2008年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人林守信、主管会计工作负责人田文忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄爱萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
3.3 境内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■■
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 法人控股股东情况
单位:元 币种:人民币
■
4.3.2.2 法人实际控制人情况
辽宁省国有资产监督管理委员会
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
(1)、报告期内总体经营情况
报告期内，公司在市场不断变化、经营环境比较严峻的形势下，公司坚持以建设一流企业为目标，以科学发展观统领全局，针对煤炭市场价格急剧变化给公司生产经营带来的压力，以发展为主线，以效益为中心，积极面对压力，合理组织生产，加强设备维修和技术改造及工艺改革，全面落实节能减排措施，全面实施工作岗位价值精细化管理，在整体上提高了公司经济运行质量，公司经营业绩明显上升，较好的完成了全年工作目标。全年实际上网发电量28,059万千瓦时，超额完成年度计划；全年向社会供暖实际接网284万平方米，实际开拴已达236万平方米；全年营业收入17,003.87万元，实现净利润2,283.46万元。在安全生产方面也取得较好成绩，全年没有发生人身伤亡和机电列级事故，发电机组已连续安全运行1611天。
报告期内，公司所属红阳热电在确保一、四季度旺季生产的同时，狠抓二、三季度淡季的生产组织调度，努力缩短检修时间确保发电，使月平均上网电量一直保持较好水平，单机运转小时数在省内同类热电机组中名列前茅。
报告期内，公司所属红阳热电根据生产特点，始终把安全生产管理作为首要任务来抓，努力实践“安全第一、效益第二、生产第三”的安全理念。不断强化各级人员的安全生产责任，狠抓安全生产责任目标的落实。全年重点开展了安全指标考核、安全隐患整改和三票两制执行工作，进一步加大了对安全制度执行情况的监察管理和奖罚力度。在全年生产过程中，结合安全生产规范和要求，协调生产设备安全运行和检修的关系，合理安排运行方式，提高了设备的运行效率。定期进行安全培训、提高员工安全生产意识和责任意识，使安全生产的具体措施，变为生产一线员工的自觉行动。
报告期内，公司通过各种有效措施努力降低经营成本，实现企业效益最优化。通过推行招标采购制度，降低了物资采购成本，根据精细化管理要求，所属红阳电厂生产所需各类大宗物资，一律实行招标采购，有效降低了采购成本。通过实施燃料阶段性储备，降低燃料价格上涨风险，针对2008年煤炭价格一至三季度大幅上涨实际情况，充分利用汛期和淡季煤炭低价的间隙，积极采购生产所需煤炭进行阶段性战略储备，减少采购差价达百万元，降低了燃料涨价风险。通过加强运煤路耗管理，对运输部门实行定额路耗指标控制，努力减少路耗损失，使运煤路耗指标大幅降低，减少了损失。通过剥离辅助经营单位，实施内部承包，减轻了管理负担，减少了费用性支出。通过加大清缴供暖费力度，全部收回了2007年度陈欠采暖费，当年采暖费收费率达到99.99%，确保了企业应收款的及时回收。
(2)、节能减排工作情况
报告期内，公司以建立资源节约型、环境友好型企业为己任，作为资源综合利用企业，以洗混煤（煤矸石）、煤泥作为主要燃料进行生产的比例达80%以上，在公司电厂的各个生产环节，通过实施精细化管理，都严格按照资源综合利用企业的标准和节能减排的指标要求进行全面严格监督控制。全年度电煤耗控制在372克/千瓦时，供热煤耗控制在36.52千克/吉焦，飞灰含碳量控制在10%以下，实现了节能减排、经济运行。全年减少排放二氧化硫、节煤、节水等方面都较好的完成考核指标，节能减排的主要指标均得到有关主管部门的认可。
与公允价值计量相关的项目
□适用 √不适用
持有外币金融资产、金融负债情况
□适用 √不适用
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经华普天健高商会计师事务所有限公司审计，公司2008年度合并报表实现净利润22,830,532.83元，母公司可供分配利润为-35,790,005.27元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司2008年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
■
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
■
7.4.3 2008年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2008年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺内容：(1)、沈煤集团承诺自非流通股股份获得流通权之日起六个月内替本公司承担或解除不低于6,000万元的账面负债。(2)、沈煤集团将在未来一段时间内向金帝建设（现更名为红阳能源）注入优质资产。(3)、沈煤集团承诺其持有的有限售条件的股份自取得流通权之日起，四十八个月内不上市交易或转让。（4）、沈煤集团对重组后的红阳能源未来三年经营业绩作出有条件承诺，如果重组后的红阳能源出现公司2007年度至2009年度中任一年度的净利润低于2100万元、公司2006年度至2009年度中任一年度的财务报告被出具非标准的无保留审计意见、公司未能按法定披露时间披露2006年至2009年中任一年度的年度报告时，沈煤集团将对红阳能源原流通股股东（即本次股权分置改革方案实施后，无限售条件的流通股股东）追加对价一次，追加对价的股份总数为6,159,520股，按现有流通股股份计算，每10 股流通股获付1股。
履行情况：根据公司《股权分置改革说明书》中关于沈阳煤业（集团）有限责任公司替本公司承担或解除不低于6,000万元账面负债的承诺，经沈煤集团的努力，至2007年7月，已经替本公司解除了4笔账面负债共4,959.51万元（详见2006年7月17日《上海证券报》）。2008年1月，沈煤集团向本公司发出《关于豁免辽宁红阳能源投资股份有限公司债务的函》，同意豁免本公司对沈煤集团1100万元的欠款，以履行完毕在股权分置改革中替本公司承担或解除不低于6,000万元账面负债的承诺(详见2008年1月29日《上海证券报》)。至本报告期末为止，无违反其他承诺事项的情形。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会认为， 经检查，报告期内，公司已经建立了相对完善的内部控制制度，各项重要决策根据决策权限，全部提交公司董事会或股东会进行审议，所有决策程序合法有效；公司董事、经理执行公司职务时未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
根据检查，公司2008年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果；华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司对公司2008年度财务报告所出具的审计意见是客观公正的，公允的反应了公司的财务状况。
8.3 监事会对公司关联交易情况的独立意见
经认真核查，监事会认为公司控股全资子公司2009年拟发生的与日常生产经营相关的与公司控股股东的关联交易，其决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，定价原则公平合理，不存在损害公司及股东利益的行为。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表（附后）
9.3 本报告期无会计政策、会计估计和核算方法变更。
9.4 本报告期无会计差错更正。
9.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
董事长：林守信
辽宁红阳能源投资股份有限公司
2009年3月27日
(下转C6版)
| 股票简称 | 红阳能源 |
| 股票代码 | 600758 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 沈阳市皇姑区黄河南大街96-6号 沈阳市皇姑区黄河南大街96-6号启运大厦4楼 |
| 邮政编码 | 110031 |
| 电子信箱 | jindicc@126.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 朱丹石 | 王莉 |
| 联系地址 | 沈阳市皇姑区黄河南大街96-6号 | 沈阳市皇姑区黄河南大街96-6号 |
| 电话 | 024-86131806 | 024-86131586 |
| 传真 | 024-86801050 | 024-86801050 |
| 电子信箱 | jindicc@126.com | jindicc@126.com |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 营业收入 | 170,038,729.48 | 154,026,306.39 | 10.40 | 613,844,906.92 |
| 利润总额 | 32,451,405.34 | 66,978,578.58 | -51.55 | -19,601,606.43 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 22,830,532.83 | 66,978,578.58 | -65.91 | -12,789,380.47 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 23,150,430.12 | 27,873,328.98 | -16.94 | -19,948,899.37 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 64,083,804.46 | 77,621,559.75 | -17.44 | 5,445,655.36 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 总资产 | 570,234,641.93 | 512,672,470.28 | 11.23 | 532,209,947.57 |
| 所有者权益（或股东权益） | 246,073,587.73 | 212,243,054.90 | 15.94 | 145,264,476.32 |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.14 | 0.42 | -66.67 | -0.08 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.14 | 0.42 | -66.67 | -0.08 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.14 | 0.17 | -17.65 | -0.12 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 9.28 | 31.56 | 减少22.28个百分点 | -8.80 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.77 | 37.47 | 减少27.70个百分点 | -4.26 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 9.41 | 13.13 | 减少3.72个百分点 | -13.73 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 9.90 | 15.59 | 减少5.69个百分点 | -6.64 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.40 | 0.49 | -18.37 | 0.03 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 1.54 | 1.33 | 15.79 | 0.91 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -426,529.72 |
| 所得税影响额 | 106,632.43 |
| 合计 | -319,897.29 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 70,075,000 | 43.86 | 70,075,000 | 43.86 | |||||
| 3、其他内资持股 | 28,085,000 | 17.58 | -24,385,000 | -24,385,000 | 3,700,000 | 2.32 | |||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 28,075,000 | 17.57 | -24,375,000 | -24,375,000 | 3,700,000 | 2.32 | |||
| 境内自然人持股 | 10,000 | 0.01 | -10,000 | -10,000 | 0 | 0 | |||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 98,160,000 | 61.44 | -24,385,000 | -24,385,000 | 73,775,000 | 46.18 | |||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 61,595,200 | 38.56 | 24,385,000 | 24,385,000 | 85,980,200 | 53.82 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 61,595,200 | 38.56 | 24,385,000 | 24,385,000 | 85,980,200 | 53.82 | |||
| 三、股份总数 | 159,755,200 | 100 | 159,755,200 | 100 | |||||
| 股东名称 | 年初限 售股数 | 本年解除 限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限 售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 辽宁省投资集团有限公司 | 7,800,000 | 7,800,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁建设集团国际经济技术合作公司 | 2,575,000 | 2,575,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳源华经济技术咨询公司 | 4,750,000 | 4,750,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 川南信用 | 2,700,000 | 2,700,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 泛华工程有限公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 北京鑫宏威经济技术开发有限责任公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 余姚市农机器材有限公司 | 600,000 | 600,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 上海古德投资咨询有限公司 | 500,000 | 500,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 上海利皆达高科技有限公司 | 470,000 | 470,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁企联实业总公司 | 300,000 | 300,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳风动工具厂有限公司 | 240,000 | 240,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳惠鹏经贸有限公司 | 200,000 | 200,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 大连金昌商行 | 190,000 | 190,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 北京宣武区重要生产资料交易市场京信物资经营部 | 150,000 | 150,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁省交通勘测设计院 | 150,000 | 150,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 通用（上海）医疗器材有限公司 | 130,000 | 130,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 上海恒旺贸易有限公司 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳北方机械制造公司 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 南京英特耐特电子科技有限责任公司 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳捷信工商事务代理有限公司 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁赛达物资供应公司 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 中国建筑东北设计研究院 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁省装饰工程公司 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 上海保利投资咨询服务 | 80,000 | 80,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳华军商贸有限公司 | 60,000 | 60,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳建设投资资产经营有限公司 | 50,000 | 50,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳汽车制造厂 | 50,000 | 50,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳市第二专利事务所 | 50,000 | 50,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁华信会计师事务所有限责任公司 | 40,000 | 40,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 |
| 长白计算机集团公司技术开发部 | 30,000 | 30,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽河油田光大实业公司 | 30,000 | 30,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳市光华控制电器设备厂 | 30,000 | 30,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳皇姑区无声爆破拆除工程队 | 20,000 | 20,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳和丰典当商行 | 20,000 | 20,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁机电设备经销公司 | 20,000 | 20,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳市东洋食品厂 | 20,000 | 20,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 沈阳沈海土石方工程队 | 10,000 | 10,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 辽宁轻工贸易公司 | 10,000 | 10,000 | 0 | 0 | 2008年2月13日 | |
| 廊坊市恒安昌商贸有限公司 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年4月16日 | |
| 沈阳铁西区日新第一副食商店 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年4月16日 | |
| 沈阳铁西区日新副食批发部 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 2008年4月16日 | |
| 上海有志工程技术服务合作公司 | 60,000 | 60,000 | 0 | 0 | 2008年4月16日 | |
| 沈阳东宁物资供应站 | 40,000 | 40,000 | 0 | 0 | 2008年4月16日 | |
| 黄振江 | 10,000 | 10,000 | 0 | 0 | 2008年4月16日 | |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 70,075,000 | 0 | 0 | 70,075,000 | 自取得流通权之日起，四十八个月内不上市交易或者转让。 | |
| 沈阳克莱斯特市政工程材料有限公司 | 800,000 | 0 | 0 | 800,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 鞍山钢铁集团公司 | 500,000 | 0 | 0 | 500,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳节能科学技术研究所 | 450,000 | 0 | 0 | 450,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳市石油化学工业供销公司 | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳畅达物资经销处 | 150,000 | 0 | 0 | 150,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳和平区物资局金属材料公司 | 150,000 | 0 | 0 | 150,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳成套开关厂 | 120,000 | 0 | 0 | 120,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳市北方电工辅机厂 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳市政工程养护第二施工队 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳飞天贸易商行 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 东北新兴房地产开发总公司 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳寒区特种油料实验厂 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 福建省晋江市青阳益兴机械配件有限公司 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 中国燕兴东北公司 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳市国信进口汽车技术研究所 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 国志针织加工点 | 70,000 | 0 | 0 | 70,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳公共汽车总公司物资供应公司信息部 | 50,000 | 0 | 0 | 50,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳银海实业公司 | 50,000 | 0 | 0 | 50,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳市和平区东光影视电脑商店 | 50,000 | 0 | 0 | 50,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 鞍山明福隆商务服务有限公司 | 40,000 | 0 | 0 | 40,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 葫芦岛水泵总厂 | 30,000 | 0 | 0 | 30,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳铁西区百花理发店 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳精密电工仪器厂 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳土产品采购供应站 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳享发科技实验厂 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳红光五金交电化工商店 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳金麒麟油品有限责任公司 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 葫芦岛市连山区锦海商店 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳晶体管厂 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳鼓风机厂建筑设计所 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳市生厚包装运输队 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳市东联机电产品经销站 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 葫芦岛建设银行老干部建筑工程处 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳塑料二厂分厂 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 锦西市腾飞贸易公司 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳经发科工贸总公司 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳中兴计算机经营部 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 沈阳铁西区万达运输信息站 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。 | |
| 合计 | 98,160,000 | 24,385,000 | 0 | 73,775,000 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 22,648户 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 43.86 | 70,075,000 | 7,007,500 | ||||
| 辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团公司） | 国有法人 | 4.88 | 7,800,000 | |||||
| 沈阳源华经济技术咨询有限公司 | 未知 | 2.97 | 4,750,000 | |||||
| 川南信用 | 未知 | 1.59 | 2,536,850 | -163,150 | ||||
| 泛华工程有限公司 | 未知 | 0.63 | 1,000,000 | |||||
| 沈阳克莱斯特市政工程材料有限公司 | 未知 | 0.50 | 800,000 | 800,000 | ||||
| 北京鑫宏威经济技术开发有限责任公司 | 未知 | 0.40 | 637,000 | -363,000 | ||||
| 邵永滔 | 未知 | 0.38 | 602,746 | 602,746 | ||||
| 鞍山钢铁集团公司 | 国有法人 | 0.31 | 500,000 | 500,000 | ||||
| 沈阳节能科学技术研究所 | 未知 | 0.28 | 450,000 | 450,000 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类 | ||||||
| 辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团公司） | 7,800,000 | |||||||
| 沈阳源华经济技术咨询有限公司 | 4,750,000 | |||||||
| 川南信用 | 2,536,850 | |||||||
| 泛华工程有限公司 | 1,000,000 | |||||||
| 北京鑫宏威经济技术咨询有限公司 | 637,000 | |||||||
| 邵永滔 | 602,746 | |||||||
| 张良祥 | 447,800 | |||||||
| 山东金凯科技发展有限公司 | 416,477 | |||||||
| 邵菲 | 396,022 | |||||||
| 黄足英 | 370,000 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除已知沈阳煤业（集团）有限责任公司与前十名无限售条件股东之间无关联关系或一致行动关系外，未知公司前十名股东中其他股东和前十名无限售条件股东之间是否具有关联关系或一致行动关系。 | |||||||
| 名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 主营业务 |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 林守信 | 3,012,340,000.00 | 1980年12月25日 | 煤炭、石膏开采、原煤洗选加工，建筑材料制造，土木工程建筑，线路、管路、管道和设备安装，机械制造及配件加工，供水、供热、供电服务等。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 是否在公司领取报酬津贴 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 林守信 | 董事长 | 男 | 53 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 1.8 | 是 |
| 窦明 | 副董事长 | 男 | 43 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 21.8 | 否 |
| 徐绍奇 | 副董事长 | 男 | 55 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 1.8 | 是 |
| 樊金汉 | 董事 | 男 | 48 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 1.8 | 是 |
| 霍向阳 | 董事 | 男 | 52 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 0.9 | 是 |
| 张亮 | 董事 | 男 | 58 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 0.9 | 是 |
| 于延琦 | 独立董事 | 男 | 47 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 3 | 否 |
| 李兆熙 | 独立董事 | 男 | 62 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 1.5 | 否 |
| 汪克夷 | 独立董事 | 男 | 65 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 3 | 否 |
| 张颖 | 监事 | 女 | 46 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 0.96 | 是 |
| 马志新 | 监事 | 男 | 60 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 0.96 | 是 |
| 吴庭卓 | 监事 | 男 | 52 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 0.96 | 是 |
| 蒋凤臣 | 副总裁 | 男 | 45 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 18 | 否 |
| 李飚 | 副总裁 | 男 | 40 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 14 | 否 |
| 朱丹石 | 董事会秘书 | 男 | 54 | 2008年6月13日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 14 | 否 |
| 田文忠 | 财务总监 | 男 | 45 | 2008年9月22日～2011年6月12日 | 0 | 0 | 是 | 6 | 否 |
| 刘长余 | 财务总监 | 男 | 48 | 2008年6月13日～2008年9月22日 | 0 | 0 | 是 | 12 | 否 |
| 崔秀山 | 董事 | 男 | 52 | 2005年6月15日～2008年6月13日 | 0 | 0 | 是 | 0.9 | 是 |
| 汪伟 | 董事 | 男 | 58 | 2005年6月15日～2008年6月13日 | 0 | 0 | 是 | 0.9 | 是 |
| 张佐刚 | 独立董事 | 男 | 50 | 2005年6月15日～2008年6月13日 | 0 | 0 | 是 | 1.5 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | 0 | 0 | / | 106.68 | / |
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（%） |
| 发电 | 101,441,387.25 | 82,773,276.48 | 8.14 | 12.80 | 25.36 | 减少5.43个百分点 |
| 供暖 | 47,892,180.53 | 32,728,286.71 | 21.39 | 8.70 | 2.19 | 增加7个百分点 |
| 供汽 | 18,351,002.40 | 8,209,249.94 | 45 | -0.22 | -30.99 | 增加22.70个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 东北地区 | 167,684,570.18 | 10 |
| 关联方 | 向关联方采购产品和接受劳务 | |
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | |
| 沈阳煤业集团煤炭销售有限公司 | 37,440,832.60 | 44.92 |
| 辽宁盛盟焦化有限公司 | 15,955,725.00 | 100 |
| 合计 | 53,396,557.60 | |
| 关联方 | 关联方向公司提供资金 | |
| 发生额 | 余额 | |
| 沈煤集团有限公司 | 3,630,994.92 | 110,171,105.08 |
| 合计 | 3,630,994.92 | 110,171,105.08 |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 审计意见全文 | |
| 华普天健高商会计师事务所(北京）有限公司 中国注册会计师：林英士、李岩 大连开发区金马路138号 2009年3月27日 | |