2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
| 董事姓名 | 董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 孙国建 | 董事长 | 公务出差 | 张继文 |
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人孙国建、主管会计工作负责人王辉及会计机构负责人(会计主管人员)王辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 增减变动（％） | |
| 总资产 | 4,114,108,887.51 | 3,756,080,149.77 | 9.53% |
| 归属于母公司所有者权益 | 2,612,349,445.23 | 2,441,116,925.45 | 7.01% |
| 股本 | 1,014,306,324.00 | 1,014,306,324.00 | 0.00% |
| 归属于母公司所有者的每股净资产 | 2.58 | 2.41 | 7.05% |
| 本报告期 | 上年同期 | 增减变动（％） | |
| 营业总收入 | 726,562,379.49 | 549,811,617.80 | 32.15% |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 171,232,519.78 | 97,113,116.00 | 76.32% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 429,787,970.71 | 21,187,328.27 | 1,928.51% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.42 | 0.02 | 2,000.00% |
| 基本每股收益 | 0.17 | 0.10 | 70.00% |
| 稀释每股收益 | 0.17 | 0.10 | 70.00% |
| 净资产收益率 | 6.55% | 3.98% | 2.57% |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 6.55% | 3.98% | 2.57% |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,962.80 | ||
| 合计 | -5,962.80 | ||
非经常性损益项目说明：
营业外支出系煤炭外运车辆超载，铁路部门罚款。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 85,790 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中船重工财务有限责任公司 | 4,955,480 | 人民币普通股 |
| 吴鼎山 | 4,205,472 | 人民币普通股 |
| 交通银行－长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF) | 2,868,000 | 人民币普通股 |
| 何秀婉 | 2,225,161 | 人民币普通股 |
| 杜振斌 | 1,978,700 | 人民币普通股 |
| 黄友刚 | 1,651,800 | 人民币普通股 |
| 张志英 | 1,252,200 | 人民币普通股 |
| 重庆科星设备清洗有限公司 | 1,199,700 | 人民币普通股 |
| 仝泉富 | 1,000,000 | 人民币普通股 |
| 李文博 | 900,060 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本期营业总收入同比增加32.15%，主要原因系公司本期煤炭销量高于上年同期，本期公司销售煤炭296.31万吨，上年同期公司销售煤炭251.63万吨，增加17.76%；本期煤炭销售价格高于上年同期，本期公司销售煤炭平均价格为211.99元/吨，上年同期公司销售煤炭平均价格为194.15元/吨，提高9.19%（以上价格为不含税价格）。
2、本期归属于母公司所有者的净利润同比增加76.32%，主要原因系本期营业总收入同比增加32.15%，而营业总成本同比只增加了22.36%。
3、本期经营活动产生的现金流量净额同比增加1,928.51%，主要原因系本期经营活动现金流入同比增加了78.86%,经营活动现金流出同比减少了9.71%。
4、本期每股经营活动产生的现金流量净额同比增加2,000.00%，主要原因系本期经营活动产生的现金流量净额同比增加1,928.51%。
5、本期基本每股收益、稀释每股收益同比增加70.00%，主要原因系本期营业总收入同比增加32.15%，而营业总成本同比只增加了22.36%。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 公司自2006年4月6日实施股改后，公司原法人股股东所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。股权转让后平煤集团承诺继续履行原股改承诺。 | 在报告期内严格履行， 2009年4月7日已经全部履行完毕。 |
| 股份限售承诺 | 2007年4月1日，平煤集团重组本公司时对于股份限售有如下承诺：1、平煤集团继续履行公司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。2、平煤集团承诺所持有股份在收购完成后三年内不进行协议转让。 | 在报告期内严格履行。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 2008年7月3日，中国国电集团公司在收购平煤集团时，收购报告书中所作承诺如下：1、为彻底解决平煤集团与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平煤集团在2007 年收购上市公司前身草原兴发时曾承诺在元宝山露天矿、白音华矿符合上市条件并且市场时机合适时尽快完成煤炭资产整体上市。国电集团保证继续履行上述承诺。2、收购完成后平煤集团仍然是上市公司ST平能的大股东，平煤集团通过股东大会对上市公司行使股东权利。本次收购将不会对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立、机构独立和业务独立产生影响，上市公司仍具有独立经营能力，在业务经营的各环节与收购人保持独立。3、为避免未来与ST平能产生同业竞争，国电基团做出以下承诺：在ST平能合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对ST平能的实际控制前提下，本公司及本公司的全资附属企业或控股公司将不在ST平能经营区域内从事与上市公司业务构成同业竞争的业务。为避免未来产生同业竞争，本公司承诺在ST平能合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对ST平能的实际控制前提下，如本公司或其下属公司获得的商业机会与ST平能主营业务有竞争或可能有竞争的，本公司将立即通知ST平能，尽力将该商业机会给予ST平能，以确保ST平能全体股东利益不受损害。4、国电集团已经作出了规范与上市公司关联交易的承诺函，具体内容有：（1）不利用自身对ST平能的实际控制人地位及控制性影响谋求ST平能在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；（2）不利用自身对ST平能的实际控制人地位及控制性影响谋求与ST平能达成交易的优先权利；（3）不以低于市场价格的条件与ST 平能进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害ST平能利益的行为。同时，本公司将保证ST平能在对待将来可能产生的与本公司的关联交易方面，ST平能将采取如下措施规范可能发生的关联交易：（1）若有关联交易，均履行合法程序，及时详细进行信息披露；（2）对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。 | 在报告期内严格履行。 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 2007年4月1日，平煤集团重组本公司时，对公司有如下承诺：1、平煤集团继续履行公司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。2、平煤集团承诺所持有股份在收购完成后三年内不进行协议转让。3、为彻底解决平煤集团与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平煤集团承诺在元宝山露天煤矿和白音华露天煤矿具备上市条件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平煤集团整体上市。4、平煤集团将销售公司置入上市公司，平煤集团不再保留销售功能与机构，平煤集团委托上市公司统一进行煤炭销售，非经上市公司同意，平煤集团将不再自行或委托他人代为销售。平煤集团向上市公司支付代理销售的佣金，以10元/吨煤为标准根据实际销售量结算。平煤集团承诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售权。5、上市公司重组实施后生产经营所必需的场地，通过向平煤集团租赁取得。重组交割日起五年内，平煤集团免收租赁费；五年后平煤集团根据市场情况按市场公允价格向上市公司收取租金。平煤集团保证不因土地使用权问题影响上市公司的生产、经营。6、上市公司重组实施后，公司办公、职工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、用水、用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平煤集团提供，并根据优惠（合理）的原则定价，相关设施的养护、维修费用由上市公司承担。7、平煤集团在充分保障上市公司利益不受损失的基础上利用平煤集团现有资源为上市公司提供服务。8、平煤集团承诺上市公司重组后，上市公司做到资产独立完整、业务、财务、机构、人员独立，做到充分的"五分开"。平煤集团除依法行使股东权利外，不对上市公司的正常经营活动进行干预。 | 在报告期内严格履行。 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 |
| 其他承诺（包括追加承诺） | 无 | 无 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 光大证券股份有限公司郭国栋 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | "光大证券股份有限公司高峥 " | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 交银施罗德基金管理有限公司李蓓 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 泰信基金管理有限公司车广路 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 中银基金管理有限公司史彬 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 南方基金管理有限公司陈乐 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 诺安基金管理有限公司张小川 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 银华基金周晶 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 建信基金姜峰 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 嘉实基金王锦坤 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 中邮基金史高飞 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 长盛基金王克玉 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年02月05日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 新世纪基金李会忠 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年03月12日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 景林资产管理有限公司蒋彤 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
| 2009年03月17日 | 公司证券部、西露天矿 | 实地调研 | 中信建投证券有限责任公司研究发展部张广宇 | 公司基本情况、发展前景、资产注入进展情况、2009年生产销售预计情况、公司综合治理情况等。 |
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
此处应说明以下内容，包括但不限于：
（1）公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）公司持股30%以上股东在报告期没有提出或实施股份增持计划的情况；
（3）截止本报告披露时，公司尚未与电厂签订重大煤炭销售合同，公司对重点合同用户煤炭发运仍按上年签订合同执行。
（4）根据《企业会计准则讲解（2008）》以及《财政部关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》（财会函[2008]60号），我公司对以前年度计提煤炭生产安全费、煤矿维简费及井巷费的核算方法进行了变更，并相应调整了安全设备的折旧计提方法。此事项经公司第七届董事会第十五次会议审议通过。