从2009年4月8日起,投资者可通过中国银行在全国各指定网点办理其代销的上述开放式基金的开户、申购、赎回等业务。同时可通过中国银行在全国各指定网点办理本公司旗下南方稳健、南方宝元、南方现金、南方多利、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元和南方价值10只基金之间的基金转换业务(仅限于前端)。
从2009年4月8日起,投资者可通过中国银行在全国各指定网点办理其代销的上述开放式基金的定期定额投资业务。“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式,投资者可以通过中国银行提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由中国银行于约定扣款日在投资者指定的资金账户内自动完成扣款以及基金申购业务。有关定期定额投资事宜公告如下:
一、适用投资者范围
符合上述基金合同规定的所有个人投资者。
二、办理方式
投资者开立基金账户后即可到中国银行的网点申请办理上述开放式基金的基金定投业务,具体办理程序请遵循中国银行的相关规定。
三、办理时间
基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
四、申购金额
投资者可与中国银行约定每月固定扣款金额,最低扣款金额应遵循中国银行的规定。目前,中国银行办理上述基金定期定额申购业务时规定的每月最低扣款金额为人民币100元(含100元),并不设金额级差。
五、扣款日期及扣款方式
1.投资者应遵循中国银行的规定与其约定每期扣款日期。
2.中国银行将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日,并以该日为基金申购申请日。
3.投资者需指定中国银行认可的资金账户作为每期固定扣款账户。
4.因投资者账户内资金余额不足,未能于约定扣款日进行足额扣款,则视作投资者放弃当月定期定额申购业务的扣款和申购,下月继续扣款。一旦因投资者账户内余额不足导致连续三次扣款不成功,则自动终止定期定额申购业务,投资者如想继续定期定额申购,则需重新办理申请。
六、申购费率
若无另行公告,定期定额申购费率及计费方式与一般的申购业务相同。
七、扣款和交易确认
基金的注册登记人按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。上述基金的申购份额将在T+1工作日进行确认,投资者可自T+2工作日起查询申购成交情况,其中南方全球基金的申购份额将在T+2工作日进行确认,投资者可自T+3工作日起查询申购成交情况。
八、变更与解约
如果投资者变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定期定额申购业务,请遵循中国银行的相关规定。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
中国银行客服电话:95566
中国银行网站:www.boc.cn
南方基金客服电话:400-889-8899
南方基金网站:www.nffund.com
风险提示:
1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
2、投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
特此公告
南方基金管理有限公司
二〇〇九年四月八日
南方多利增强债券型证券投资
基金分红预告
根据《南方多利增强债券型证券投资基金基金合同》的约定,南方多利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定向本基金全体基金份额持有人进行自本基金成立以来的第十四次收益分配。
现将收益分配的具体事宜预告如下:
一、 收益分配预案
经本基金管理人计算并由本基金托管人中国工商银行股份有限公司复核,以2009年4月7日本基金已实现的可分配收益为基准,本公司拟向本基金份额持有人每10份基金份额派发红利0.48元。该分红金额可能根据权益登记日本基金的可分配收益进行调整,分红金额如有变化,以分红方案公告日的公告为准。
二、收益分配时间
1、权益登记日、除息日:2009年4月10日
2、现金红利发放日:2009年 4月13日
3、选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值(NAV)确定日:2009年4月10日
4、红利再投资的基金份额可赎回起始日:2009年4月14日
三、收益分配对象
权益登记日在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人。
四、收益发放办法
1、选择现金红利方式的投资者的红利款将于2009年4月13日自本基金托管账户划出。
2、选择红利再投资方式的投资者将以2009年4月10日的基金份额净值为计算基准确定再投资份额,本公司将于2009年4月13日对红利再投资的基金份额进行确认,并通知各销售机构。2009年4月14日起,投资者可以通过销售机构查询红利再投资的份额。
五、有关税收和费用的说明
1、根据财政部、国家税务总局的相关规定,基金向投资者分配的基金收益,暂免征收所得税。
2、本基金本次分红免收分红手续费。
六、提示
1、本基金权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益, 本基金权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本次分红权益。
2、本基金默认的分红方式为现金方式。本基金注册登记机构不接受账户类分红方式的修改,投资者开立基金账户时选择的账户分红方式对本基金无效。
3、投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式,本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前(不含2009年4月10日)最后一次选择的分红方式为准。投资者可通过本公司客户服务中心确认分红方式是否正确,如不正确或希望修改分红方式的投资者,请务必在规定时间前到销售机构办理变更手续。
4、 由于直销客户支付现金分红款时将发生一定的银行转账手续费,为保护投资者的利益,根据本基金合同的有关规定,当直销客户的现金红利小于5元时,本基金注册登记机构将该持有人的现金红利自动转为基金份额。
七、咨询办法
投资者欲了解本次分红的具体情况,可通过以下途径咨询:
1、南方基金管理有限公司全国免长途费客户服务热线:400-889-8899。
2、南方基金管理有限公司网站:www.nffund.com。
3、本基金销售机构:
直销机构:南方基金管理有限公司。
代销机构:
(1)代销银行:中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中国光大银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司。
(2)代销券商与其它代销机构:华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、国元证券股份有限公司、信泰证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、方正证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、上海远东证券有限公司、银泰证券经纪有限责任公司、中国国际金融有限公司、天相投资顾问有限公司。
特此公告。
南方基金管理有限公司
2009年4月8日
(上接C30版)
网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2009年4月28日上午9:30~11:30,下午13:00~15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间(2009 年4月27日下午15:00)至投票结束时间(2009 年4月28日下午15:00)间的任意时间。
3、现场会议召开地点
深圳市宝安南路振业大厦B座12楼会议室
4、会议表决方式
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
5、股权登记日:2009 年4月23日(星期四)
6、会议出席对象
(1)截止股权登记日2009 年4月23日(星期四)下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。不能亲自出席股东会议现场会议的股东可授权他人代为出席(被授权人不必为本公司股东,授权委托书见本议案附件一),或在网络投票时间内参加网络投票(公司股东网络投票具体程序见本议案附件二)。
(2)公司董事、监事和高级管理人员。
二、会议议题
本次股东大会将审议以下事项:
1、审议《关于终止2008年度配股方案的议案》
2、审议《关于公司符合非公开发行股票资格的议案》
3、审议《关于2009年度非公开发行股票方案的议案》
(1)发行股票的种类和面值
(2)发行数量
(3)发行对象和认购方式
(4)定价基准日、发行价格和定价方式
(5)发行股份的转让锁定期
(6)发行方式
(7)募集资金数量和用途
(8)本次发行前滚存未分配利润的处置方案
(9)本次非公开发行股票相关议案决议的有效期
4、审议《关于2009年度非公开发行股票募集资金计划投资项目可行性分析的议案》
5、审议《关于前次募集资金使用情况说明的议案》
6、审议《关于同意深圳市国资委免于发出收购要约的议案》
7、审议《关于公司与深圳市国资委、李永明等4名公司管理人员签署股份认购合同的议案》
8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关具体事宜的议案》
9、审议《关于将深长城股份进行质押获取7亿元贷款担保的议案》
上述1-8项议案需经股东大会在关联股东回避的情况下以特别决议审议通过,第9项议案经股东大会以普通决议审议通过,其中第3项议案需逐项表决。
上述各项议案的详细内容于2009年4月2日及2009年4月8日刊登在中国证监会指定媒体。
三、公司股东具有的权利和主张权利的时间、条件和方式
1、公司股东具有的权利
公司股东依法享有出席临时股东大会的权利,并享有知情权、发言权、质询权和就议案进行表决的权利。
2、公司股东主张权利的时间、条件和方式
根据相关规定,本次临时股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式,公司股东可通过深圳证券交易所的交易系统对以上议案进行投票表决。公司股东应充分行使表决权,投票表决时,同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式,同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
网络投票期间,如投票系统遇到突发重大事件的影响,则本次股东会议的进程按当日通告进行。
四、出席现场会议登记办法
1、登记方式
(1)法人股东请持营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续;委托代理人持持股证明、营业执照复印件、本人身份证和法定代表人授权委托书办理登记手续;
(2)自然人股东请持股票帐户卡、本人身份证进行登记;委托代理人持本人身份证、加盖印章或亲笔签名的授权委托书、委托人身份证、委托人股票帐户卡办理登记手续。
异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、登记时间
2009 年4 月27 日上午8:30-11:30,下午14:00-17:30。
3、登记地点
深圳市宝安南路振业大厦B座16楼董事会办公室
4、联系方式
联系电话:0755-25863061
传 真:0755-25863381
联 系 人:戴巧婓、罗丽芬
5、其他事项:参加会议的股东住宿费和交通费自理。
深圳市振业(集团)股份有限公司
董 事 会
二○○九年四月八日
附件一:
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人/本公司出席深圳市振业(集团)股份有限公司2009 年第二次临时股东大会,对大会所有议案按本人/本公司的意愿代为行使投票表决权。
委托人股票账号: 持股数: 股
委托人姓名(法人股东名称):
委托人身份证号码(法人股东营业执照号码):
受托人姓名: 身份证号码:
委托人对股东大会各项提案表决意见如下:
序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
1 | 关于终止2008年度配股方案的议案 | |||
2 | 关于公司符合非公开发行股票资格的议案 | |||
3 | 关于2009年度非公开发行股票方案的议案 | |||
(1) | 发行股票的种类和面值 | |||
(2) | 发行数量 | |||
(3) | 发行对象和认购方式 | |||
(4) | 定价基准日、发行价格和定价方式 | |||
(5) | 发行股份的转让锁定期 | |||
(6) | 发行方式 | |||
(7) | 募集资金数量和用途 | |||
(8) | 本次发行前滚存未分配利润的处置方案 | |||
(9) | 本次非公开发行股票相关议案决议的有效期 | |||
4 | 关于2009年度非公开发行股票募集资金计划投资项目可行性分析的议案 | |||
5 | 关于前次募集资金使用情况说明的议案 | |||
6 | 关于同意深圳市国资委免于发出收购要约的议案 |
7 | 关于公司与深圳市国资委、李永明等4名公司管理人员签署股份认购合同的议案 | |||
8 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关具体事宜的议案 | |||
9 | 关于将深长城股份进行质押获取7亿元贷款担保的议案 |
(注:委托人对“同意”、“反对”、“弃权”三项委托意见栏中的一项发表意见,并在相应的空格内打“√”,三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个或两个以上“√”符号的委托意见视为无效。)
本委托人未作具体指示的,被委托人有权按自己的意愿表决。
委托人签名(法人股东加盖公章):
委托日期:
附件二:
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
一、采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2009年4月28日上午9:30~11:30,下午13:00~15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。
2、网络投票期间。交易系统将挂牌一只投票证券,股东申报一笔买入委托即可对议案进行投票。该证券相关信息如下:
投票代码:360006 证券简称:振业投票
3、股东投票的具体流程
1)输入买入指令;
2)输入投票代码;
3)在委托价格项下填写临时股东大会议案序号,如申报价格1.00元代表议案1,申报价格100.00元代表所有议案,具体情况如下:
议案序号 | 议案内容 | 对应的申报价格 |
全部议案 | 代表本次股东大会的所有议案 | 100.00元 |
1 | 关于终止2008年度配股方案的议案 | 1.00元 |
2 | 关于公司符合非公开发行股票资格的议案 | 2.00元 |
3 | 关于2009年度非公开发行股票方案的议案 | 3.00元 |
(1) | 发行股票的种类和面值 | 3.01元 |
(2) | 发行数量 | 3.02元 |
(3) | 发行对象和认购方式 | 3.03元 |
(4) | 定价基准日、发行价格和定价方式 | 3.04元 |
(5) | 发行股份的转让锁定期 | 3.05元 |
(6) | 发行方式 | 3.06元 |
(7) | 募集资金数量和用途 | 3.07元 |
(8) | 本次发行前滚存未分配利润的处置方案 | 3.08元 |
(9) | 本次非公开发行股票相关议案决议的有效期 | 3.09元 |
4 | 关于2009年度非公开发行股票募集资金计划投资项目可行性分析的议案 | 4.00元 |
5 | 关于前次募集资金使用情况说明的议案 | 5.00元 |
6 | 关于同意深圳市国资委免于发出收购要约的议案 | 6.00元 |
7 | 关于公司与深圳市国资委、李永明等4名公司管理人员签署股份认购合同的议案 | 7.00元 |
8 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关具体事宜的议案 | 8.00元 |
9 | 关于将深长城股份进行质押获取7亿元贷款担保的议案 | 9.00元 |
注:对于议案3中有多个需表决的子议案,3.00 元代表对议案3下全部子议案进行表决,3.01 元代表议案3中子议案(1),3.02 元代表议案3中子议案(2),依此类推。
4、在"委托股数"项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下:
表决的意见种类 | 对应的申报股数 |
同意 | 1 股 |
反对 | 2 股 |
弃权 | 3 股 |
注:对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单。
5、投票举例
如果股东对本次会议的所有议案均表示同意,其申报如下所示:
投票代码 | 股票简称 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 | 代表意向 |
360006 | 振业投票 | 买入 | 100.00 元 | 1 股 | 同意 |
如果股东对本次会议的所有议案均表示反对或弃权,将“申报股数”填为2股或3股即可。
如果股东对议案8反对,对子议案3.06弃权,对其它所有议案均表示同意,其申报顺序如下所示:
投票代码 | 股票简称 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 | 代表意向 |
360006 | 振业投票 | 买入 | 8.00 元 | 2股 | 反对 |
360006 | 振业投票 | 买入 | 3.06 元 | 3股 | 弃权 |
360006 | 振业投票 | 买入 | 100.00 元 | 1股 | 同意 |
二、采用互联网投票的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的,请登陆网址:http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册,填写相关信息并设置服务密码,该服务密码需要通过交易系统激活成功后的半日方可使用。申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
3、股东进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2009 年4月27日15:00 至4月28 日15:00 期间的任意时间。
三、投票注意事项
(1)考虑到所需表决的议案较多,若股东需对所有议案表达相同意见,可直接申报价格100 元进行投票。股东大会有多个待表决的议案,可以按照任意次序对各议案进行表决申报,表决申报不得撤单。
在股东对总议案进行投票表决时,如果股东先对议案一至议案九中的一项或多项投票表决,然后对总议案投票表决,以股东对议案一至议案九中已投票表决议案的表决意见为准,未投票表决的议案,以对总议案的投票表决意见为准;如果股东先对总议案投票表决,然后对议案一至议案九中的一项或多项议案投票表决,则以对总议案的投票表决意见为准。
(2)对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。
(3)对股东大会有多项议案,而某一股东仅对其中某项或某几项议案进行网络投票的情况,只要股东对其中一项议案投票,即视为出席股东大会,纳入出席股东大会的股东所持表决权计算,对于该股东未表决的议案,按照弃权计算。
(4)如需查询投票结果,请于投票当日下午18:00 后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击“投票查询”功能,可以查看个人网络投票结果,或在投票委托的证券公司营业部查询。