经过长达10个月的整改，一些券商对原有分公司的规范工作已基本进入尾声；而不少注册地在非一线城市的券商也正积极建制，为设立新分公司忙碌着。从零售业务管理领域到自营、投行业务，整个证券行业分公司的建制工作正处于在进行时。

　　自从去年5月13日《证券公司分公司监管规定（试行）》正式施行，有分公司的不少券商便开始逐步展开规范工作。临近整改工作必须在一年之内完成的时间限制，一些券商已率先完成规范。

　　“按照原计划3月份完成的目标，我们这边的规范工作已经提前完成了。”某创新类券商上海分公司人士向记者介绍，这次该分公司的规范工作，主要是针对历史遗留的“银证通”方面问题，按照《规定》中“分公司不得直接经营证券营业部的业务”，原有属于该上海分公司的客户已经全部转移至上海地区的一家营业部，前台、后台的员工也基本都分流到了上海的各营业网点。整改后上海分公司的职责，主要是区域营业网点和公司总部之间的协调工作。

　　该《规定》出台前没有设立分公司的券商，也逐步形成了自身设立分公司的议案，陆续进入实质准备阶段。经纪业务在总部的一些券商拟在一线城市设立零售业务管理范畴的分公司；自营业务或投行业务不在公司注册地的券商，则开始启动了在这些已有业务的省份和城市新建分公司的计划。

　　公司注册地在一线城市之外的券商尤其忙碌不已，争取在上海、深圳、北京等一线城市的落地资格。国元证券上海分公司的规范和筹建工作日前正在积极进行中，有望在上半年取得实质性进展，有关人士表示，待该分公司获批后，将主要从事零售业务的管理工作。长江证券在去年底公布将设立的深圳分公司，也定位在零售业务的管理领域，据业内人士透露，如果这个“新区”获批，将成为公司经纪业务发展的一块重要“试验田”，实行新的营销制度。目前申请材料已经按照相关规定进行上报，尚未接到管理层和监管部门的正式批复。

　　不仅只是零售业务范畴，以投行业务或自营业务为主要经营内容的分公司形式也陆续出现。国金证券曾公告，拟在上海、北京两地设立投行分公司，据了解，目前这一方案的申报材料已撤回，公司将调整其中一家分公司的拟主营业务，新的方案将于近期上报。西南证券也于日前公告，拟在北京设立一家分公司，主营投行业务和代办股份转让与股份报价转让业务，同时在上海设立一家主营自营业务的分公司。中原证券内部人士也曾透露，将在上海建立分公司，主营证券自营业务。