3月24日上午，山西证监局召集辖区两家证券公司董事长、总经理、合规总监及风控部门负责人召开座谈会，对辖区两家证券公司动态风控体系建设情况进行调查摸底，督导两家证券公司按照中国证券业协会《证券公司风险控制指标动态监控体系指引（试行）》的要求完善风控指标动态监控体系。

　　山西辖区两家证券公司2008年底均按照中国证监会要求初步建立了风控指标动态监控体系，能够按日生成净资本计算表、风险资本准备计算表及风控指标监控报表。山西局在现场督导中提出监控系统功能不完善等问题，要求公司整改完善。两家证券公司一方面积极和系统供应商联系，完善监控系统，一方面加强内部制度建设，目前正在完善过程中。

　　山西局分管局长作了总结讲话，指出合规管理制度防范合规风险，动态风控体系防范经营风险，缺一不可。在合规经营的前提下，经营风险成为证券公司能否稳健经营的关键。要求两家公司主要负责人高度重视动态风控体系建设，加大资源投入，高标准、严要求，确保动态风控体系能发挥重要作用。山西局还从系统功能、制度保障、人员安排、系统运行及持续评价五个方面对证券公司动态风控体系建设提出了具体要求。