2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长汤世生先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） |
| 总资产 | 18,496,063,063.37 | 15,304,987,596.24 | 20.85 |
| 股东权益 | 5,539,419,526.72 | 4,978,551,609.74 | 11.27 |
| 每股净资产 | 3.79 | 3.41 | 11.14 |
| 项目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,026,910,789.99 | 219.05 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 2.07 | 219.05 | |
| 项 目 | 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期 增减（%） |
| 净利润 | 315,196,832.46 | 315,196,832.46 | 3.73 |
| 基本每股收益 | 0.2157 | 0.2157 | 3.75 |
| 稀释每股收益 | 0.2157 | 0.2157 | 3.75 |
| 净资产收益率% | 5.69 | 5.69 | 0.57 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率% | 5.69 | 5.69 | 4.77 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） | ||
| 营业外收入 | 47,890.33 | ||
| 营业外支出 | 56,721.97 | ||
| 上述非经常性损益对所得税的影响 | -2,207.91 | ||
| 合 计 | -6,623.73 | ||
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
| 报告期末股东总数 | 144,306位 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 | |||
| 股 东 名 称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 中国建银投资有限责任公司 | 60874516 | 人民币普通股 | |
| 安徽华茂纺织股份有限公司 | 20100000 | 人民币普通股 | |
| 新疆电力公司 | 11091963 | 人民币普通股 | |
| 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 | 8866285 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 | 7000000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 5433460 | 人民币普通股 | |
| 新疆新达投资管理有限公司 | 3880000 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 3761628 | 人民币普通股 | |
| 中国民生银行股份有限公司－长信增利动态策略股票型证券投资基金 | 3299740 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金 | 3070123 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
| 项 目 | 2009-3-31 | 2008-12-31 | 增减额 | 增减幅度% | 变动原因 |
| 货币资金 | 12,080,703,207.70 | 8,982,692,332.67 | 3,098,010,875.03 | 34.49 | 客户资金存款增加 |
| 可供出售金融资产 | 879,203,944.45 | 534,506,812.07 | 344,697,132.38 | 64.49 | 可供出售金融资产市值上升所致 |
| 递延所得税资产 | 61,507,357.83 | 147,195,082.48 | -85,687,724.65 | -58.21 | 可供出售金融资产市值上升导致递延税项减少 |
| 短期借款 | 90,000,000.00 | -90,000,000.00 | -100.00 | 本期全额偿付银行借款 | |
| 代理买卖证券款 | 12,061,308,788.73 | 9,312,902,445.59 | 2,748,406,343.14 | 29.51 | 本期证券市场回暖，股民缴存保证金增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 13,928,519.78 | 94,046,767.61 | -80,118,247.83 | -85.19 | 本期将上年度根据考核办法计提的绩效工资和奖金予以发放所致 |
| 应交税费 | 52,224,000.67 | -51,983,157.51 | 104,207,158.18 | 200.46 | 应交企业所得税增加 |
| 递延所得税负债 | 11,621,690.51 | 6,809,031.58 | 4,812,658.93 | 70.68 | 交易性金融资产市值上升导致递延所得税负债计提增加 |
| 项 目 | 2009年1-3月 | 2008年1-3月 | 增减额 | 增减幅度% | |
| 投资收益 | 117,082,548.21 | 458,842,302.19 | -341,759,753.98 | -74.48 | 主要为上年同期子公司卖出可供出售金融资产所致 |
| 公允价值变动收益 | 34,486,973.05 | -292,836,581.31 | 327,323,554.36 | 111.78 | 证券市场回暖，交易性金融资产公允价值回升所致 |
| 其他业务收入 | 1,869,423.18 | 34,789,949.57 | -32,920,526.39 | -94.63 | 子公司建信药业于上年处置完毕 |
| 其他业务成本 | 123,292.25 | 22,393,959.68 | -22,270,667.43 | -99.45 | 子公司建信药业于上年处置完毕 |
| 营业外支出 | 56,721.97 | 115,319,021.18 | -115,262,299.21 | -99.95 | 上年子公司确认预计负债所致 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 公司持股5%以上的股东—中国建银投资有限责任公司对其所持有限售条件的股份在规定限期内不上市交易或转让等事项进行了承诺：（1）持有公司股权分置改革前的非流通股股份，自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。期满后，出售原非流通股股份的数量占公司股改前股份总数608,745,150股的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%；通过交易所挂牌出售的股份数量，每达到公司股改前股份总数的1%时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无须停止出售股份。（2）注资所获股份，限售期不少于36个月。报告期内，中国建银投资有限责任公司严格履行了承诺。 |
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。 |
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 证券品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额(元) | 持有数量 | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例(%) | 报告期损益 |
| 1 | 中期票据 | 0982023 | 09恒健MTN1 | 230,000,000.00 | 2,300,000 | 229,537,470.00 | 10.68 | -462,530.00 |
| 2 | 中期票据 | 0882032 | 08首机场MTN1 | 201,498,600.00 | 2,000,000 | 205,596,400.00 | 9.57 | 4,097,800.00 |
| 3 | 开放式 基金 | 180009 | 银华货币基金B | 200,000,000.00 | 200,000,000 | 200,136,731.01 | 9.32 | 136,731.01 |
| 4 | 中期票据 | 0882035 | 08五矿MTN3 | 100,992,700.00 | 1,000,000 | 102,584,200.00 | 4.78 | 1,591,500.00 |
| 5 | 中期票据 | 0882025 | 08中电信MTN2 | 100,040,000.00 | 1,000,000 | 104,238,900.00 | 4.85 | 4,198,900.00 |
| 6 | 开放式 基金 | 253020 | 国联安德盛 增利债券 | 100,001,000.00 | 100,000,000 | 100,100,000.00 | 4.66 | |
| 7 | 中期票据 | 0882029 | 08晋焦煤MTN1 | 100,000,000.00 | 1,000,000 | 102,943,300.00 | 4.79 | 2,943,300.00 |
| 8 | 短期 融资券 | 0881242 | 08瓮福CP02 | 99,320,400.00 | 1,000,000 | 101,920,200.00 | 4.74 | 2,599,800.00 |
| 9 | 企业债券 | 068018 | 06中航技债 | 96,085,200.00 | 1,000,000 | 100,327,400.00 | 4.67 | 4,242,200.00 |
| 10 | 企业债券 | 098304 | 09淮南矿业债 | 59,902,800.00 | 600,000 | 61,194,660.00 | 2.85 | 1,291,860.00 |
| 期末持有的其他证券投资 | 813,965,578.12 | — | 839,760,663.94 | 39.09 | 13,847,412.04 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | — | — | — | 109,316,706.52 | ||||
| 合计 | 2,101,806,278.12 | — | 2,148,339,924.95 | 100.00 | 143,803,679.57 | |||
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股 权比例(%) | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 |
| 000768 | 西飞国际 | 629,500,000.00 | 2.22 | 560,000,000.00 | 185,812,500.00 | |
| 000571 | 新大洲A | 35,836,868.59 | 2.69 | 100,027,021.55 | 30,453,771.41 | |
| 000426 | 大地基础 | 23,403,025.41 | 1.77 | 37,650,067.92 | 12,347,602.92 | |
| 600655 | 豫园商城 | 3,722,469.63 | 0.22 | 25,981,773.28 | 7,524,424.44 | |
| 000620 | ST圣方 | 35,185,497.02 | 25,350,000.00 | |||
| 600769 | 祥龙电业 | 6,170,509.34 | 0.49 | 6,360,009.72 | 1,480,347.09 | |
| 600696 | 多伦股份 | 1,049,183.98 | 0.37 | 5,523,145.74 | 1,700,152.01 | |
| 000628 | 倍特高新 | 1,614,546.69 | 0.17 | 2,208,960.00 | 651,456.00 | |
| 600631 | 百联股份 | 241,215.72 | 0.01 | 1,000,966.24 | 168,123.90 | |
| 600799 | ST龙科 | 99,932,776.91 | ||||
| 其他 | 7,765,841.69 | 4,248,778.28 | ||||
| 合计 | 836,656,093.29 | 764,101,944.45 | 7,765,841.69 | 244,387,156.05 |
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
| 所持对象 名 称 | 初始投资金额 | 持有 数量 | 占该公司股权比例 | 期 末 账面值 | 报告期 损益 | 报告期所有者权益变动 |
| 宏源期货有限公司 | 113,169,463.67 | 100% | 113,169,463.67 | 465,352.25 | 465,352.25 | |
| 合计 | 113,169,463.67 | 100% | 113,169,463.67 | 465,352.25 | 465,352.25 |
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
√适用 □不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 1月13日 | 公司北京办公室 | 实地调研 | 申万研究所孙健；泰康资产研究所杨景；鹏华基金研究所任旋 | 进行调研，了解公司情况。提供其公司2007年年度报告及2008年第3季度报告。 |
| 1月19日 | 公司北京办公室 | 实地调研 | 大和证券资产管理公司香港公司助理董事钟淑芬 | 进行调研，了解公司情况。提供其公司2007年年度报告及2008年第3季度报告。 |
董事长：汤世生
宏源证券股份有限公司董事会
二○○九年四月二十四日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-7
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第五届董事会第二十八次会议决议公告
经董事长决定，以通讯方式召开公司第五届董事会第二十八次会议。会议议案及表决书等材料以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合规合法。
宏源证券股份有限公司第五届董事会第二十八次会议于2009年4月24日以通讯方式召开，应表决董事9人，实际表决董事9人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名方式表决，形成决议如下：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2008年第一季度报告》。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于召开公司2008年度股东大会时间、地点及议题的议案》。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇九年四月二十四日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-8
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
关于召开2008年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、召开时间：2009年5月22日上午9:30（北京时间）
2、召开地点：北京市会议中心会议室（北京市朝阳区来广营西路88号）
3、召集人：经宏源证券股份有限公司第五届董事会第二十八次会议审议，决议召开公司2008年度股东大会。
4、召开方式：现场投票
5、出席对象：
(1)截止2009年5月15日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。
(2)本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。
二、会议审议事项
1.听取并审议《董事会工作报告》；
2.听取并审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2008年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2008年度利润分配方案》：
经天健光华（北京）会计师事务所有限公司审计，确认母公司2008年度实现净利润480,499,068.32元，按10%提取法定盈余公积48,049,906.83元，按10%提取一般风险准备48,049,906.83元，按10%提取交易风险准备48,049,906.83元，加年初未分配利润1,616,740,381.36元，减支付股东现金股利840,192,395.45元，本年度末可供分配的利润为1,112,897,333.74元。其中2008年度当期实现的可供股东分配的利润为336,349,347.83元。
公司2008年度利润分配方案如下：每10股派发现金红利1.00元（含税），实际需分配现金股利146,120,416.60元，占2008年度当期实现可供股东分配利润的43.44%，剩余未分配利润190,228,931.23元转入下一年度。
5.审议《宏源证券股份有限公司2008年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于续聘2009年度审计机构的议案》；
7.审议《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2008年第一次修订稿）部分条款的议案》；
8.审议《关于选举董事的议案》；
9.审议《关于选举监事的议案》；
10.审议《关于实施公司2008年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》；
11.审议《关于宏源证券股份有限公司股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书的议案》；
12.听取独立董事述职报告。
（有关议案详见2009年4月18日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》刊登的公司第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第十次会议决议公告）
三、会议登记方法
1、登记时间：2009年5月19日；
2、登记地点：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦19楼董事会秘书处；
3、登记方式：
A、法人股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；
B、自然人股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；
C、异地股东可用信函或传真方式登记；
D、自然人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。
四、其他
1、会议联系方式：
联系电话：0991-2301870 010-62267799-6606
传 真：0991-2301779 010-62294449
联 系 人：彭晓嘉 文静
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦19楼
邮 编：830002
2、出席会议者住宿、交通费自理。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二○○九年四月二十四日
附：
授 权 委 托 书
本人/本单位作为宏源证券股份有限公司的股东，兹全权委托 先生（女士）出席宏源证券股份有限公司2008年度股东大会，并对会议议案行使如下表决权。
| 序号 | 议案名称 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于审议《董事会工作报告》的议案 | |||
| 2 | 关于审议《监事会工作报告》的议案 | |||
| 3 | 关于审议《宏源证券股份有限公司2008年度财务决算报告》的议案 | |||
| 4 | 关于审议《宏源证券股份有限公司2008年度利润分配方案》的议案 | |||
| 5 | 关于审议《宏源证券股份有限公司2008年年度报告》及年报摘要的议案 | |||
| 6 | 关于续聘2009年度审计机构的议案 | |||
| 7 | 章程》（2008年第一次修订稿） 部分条款的议案 | |||
| 8 | 关于选举董事的议案 | |||
| 9 | 关于选举监事的议案 | |||
| 10 | 关于实施公司2008年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案 | |||
| 11 | 关于宏源证券股份有限公司 股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书的议案 |
委托人（签名）：
委托人身份证号码/营业执照号码：
委托人证券账户：
委托人持股数：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
委托日期：
注：1、委托人应在授权委托书相应“赞成、反对、弃权”栏目中用“〇”明确授意受托人投票；如无任何指示，受托人可自行酌情投票。
2、法人股东单位需在委托人处加盖公章。
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。