西南证券股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告
2009年03月24日 来源:上海证券报 作者:
证券代码:600369 股票简称:西南证券 编号:临2009-28
西南证券股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
西南证券股份有限公司第六届董事会第二次会议,于2009年3月17以电子邮件方式发出通知,并以通讯方式召开。本次会议应表决董事8人,在规定期限内表决的董事8人,符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票的方式审议并通过如下决议:
一、审议通过《关于董事会专门委员会组成及成员的议案》
(一)董事会战略委员会由5名董事组成,董事会审计、风险控制、薪酬与提名、关联交易决策委员会均由3名董事组成。其中,董事会审计、薪酬与提名、关联交易决策委员会成员中,独立董事不少于2人,并由独立董事担任主任委员。
(二)董事会各专门委员会的成员为:
序号 | 专委会名称 | 主任委员 | 委员 |
1 | 战略委员会 | 蒋辉 | 吴坚、翁振杰、王珠林、刘晶 |
2 | 审计委员会 | 刘萍(独董) | 张宗益(独董)、邓勇 |
3 | 风险控制委员会 | 王珠林 | 吴坚、刘晶 |
4 | 薪酬与提名委员会 | 张宗益(独董) | 蒋辉、刘萍(独董) |
5 | 关联交易决策委员会 | 吴军(独董) | 张宗益(独董)、刘萍(独董) |
其中,刘晶在取得中国证监会核准的董事任职资格后任职。
表决结果:[ 8 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过本议案。
二、审议通过《关于设立分公司的议案》
(一)同意公司在北京设立一家分公司,从事证券承销与保荐业务、财务顾问、代办股份转让与股份报价转让业务。
(二)同意公司在上海设立一家分公司,作为公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。
(三)分公司的设立与经营业务范围最终以中国证监会核准为准。
(四)授权公司经理层办理上述两家分公司的申报、筹建等设立的相关事宜,以及设立完成后相关部门的撤销和调整事宜。
表决结果:[ 8 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇〇九年三月二十三日