西南证券股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告

　　证券代码：600369     股票简称：西南证券         编号：临2009－28

　　西南证券股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司第六届董事会第二次会议，于2009年3月17以电子邮件方式发出通知，并以通讯方式召开。本次会议应表决董事8人，在规定期限内表决的董事8人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议以记名投票的方式审议并通过如下决议：

一、审议通过《关于董事会专门委员会组成及成员的议案》

（一）董事会战略委员会由5名董事组成，董事会审计、风险控制、薪酬与提名、关联交易决策委员会均由3名董事组成。其中，董事会审计、薪酬与提名、关联交易决策委员会成员中，独立董事不少于2人，并由独立董事担任主任委员。

（二）董事会各专门委员会的成员为：

序号	专委会名称	主任委员	委员
1	战略委员会	蒋辉	吴坚、翁振杰、王珠林、刘晶
2	审计委员会	刘萍（独董）	张宗益（独董）、邓勇
3	风险控制委员会	王珠林	吴坚、刘晶
4	薪酬与提名委员会	张宗益（独董）	蒋辉、刘萍（独董）
5	关联交易决策委员会	吴军（独董）	张宗益（独董）、刘萍（独董）

其中，刘晶在取得中国证监会核准的董事任职资格后任职。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过《关于设立分公司的议案》

（一）同意公司在北京设立一家分公司，从事证券承销与保荐业务、财务顾问、代办股份转让与股份报价转让业务。

（二）同意公司在上海设立一家分公司，作为公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。

（三）分公司的设立与经营业务范围最终以中国证监会核准为准。

（四）授权公司经理层办理上述两家分公司的申报、筹建等设立的相关事宜，以及设立完成后相关部门的撤销和调整事宜。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇〇九年三月二十三日