余额	年均存款利率
企业活期存款（本外币）	90,864,547	0.90%
企业定期存款（本外币）	92,775,101	3.89%
储蓄活期存款（本外币）	17,278,407	0.63%
储蓄定期存款（本外币）	28,486,218	3.43%
保证金存款（本外币）	100,902,361	2.99%
合计	330,306,634	2.59%

项 目	金 额
开出承兑汇票	164,888,094
开出信用证	1,826,290
开出保证凭信	1,884,883
未使用的信用卡额度	15,343,716
租赁承诺	1,935,956
贷款担保合同	177,698
资本性支出承诺	144,000

股份类别	本次变动前		本次变动增减（+,-）					本次变动后
	数量	比例 （%）	限售股份 解除限售	认股权证行权	送股	高管锁定股份变动	小计	数量	比例 （%）
一、有限售条件股份	536,586,596	23.4	-289,729,135	7,420	74,037,238	-74,088	-215,758,565	320,828,031	10.33
1、国家持股
2、国有法人持股	4,626,234	0.2	-4,626,234	0		0	-4,626,234	0	0
3、其他内资持股	183,857,057	8.02	-180,764,984	7,420	907,622	-74,088	-179,924,030	3,933,027	0.13
其中：境内非国有法人持股	183,313,981	7.99	-180,348,320	0	889,699	0	-179,458,621	3,855,360	0.12
境内自然人持股	543,076	0.03	-416,664	7,420	17,923	-74,088	-465,409	77,667	0.002
4、外资持股	348,103,305	15.18	-104,337,917	0	73,129,616	0	-31,208,301	316,895,004	10.2
其中：境外法人持股	348,103,305	15.18	-104,337,917	0	73,129,616	0	-31,208,301	316,895,004	10.2
境外自然人持股
二、无限售条件股份	1,756,820,549	76.6	289,729,135	95,380,637	642,601,322	74,088	1,027,785,182	2,784,605,731	89.67
1、人民币普通股	1,756,820,549	76.6	289,729,135	95,380,637	642,601,322	74,088	1,027,785,182	2,784,605,731	89.67
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	2,293,407,145	100	0	95,388,057	716,638,560	0	812,026,617	3,105,433,762	100

股东名称	年初 限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末 限售股数	限售原因	解除限售 日期
ＮＥＷＢＲＩＤＧＥ ＡＳＩＡ ＡＩＶ ＩＩＩ，Ｌ．Ｐ．	348,103,305	104,337,917	73,129,616	316,895,004	股改限售股份	2009-6-20：135,639,292
2010-6-20：181,255,712
深圳中电投资股份有限公司	62,246,616	62,246,616	0	0	股改限售股份
海通证券股份有限公司	33,924,466	33,924,466	0	0	股改限售股份
深圳市宏业科技实业有限公司	25,137,627	25,137,627	0	0	股改限售股份
中国农业银行深圳市分行工会委员会	15,567,288	15,567,288	0	0	股改限售股份
深圳市建设银行工会	7,120,866	7,120,866	0	0	股改限售股份
中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司工会工作委员会	6,601,486	6,601,486	0	0	股改限售股份
深圳市儿童福利会	4,513,626	4,513,626	0	0	股改限售股份
深圳中电投资股份有限公司工会工作委员会	4,458,468	4,458,468	0	0	股改限售股份
中国东方资产管理公司	2,909,088	2,909,088	0	0	股改限售股份
深圳市科学枝术发展基金会	2,647,265	0	794,180	3,441,445	股改限售股份	注
中国华能财务有限责任公司	2,351,142	2,351,142	0	0	股改限售股份
深圳市万科财务顾问有限公司	2,016,000	2,016,000	0	0	股改限售股份
中国北方工业公司	1,717,146	1,717,146	0	0	股改限售股份
深圳凯利集团公司	1,471,992	1,471,992	0	0	股改限售股份
交通银行股份有限公司深圳分行	1,363,632	1,363,632	0	0	股改限售股份
深圳市中广海桥贸易发展有限公司	1,345,019	1,345,019	0	0	股改限售股份
深圳市福田区公共卫生服务中心	1,188,780	1,188,780	0	0	股改限售股份
深圳市绿色基金会	1,149,235	1,149,235	0	0	股改限售股份
深圳市信诚投资有限公司	974,022	974,022	0	0	股改限售股份
振华集团财务有限责任公司	939,555	939,555	0	0	股改限售股份
深圳市福田投资发展公司	895,104	895,104	0	0	股改限售股份
深圳市青少年发展基金会	745,920	745,920	0	0	股改限售股份
深圳市南山区蛇口街道办事处	716,082	716,082	0	0	股改限售股份
韶关市景丰贸易有限公司	691,339	691,339	0	0	股改限售股份
中国建设银行股份有限公司深圳市分行	671,328	671,328	0	0	股改限售股份
深圳市蛇口东帝渔业有限公司	579,684	579,684	0	0	股改限售股份
深圳市宏泰服饰有限公司	559,434	559,434	0	0	股改限售股份
深圳市归侨侨眷福利基金会	513,618	513,618	0	0	股改限售股份
中国农业银行深圳红岭北路支行	418,869	418,869	0	0	股改限售股份
王黎莉	416,664	416,664	0	0	股改限售股份
深圳市客运服务有限公司	290,904	290,904	0	0	股改限售股份
深圳市友和投资发展有限公司	290,904	290,904	0	0	股改限售股份
深圳市蛇口南水实业股份有限公司	290,904	290,904	0	0	股改限售股份
深圳市南山区蛇口街道南水社区居民委员会	290,904	290,904	0	0	股改限售股份
招商银行	269,199	269,199	0	0	股改限售股份
深圳市下梅林实业股份有限公司	223,776	223,776	0	0	股改限售股份
深圳市先科企业集团	203,628	0	61,088	264,716	股改限售股份	注
深圳市金龙实业（集团）有限公司	145,446	145,446	0	0	股改限售股份
深圳市染化实业发展有限公司	144,540	144,540	0	0	股改限售股份
深圳市新安商场	71,325	0	21,398	92,723	股改限售股份	注
深圳市沙井头村股份合作公司	58,179	58,179	0	0	股改限售股份
深圳市上沙实业股份有限公司	54,545	54,545	0	0	股改限售股份
深圳市草莆独树实业股份合作公司	42,954	42,954	0	0	股改限售股份
深圳市特发通信发展公司	31,464	0	9,439	40,903	股改限售股份	注
深圳市凯虹实业股份有限公司	29,088	29,088	0	0	股改限售股份
深圳市福田实业发展有限公司	28,638	28,638	0	0	股改限售股份
深圳金融租赁有限公司	21,276	21,276	0	0	股改限售股份
深圳市旅游协会	8,487	0	2,546	11,033	股改限售股份	注
深圳市福田区农业发展服务公司燕南农机经销	3,492	0	1,048	4,540	股改限售股份	注
深圳市国有免税商品（集团）有限公司	3,492	3,492	0	0	股改限售股份
深圳市北头实业股份有限公司	1,197	1,197	0	0	股改限售股份
深圳市南山荔源实业股份有限公司	1,176	1,176	0	0	股改限售股份
胡跃飞	99	0	95	194	高管锁定流通股
周建国	0	0	7117	7,117	高管锁定流通股
合计	536,460,283	289,729,135	74,026,527	320,757,675

股东总数	295,216户
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	比例 (%)	持股总数		报告期内 增减	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
ＮＥＷＢＲＩＤＧＥ　ＡＳＩＡ　ＡＩＶ　ＩＩＩ，Ｌ．Ｐ．	外资股东	16.76	520,414,439		137,500,804	316,895,004		0
中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	其他	4.86	150,963,528		150,963,528	0		0
深圳中电投资股份有限公司	其他	2.81	87,302,302		18,831,024	0		0
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	其他	2.64	82,109,947		55,558,402	0		0
中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金	其他	1.71	53,000,000		24,060,174	0		0
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金	其他	1.51	47,000,000		16,398,478	0		0
海通证券股份有限公司	其他	1.50	46,499,639		9,182,726	0		0
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金	其他	1.09	33,971,870		7,839,662	0		0
中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金	其他	0.96	29,879,960		29,879,960	0		0
深圳市宏业科技实业有限公司	其他	0.88	27,300,000		-351,390	0		0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件股份数量			股份种类
ＮＥＷＢＲＩＤＧＥ　ＡＳＩＡ　ＡＩＶ　ＩＩＩ，Ｌ．Ｐ．				203,519,435			人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品				150,963,528			人民币普通股
深圳中电投资股份有限公司				87,302,302			人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品				82,109,947			人民币普通股
中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金				53,000,000			人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金				47,000,000			人民币普通股
海通证券股份有限公司				46,499,639			人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金				33,971,870			人民币普通股
中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金				29,879,960			人民币普通股
深圳市宏业科技实业有限公司				27,300,000			人民币普通股
上述股东关联关系及一致行动的说明				本行未知道其关联关系，也未知是否属于一致行动人

姓名	职务	性别	出生年份	任期	年初持股数	年末持股数	变动 原因	报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）	是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
法兰克纽曼 (Frank.N.Newman)	董事长、 首席执行官	男	1942	董事任期：2007.12-换届 首席执行官任期：2005.5-				1598	否
陈武朝	独立董事	男	1970	2007.12-换届				79	否
唐开罗 (Daniel A. Carroll)	董事	男	1960	2007.12-换届				48	是
胡跃飞	董事、副行长	男	1962	董事任期：2007.12-换届 副行长任期：2006.5-	1092	1484	权证行权及送股	299	否
李敬和	董事	男	1955	2007.12-换届				42	是
刘宝瑞	董事、副行长	男	1957	董事任期：2007.12-换届 副行长任期：2000.3-				292	否
刘伟琪	董事	男	1970	2007.12-换届				37	是
马雪征	董事	女	1952	2007.12-换届				48	是
米高奥汉仑 (Michael O’Hanlon)	独立董事	男	1955	2007.12-换届				106	否
罗伯特·巴内姆 (Robert T. Barnum)	独立董事	男	1945	2007.12-换届				81	否
单伟建	董事	男	1953	2007.12-换届				40	是
王开国	董事	男	1958	2007.12-换届				43	是
肖遂宁	董事、行长	男	1948	董事任期：2007.12-换届 行长任期：2007.2-				418	否
谢国忠	独立董事	男	1960	2007.12-换届				57	否
康典	监事会主席 （外部监事）	男	1948	2007.12-换届				145	否
管维立	外部监事	男	1943	2007.12-换届				79	否
矫吉生	员工监事	男	1955	2007.12-换届				138	否
马黎民	员工监事	男	1964	2007.12-换届				165	否
肖耿	监事	男	1963	2007.12-换届				55	否
叶淑虹	员工监事	女	1962	2007.12-换届				116	否
周建国	监事	男	1955	2007.12-换届	7300	9490	送股	53	否
王博民	首席财务官	男	1963	2005.5 -				286	否
徐进	董事会秘书、 法律事务部总经理	男	1966	2005.5-				148	否
合计								4373

董事姓名	具体职务	应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自出席会议
法兰克纽曼 (Frank N. Newman)	董事长兼首席执行官	10	9	1	0	0	否
陈武朝	独立董事	10	9	1	0	0	否
唐开罗 (Daniel A. Carroll)	董事	10	9	1	0	0	否
胡跃飞	董事、副行长	10	7	1	2	0	否
李敬和	董事	7	7	0	0	0	否
刘宝瑞	董事、副行长	10	9	1	0	0	否
刘伟琪	董事	7	6	0	1	0	否
马雪征	董事	7	6	0	1	0	否
米高奥汉仑 (Michael O’Hanlon)	独立董事	10	8	1	1	0	否
罗伯特?巴内姆 (Robert T. Barnum)	独立董事	10	8	1	1	0	否
单伟建	董事	10	7	1	2	0	否
王开国	董事	10	7	1	2	0	否
肖遂宁	董事、行长	10	9	1	0	0	否
谢国忠	独立董事	7	7	0	0	0	否

年内召开董事会会议次数	10
其中：现场会议次数	9
通讯方式召开会议次数	1
现场结合通讯方式召开会议次数	0