2008年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人陈树清、主管会计工作负责人李永福及会计机构负责人（会计主管人员）侯文瑞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.3 境内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 法人控股股东情况
单位:万元 币种:人民币
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4.3.2.2 法人实际控制人情况
单位: 万元 币种:人民币
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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（下转C12版）
| 股票简称 | 北方股份 |
| 股票代码 | 600262 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区北方股份大厦 |
| 邮政编码 | 014030 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.chinanhl.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 常德明 | 赵军 |
| 联系地址 | 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区北方股份大厦 | 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区北方股份大厦 |
| 电话 | 0472-2207888 | 0472-2207888 |
| 传真 | 0472-2207538 | 0472-2207538 |
| 电子信箱 | cdm@chinanhl.com | zhaojun@chinanhl.com |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 营业收入 | 1,607,248,607.51 | 1,281,922,672.93 | 25.38 | 756,632,370.73 |
| 利润总额 | 47,015,366.83 | 29,252,743.13 | 60.72 | 12,823,499.89 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 37,642,138.99 | 26,263,976.85 | 43.32 | 22,982,969.39 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 35,029,952.40 | 26,973,876.82 | 29.87 | 17,784,104.87 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 36,034,883.11 | -15,765,877.27 | 不适用 | 20,276,200.80 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 总资产 | 2,617,449,168.33 | 2,317,911,568.93 | 12.92 | 1,924,385,870.62 |
| 所有者权益（或股东权益） | 685,963,102.20 | 661,920,963.21 | 3.63 | 652,568,447.29 |
| 2008年 | 2007年 | 本年比上年增减(%) | 2006年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.22 | 0.15 | 46.67 | 0.14 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.22 | 0.15 | 46.67 | 0.14 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.21 | 0.16 | 31.25 | 0.10 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 5.49 | 3.97 | 增加1.52个百分点 | 3.52 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.58 | 4.00 | 增加1.58个百分点 | 3.50 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 5.11 | 4.08 | 增加1.03个百分点 | 2.73 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.19 | 4.10 | 增加1.09个百分点 | 2.71 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.22 | -0.09 | 不适用 | 0.12 |
| 2008年末 | 2007年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2006年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 4.04 | 3.89 | 3.86 | 3.84 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 554,775.42 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,257,195.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -716,479.26 |
| 少数股东权益影响额 | -47,452.24 |
| 所得税影响额 | -435,852.33 |
| 合计 | 2,612,186.59 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | 60,245,160.00 | 35.44 | 60,245,160.00 | 35.44 | |||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 974,840.00 | 0.58 | 974,840.00 | 0.58 | |||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 974,840.00 | 0.58 | 974,840.00 | 0.58 | |||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | 42,780,000.00 | 25.16 | 42,780,000.00 | 25.16 | |||||
| 其中： 境外法人持股 | 42,780,000.00 | 25.16 | 42,780,000.00 | 25.16 | |||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 104,000,000.00 | 61.18 | 104,000,000.00 | 61.18 | |||||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 66,000,000.00 | 38.82 | 66,000,000.00 | 38.82 | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 66,000,000.00 | 38.82 | 66,000,000.00 | 38.82 | |||||
| 三、股份总数 | 170,000,000.00 | 100.00 | 170,000,000.00 | 100.00 | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 内蒙古北方重工业集团有限公司 | 60,245,160 | 60,245,160 | 按照股权分置改革时股东所做承诺，公司限售股份应于2007年6月28日锁定期满。由于公司一直没有做有限售条件的流通股上市公告，所以报告期内，公司没有新增可上市交易股份。 | |||
| TEREX EQUIPMENT LIMITED | 42,780,000 | 42,780,000 | ||||
| 包头华中实业总公司 | 389,936 | 389,936 | ||||
| 包头市华隆综合企业有限责任公司 | 292,452 | 292,452 | ||||
| 包头市盛华工贸有限责任公司 | 292,452 | 292,452 | ||||
| 合计 | 104,000,000 | 104,000,000 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 21,661户 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 内蒙古北方重工业集团有限公司 | 国有法人 | 35.44 | 60,245,160 | 60,245,160 | ||
| TEREX EQUIPMENT LIMITED | 境外法人 | 25.16 | 42,780,000 | 42,780,000 | ||
| 周立向 | 其他 | 0.70 | 1,196,979 | 0 | 未知 | |
| 包头华中实业总公司 | 境内非国有法人 | 0.23 | 389,936 | 389,936 | ||
| 俞秉虎 | 其他 | 0.18 | 309,286 | 0 | 未知 | |
| 俞寿成 | 其他 | 0.18 | 307,100 | 0 | 未知 | ||
| 包头市华隆综合企业有限责任公司 | 境内非国有法人 | 0.17 | 292,452 | 292,452 | |||
| 包头市盛华工贸有限责任公司 | 境内非国有法人 | 0.17 | 292,452 | 292,452 | |||
| 龚强 | 其他 | 0.17 | 281,200 | 0 | 未知 | ||
| 肖风莲 | 其他 | 0.16 | 272,000 | 0 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类 | |||||
| 周立向 | 1,196,979 | 人民币普通股 | |||||
| 俞秉虎 | 309,286 | 人民币普通股 | |||||
| 俞寿成 | 307,100 | 人民币普通股 | |||||
| 龚强 | 281,200 | 人民币普通股 | |||||
| 肖风莲 | 272,000 | 人民币普通股 | |||||
| 徐军 | 260,949 | 人民币普通股 | |||||
| 宁波方力投资有限公司 | 182,000 | 人民币普通股 | |||||
| 王乐成 | 176,200 | 人民币普通股 | |||||
| 连德花 | 176,000 | 人民币普通股 | |||||
| 黄柳仙 | 171,009 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前十名无限售条件股东之间有无关联关系，也不知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||
| 名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 主营业务 |
| 内蒙古北方重工业集团有限公司 | 徐明和 | 146,776 | 1999年6月8日 | 普通机械制造、钢铁冶炼、机电产品、仪器仪表、机械及成套设备、产品备件、技术、生产科研所需要的原辅材料、进出口、三来一补、公路运输设备及工矿车辆（不含小轿车）、人造水晶、钢材轧制、自行车、仪表制造、销售等；变压电器、钢材、建材、锻造产品、工量、磨具的销售；动力工程、供排水、电讯工程、采暖供热、维修技术服务、公路防护栏、护网（隔离栅）的制造及安装；工业用氧、用氮、医用氧气的生产（以上三项凭资质证经营） |
| 名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 主营业务 |
| 中国兵器工业集团公司 | 张国清 | 2,535,991 | 1999年6月29日 | 国有资产投资及经营管理等 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期 起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价（元） | 期末股票市价（元） | ||||||||||
| 陈树清 | 董事长 | 男 | 43 | 2007年5月23日～ 2010年5月23日 | 是 | ||||||||
| 叶国柱 | 副董事长 | 男 | 62 | 2007年5月23日～ 2008年4月25日 | 否 | ||||||||
| Heinz Dickens | 副董事长 | 男 | 55 | 2007年6月14日～ 2010年5月23日 | 否 | ||||||||
| 李建平 | 董事、总经理 | 男 | 50 | 2007年5月23日～ 2010年5月23日 | 575,000 | 否 | |||||||
| 徐明和 | 董事 | 男 | 61 | 2007年5月23日～ 2010年5月23日 | 是 | ||||||||
| Brian Heathcote | 董事 | 男 | 51 | 2007年5月23日～ 2010年5月23日 | 否 | ||||||||
| 陈正利 | 独立董事 | 男 | 51 | 2007年5月23日～ 2010年5月23日 | 50,000 | 否 | |||||||
| 王玉珏 | 独立董事 | 男 | 51 | 2007年5月23日～ 2010年5月23日 | 50,000 | 否 | |||||||
| 王征 | 独立董事 | 男 | 64 | 2008年5月28日～ 2010年5月23日 | 50,000 | 否 | |||||||
| 全泽 | 独立董事 | 男 | 37 | 2007年5月23日～ 2008年4月25日 | 否 | ||||||||
| 肖富强 | 监事会主席 | 男 | 43 | 2007年5月23日～ 2010年5月23日 | 是 | ||||||||