湖南山河智能机械股份有限公司2008年度报告摘要

　　证券代码：002097                 证券简称：山河智能            公告编号：2009-006

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　2008年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

1.3 除下列董事外，其他董事出席了审议本次年报的董事会会议。

未出席董事姓名	未出席会议原因	被委托人姓名
邓小洋	因公出差	陶 涛
彭剑锋	因公出差	王义高

1.4 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司2008年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

1.5 公司负责人何清华先生、主管会计工作及会计机构负责人邓国旗先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

股票简称	山河智能
股票代码	002097
上市交易所	深圳证券交易所
注册地址	湖南省长沙经济技术开发区漓湘路2号
注册地址的邮政编码	410100
办公地址	湖南省长沙经济技术开发区漓湘路2号
办公地址的邮政编码	410100
公司国际互联网网址	http://www.sunward.com.cn/
电子信箱	db@sunward.com.cn

2.2 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈欠根	王义伟
联系地址	长沙市经济技术开发区漓湘路2号	长沙市经济技术开发区漓湘路2号
电话	0731-3572669	0731-3572669
传真	0731-3572606	0731-3572606
电子信箱	db@sunward.com.cn	db@sunward.com.cn

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：（人民币）元

	2008年	2007年	本年比上年增减（％）	2006年
营业收入	1,254,570,064.64	1,151,817,905.68	8.92%	637,892,871.37
利润总额	41,532,830.26	166,369,808.63	-75.04%	91,660,412.98
归属于上市公司股东的净利润	51,874,070.01	147,362,997.72	-64.80%	81,548,551.23
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	50,205,014.69	139,651,515.17	-64.05%	80,010,691.31
经营活动产生的现金流量净额	-248,039,372.72	-109,117,394.69	127.31%	33,537,035.87
	2008年末	2007年末	本年末比上年末增减（％）	2006年末
总资产	2,117,438,408.02	1,416,468,282.40	49.49%	992,416,390.05
所有者权益（或股东权益）	1,197,623,370.19	663,726,693.68	80.44%	520,351,265.96
股本	274,300,000.00	265,150,000.00	3.45%	132,575,000.00

3.2 主要财务指标

单位：（人民币）元

	2008年	2007年	本年比上年增减（％）	2006年
基本每股收益（元/股）	0.1896	0.5558	-65.89%	0.8200
稀释每股收益（元/股）	0.1896	0.5558	-65.89%	0.8200
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）	0.1835	0.5267	-65.16%	0.8045
全面摊薄净资产收益率（%）	4.33%	22.20%	-17.87%	15.67%
加权平均净资产收益率（%）	4.58%	24.81%	-20.23%	39.93%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）	4.19%	21.04%	-16.85%	15.38%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.44%	23.51%	-19.07%	39.17%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	-0.90	-0.41	119.51%	0.25
	2008年末	2007年末	本年末比上年末增减（％）	2006年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	4.37	2.50	74.80%	3.92

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
处置长期股权投资产生的投资损益	214,797.83
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外	12,230,287.99
除上述各项之外的其他营业外收支净额	-27,911,887.83
持有交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产等期间取得投资收益及处置收益	0.00
中国证监会认定的其他非经常损益项目（注）	14,814,300.00
所得税影响额	2,320,479.80
对少数股东权益的影响	1,077.53
合计	1,669,055.32	-

3.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	114,720,560	43.27%	0	0	0	-346,828	-346,828	114,373,732	41.70%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	2,672,740	1.01%	0	0	0	0	0	2,672,740	0.97%
3、其他内资持股	37,122,380	14.00%	0	0	0	0	0	37,122,380	13.53%
其中：境内非国有法人持股	25,453,870	9.60%	0	0	0	0	0	25,453,870	9.28%
境内自然人持股	11,668,510	4.40%	0	0	0	0	0	11,668,510	4.25%
4、外资持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
境外自然人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
5、高管股份	74,925,440	28.26%	0	0	0	-346,828	-346,828	74,578,612	27.19%
二、无限售条件股份	150,429,440	56.73%	9,150,000	0	0	346,828	9,496,828	159,926,268	58.30%
1、人民币普通股	150,429,440	56.73%	9,150,000	0	0	346,828	9,496,828	159,926,268	58.30%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其他	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
三、股份总数	265,150,000	100.00%	9,150,000	0	0	0	9,150,000	274,300,000	100.00%

限售股份变动情况表

单位：股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
何清华	72,705,840	0	0	72,705,840	注1	2009-12-22
天和时代企业管理有限公司	15,550,000	0	0	15,550,000	注2	2009-06-21
上海民晟投资有限公司	5,541,510	0	0	5,541,510	注2	2009-06-21
长沙高新技术创业投资管理有限公司	4,362,360	0	0	4,362,360	注2	2009-06-21
徐小光	2,124,330	0	0	2,124,330	注2	2009-06-21
王家廞	1,845,480	0	0	1,845,480	注2	2009-06-21
深圳市招商局科技投资有限公司	1,750,000	0	0	1,750,000	注2	2009-06-21
龚艳玲	1,328,340	0	0	1,328,340	注2	2009-06-21
长沙中南升华科技发展有限公司	922,740	0	0	922,740	注2	2009-06-21
彭忠兵	922,740	0	0	922,740	注2	2009-06-21
董 红	922,740	0	0	922,740	注2	2009-06-21
朱建新	816,270	0	0	816,270	注2	2009-06-21
柏红专	775,710	0	0	775,710	注2	2009-06-21
郭 勇	760,500	0	0	760,500	注2	2009-06-21
龚 进	636,020	0	0	636,020	注2	2009-06-21
陈 建	600,000	0	0	600,000	注2	2009-06-21
周宏兵	334,620	0	0	334,620	注2	2009-06-21
赵宏强	334,620	0	0	334,620	注2	2009-06-21
陈欠根	267,310	0	0	267,310	注2	2009-06-21
彭孟武	200,000	0	0	200,000	注2	2009-06-21
姚广山	200,000	0	0	200,000	注2	2009-06-21
马传健	200,000	0	0	200,000	注2	2009-06-21
周友君	200,000	0	0	200,000	注2	2009-06-21
倪静霞	200,000	0	0	200,000	注2	2009-06-21
李行祖	150,000	0	0	150,000	注2	2009-06-21
邓伯禄	136,890	0	0	136,890	注2	2009-06-21
谢习华	126,750	0	0	126,750	注2	2009-06-21
黄淑桃	105,790	0	0	105,790	注2	2009-06-21
邓国旗	100,000	0	0	100,000	注2	2009-06-21
田星明	100,000	0	0	100,000	注2	2009-06-21
黄志雄	100,000	0	0	100,000	注2	2009-06-21
邹湘伏	100,000	0	0	100,000	注2	2009-06-21
曾鸿姣	100,000	0	0	100,000	注2	2009-06-21
罗霞珍	100,000	0	0	100,000	注2	2009-06-21
王小兵	100,000	0	0	100,000	注2	2009-06-21
合计	114,720,560	0	0	114,720,560	－	－

注1：控股股东何清华先生承诺：其持有本公司股票自上市之日起三十六个月内不转让。

注2：天和时代企业管理有限公司等5位有限售股份的法人股东和除何清华先生外的29位有限售股份的自然人股东承诺：其首次公开发行前12个月内，利润分配派送股份自工商变更登记之日起三年不转让。

4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数	47,551
前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例	持股总数	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
何清华		境内自然人		26.51%	72,705,840	72,705,840		0
天和时代企业管理有限公司		境内非国有法人		15.99%	43,870,060	15,550,000		0
上海民晟投资有限公司		境内非国有法人		4.00%	10,976,890	5,541,510		10,400,000
长沙高新技术创业投资管理有限公司		境内非国有法人		3.22%	8,826,080	4,362,360		4,362,360
王家廞		境内自然人		1.74%	4,765,749	1,845,480		0
徐小光		境内自然人		1.05%	2,885,874	2,124,330		0
龚艳玲		境内自然人		1.02%	2,784,444	1,328,340		0
朱建新		境内自然人		0.85%	2,322,510	816,270		0
长沙中南升华科技发展有限公司		国有法人		0.84%	2,307,220	922,740		0
郭勇		境内自然人		0.78%	2,126,125	760,500		0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量				股份种类
天和时代企业管理有限公司			28,320,060				人民币普通股

上海民晟投资有限公司			5,435,380				人民币普通股
长沙高新技术创业投资管理有限公司			4,463,720				人民币普通股
王家廞			2,920,269				人民币普通股
中国建设银行——中小企业板交易型开放式指数基金			1,930,409				人民币普通股
朱建新			1,506,240				人民币普通股
中国工商银行——融通深圳100指数证券投资基金			1,477,343				人民币普通股
龚艳玲			1,456,104				人民币普通股
中国银行——嘉实沪深300指数证券投资基金			1,384,784				人民币普通股
长沙中南升华科技发展有限公司			1,384,480				人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知前十大股东及前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

公司控股股东何清华先生持有本公司股份72,705,840股，占公司总股本的26.51%，目前除担任公司董事长外，还兼任中南大学博士生导师、工程装备设计与控制系主任；长沙山河液压附件有限公司董事、无锡方展机械制造有限公司（2009年2月更名为“无锡河山液压机械制造有限公司”）执行董事、湖南山河科技股份有限公司董事长、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长；中国工程机械学会常务理事及矿山机械分会副理事长；中国工程机械工业协会常务理事；中国有色金属学会冶金机械学会副主任委员；民盟湖南省委副主委、省政协常委，全国政协委员。

（下转C19版）