基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
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注: ①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华商盛世成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008年9月23日至2009年3月31日)
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注:①本基金合同生效日为2008年9月23日,至本报告期末,本基金合同生效未满一年。
②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,权证资产占基金资产的0%-3%,债券资产占基金资产的0%-35%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金运作符合《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司相关公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
按照华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同,华商盛世成长基金属于股票型基金,其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。目前,华商基金旗下基金没有与本基金风格相同的基金。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内不存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
(1)报告期基金的业绩表现
截至2009年3月31日,本基金单位净值为1.3471元,累计净值为1.3471元。本季度基金净值增长率为33.05%,同期基金业绩比较基准的收益率为30.32%,本基金净值增长率高于业绩比较基准收益率2.73个百分点。
(2)报告期内的行情回顾与分析
2009年一季度,虽然国内外经济仍然经历寻底的过程,但国家先后出台了十大产业振兴计划,施行积极的财政政策宽松的货币政策,银行信贷大幅增长,因此证券市场围绕政策驱动和主题投资为主线,走出一波以资金推动为主的上涨行情。
在此情况下,我们及时对基金的仓位进行了调整,股票仓位从年初的44%提高到80%以上,比较好地分享到了市场的上涨过程。
在板块配置上,随着市场的进行也经历了一个变化过程,逐步减少了在铁路设备、医药等板块的配置,增加了地产、金融、资源、商业和新能源方面的配置,增加的板块在一季度里面表现也相对较好,使得基金净值也有了较好的收益。
(3)市场展望和投资策略
对2009年宏观经济的判断仍然是见底的一年,未来的行情仍是在相对底部区域的震荡格局。因此,对于仓位的把握和投资方向的选择显得至关重要,未来我们将继续贯彻谨慎为先、灵活操作的思路,选择相对确定的行业进行配置。配置的重点包括金融、地产、商业、新能源等,同时参与包括世博会、区域经济发展等一些主题性机会,力争获得好的投资收益。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.8.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他资产构成
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5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
5.8.6由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1.中国证监会批准华商盛世成长股票型证券投资基金设立的文件;
2.《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》;
3.《华商盛世成长股票型证券投资基金托管协议》;
4.法律意见书;
5.基金管理人业务资格批件、营业执照;
6.基金托管人业务资格批件、营业执照;
7.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
7.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
华商基金管理有限公司
二〇〇九年四月二十日
2009年第一季度报告
2009年3月31日
基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期: 2009年4月20日