海通证券股份有限公司
第四届董事会第十六次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第十六次会议通知于2009年4月3日以电子邮件和传真方式发出，会议于2009年4月15日在上海东郊宾馆召开。会议应到董事19人，实到董事18人，卢志强董事因事不能出席本次董事会，授权王开国董事长代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持，6位监事和董事会秘书、财务总监、合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2008年年度报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司2008年度财务决算报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《公司2008年度利润分配预案》
经立信会计师事务所有限公司审计，公司2008年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为3,301,652,664.77元，母公司2008年度净利润为3,293,043,793.03元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。公司按2008年母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备329,304,379.30元，三项合计金额为987,913,137.90元，公司2008年当年可供投资者分配的利润为2,305,130,655.13元。加年初未分配利润3,980,441,311.41元，减本年实施2007年度利润分配方案分配的股利1,645,564,236.00元，年末未分配利润4,640,007,730.54元。综合考虑公司长远发展和投资者利益，2008年公司利润分配预案为：
以2008年12月31日总股本8,227,821,180股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），共计分配现金股利822,782,118.00元，占2008年当年可供投资者分配利润的35.69%。本次现金股利分配后母公司的未分配利润3,817,225,612.54元结转下一年度。
公司2008年度利润分配议案经年度股东大会通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现金股利分配。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过《2008年度董事会工作报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过《2008年度独立董事工作报告》独立董事回避表决
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过《公司2008年度企业社会责任报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过《公司2008年度内部控制自我评估报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过《公司2008年度合规报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过《公司2008年度募集资金使用情况报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过《公司2009年第一季度报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过《关于修改公司章程及相关议事规则、工作细则的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于更换董事的议案》
郭宇先生因工作变动，向公司董事会递交了书面辞职报告。根据《公司章程》的有关规定，同意推荐周东辉先生为公司第四届董事会董事候选人，该人选由公司股东上海烟草（集团）公司推荐（简历附后），其任职资格已报监管部门审核。该议案需提交股东大会审议通过后生效。
附：周东辉先生简历
周东辉，1969年4月出生，汉族，中共党员，大学本科，高级会计师。2003年8月至2008年9月，任中国烟草上海进出口有限责任公司财务部经理，2008年10月至今，任上海烟草（集团）公司投资管理处副处长。
公司独立董事对本次更换公司董事的议案进行了审议并发表了独立意见如下：周东辉先生的提名、表决等程序符合相关法律法规的有关规定，符合《公司法》、《公司章程》和其它法律、法规中有关任职资格的规定。同意提名周东辉先生为公司第四届董事会董事候选人，并将该议案提交股东大会审议。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十三、审议通过《关于聘任马勇先生担任公司副总经理的议案》
为了进一步充实公司经营班子，董事会同意聘任马勇先生担任公司副总经理，其高管任职资格已获中国证监会核准。
附：马勇先生简历
马勇，1972年出生，汉族，中共党员，法学硕士、律师。1998年3月起，历任中国证券监督管理委员会法律部干部、法律部综合处副主任科员、法律部案件审理执行处主任科员、办公厅副处级秘书、办公厅秘书处正处级秘书。
公司独立董事对本次聘任公司副总经理的议案进行了审议并发表了独立意见如下：同意聘任马勇先生为公司副总经理。其提名、聘任程序符合国家法律、法规和《公司章程》的相关规定。经审阅马勇先生履历等材料，未发现有《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，该人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十四、审议通过《关于给予公司经营班子2008年经营业绩奖励的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十五、审议通过《关于董事会专项授权经营管理层核销有关资产的议案》
依据《公司法》、《上市公司章程指引》、《证券公司合规管理试行规定》、《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知》等现行法律法规以及《公司章程》的相关规定，董事会同意授权公司经营层根据经营管理的实际需要，对单笔金额在人民币一千万元以下并已计提减值准备的资产损失进行核销，并办理资产核销的相关事宜，核销情况须向董事会报告。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十六、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
同意续聘立信事务所为公司2009年度审计机构，聘期一年。对其2009年度的报酬，提请股东大会授权公司董事会根据实际业务情况，参照2008年度收费标准确定。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十七、审议通过《关于召开公司2008年度股东大会的议案》
公司2008年度股东大会将于2008年5月8日（周五）下午在上海兰生影剧院召开，并审议以下议案（具体事宜见会议通知）：
1、审议《2008年度董事会工作报告》
2、审议《2008年度监事会工作报告》
3、审议《2008年度独立董事工作报告》
4、审议《公司2008年度财务决算报告》
5、审议《公司2008年度利润分配预案》
6、审议《公司2008年年度报告》
7、审议《公司2008年度募集资金使用情况报告》
8、审议《关于更换董事的议案》
9、审议《关于修改<公司章程>的议案》
10、审议《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
11、审议《关于修改<董事会议事规则>的议案》
12、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2009年4月15日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2009-006
海通证券股份有限公司
第四届监事会第五次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第五次会议通知于2009年4月3日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2009年4月15日在上海东郊宾馆召开。会议应到监事11名，实到监事10名，许奇监事因事缺席，委托柯用珍监事会主席代为行使表决权。会议由柯用珍监事会主席主持，会议召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《2008年度监事会工作报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于公司2008年年度报告的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《公司2008年度内部控制自我评估报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过《关于公司2009年一季度报告的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2009年4月15日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2009-007
海通证券股份有限公司
关于召开2008年度
股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第四届董事会第十六次会议决议，决定于2009年5月8日（周五）召开公司2008年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、本次会议召开情况
1、会议召开时间：2009年5月8日（周五）下午1：30；
2、股权登记日：2009年4月28日（周二）
3、会议召开地点：兰生大厦5楼影剧院（上海市淮海中路8号）
4、会议召集人：公司董事会
5、会议方式：本次股东大会采取现场投票的方式
6、会议出席对象
（1）凡2009年4月28日(周五)下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议(被授权人不必为公司股东)；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
二、会议审议事项
1、审议《2008年度董事会工作报告》
2、审议《2008年度监事会工作报告》
3、审议《2008年度独立董事工作报告》
4、审议《公司2008年度财务决算报告》
5、审议《公司2008年度利润分配预案》
6、审议《公司2008年年度报告》
7、审议《公司2008年度募集资金使用情况报告》
8、审议《关于更换董事的议案》
9、审议《关于修改<公司章程>的议案》
10、审议《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
11、审议《关于修改<董事会议事规则>的议案》
12、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
公司2008年度股东大会会议资料将于2009年4月24日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn上进行全文登载。
三、现场会议登记方法
1、登记手续：
(1)持有公司股票的法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
(2)持有公司股票的个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、现场登记：
地点：上海市东诸安浜路165弄29号4楼（纺发大楼）
时间：2009年5 月5 日(周二)9：30—16：30
3、通过信函或传真方式登记：
地址：上海市广东路689号海通证券大厦12楼
邮编：200001
联系电话：021-63411000
传真号码：021-63410627
联系部门：公司董事会办公室
登记截止日期：2009年5月5日
(信函上请注明“2008年度股东大会”字样)。
五、其它事项
1、出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。
2、根据主管部门《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》的精神，本公司不向参加股东大会的股东发放礼品。
特此公告！
海通证券股份有限公司董事会
2009年4月15日
附件1：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席海通证券股份有限公司2008年度股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人（签名或盖章）：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人姓名：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）