2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人李安民、主管会计工作负责人杨锦龙及会计机构负责人（会计主管人员）任昱柄声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,201,007,853.56 | 5,293,158,540.08 | -1.74 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,146,264,269.95 | 2,229,591,770.51 | -3.74 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.53 | 2.63 | -3.80 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 132,867,969.19 | -9.33 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.16 | -5.88 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -68,416,659.47 | -68,416,659.47 | -181.02 |
| 基本每股收益(元) | -0.08 | -0.08 | -180.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | -0.11 | -0.11 | -200.00 |
| 稀释每股收益(元) | -0.08 | -0.08 | -180.00 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | -3.19 | -3.19 | 减少6.65个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -4.33 | -4.33 | 减少8.05个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （元） |
| 非流动资产处置损益 | -219,928.49 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 240,000.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 33,422,512.53 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -676,173.68 |
| 所得税影响额 | -8,191,602.59 |
| 合计 | 24,574,807.77 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 130,299 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 李安民 | 297,738,000 | 人民币普通股 |
| 沈阳新北燃气有限公司 | 18,000,000 | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司 | 8,982,800 | 人民币普通股 |
| 任家玺 | 6,000,000 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 4,981,264 | 人民币普通股 |
| 广发－交行－广发集合资产管理计划(3号) | 4,659,600 | 人民币普通股 |
| 郭玉明 | 4,000,000 | 人民币普通股 |
| 江苏同禾药业有限公司 | 3,428,645 | 人民币普通股 |
| 李光明 | 3,000,000 | 人民币普通股 |
| 交通银行－汉兴证券投资基金 | 2,912,200 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅变动原因分析：
| 主要会计项目 | 2009.3.31 | 2008.12.31 | 增减比例(%) | 变化原因 |
| 应收票据 | 113,012,806.50 | 211,040,000.00 | -46.45 | 主要是已贴现未到期承兑汇票减少所致 |
| 应收账款 | 526,931,076.14 | 846,505,890.17 | -37.75 | 主要是本期收回了应收焦炭销售款 |
| 存货 | 712,527,517.55 | 538,936,176.31 | 32.21 | 主要是增加了焦炭、生铁和烧结矿等库存量所致 |
| 可供出售金融资产 | 31,737,313.68 | 52,603,923.13 | -39.67 | 本期出售了部分民生银行股票所致 |
| 长期股权投资 | 15,800,000.00 | 9,800,000.00 | 61.22 | 增加了对山西联合煤焦股份有限公司的投资款所致 |
| 在建工程 | 89,600,251.73 | 53,371,622.94 | 67.88 | 主要是机焦二期工程投资额增加 |
| 递延所得税资产 | 16,611,261.15 | 36,172,518.29 | -54.08 | 存货减值准备减少所致 |
| 应付利息 | 10,605,764.70 | 4,915,647.07 | 115.76 | 增加了应付国际金融公司当期利息 |
| 递延所得税负债 | 10,756,761.86 | 16,546,864.18 | -34.99 | 民生银行股票减少所致 |
2、利润表项目大幅变动原因分析：
| 主要会计项目 | 2009年1-3月 | 2008年1-3月 | 增减比例(%) | 变化原因 |
| 营业收入 | 675,574,027.66 | 1,392,434,007.83 | -51.48 | 主要是公司主导产品焦炭和生铁的产、销量减少且价格下滑所致 |
| 营业利润 | -52,274,880.44 | 136,705,823.00 | -138.24 | |
| 利润总额 | -53,208,023.64 | 127,322,177.96 | -141.79 | |
| 净利润 | -72,086,097.00 | 104,117,073.11 | -169.24 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -68,416,659.47 | 84,448,561.05 | -181.02 | |
| 营业成本 | 682,061,638.84 | 1,072,209,947.91 | -36.39 | 主要是焦炭和生铁的产量减少且原材料价格较上年同期降低所致 |
| 营业税金及附加 | 2,010,505.35 | 48,933,610.59 | -95.89 | 主要是出口业务减少,相应关税减少 |
| 销售费用 | 9,903,801.11 | 51,767,902.06 | -80.87 | 主要是焦炭销量减少所致 |
| 资产减值损失 | -1,714,697.63 | 2,659,686.36 | -164.47 | 主要是坏账准备减少所致 |
| 营业外收入 | 259,356.67 | 34,362.00 | 654.78 | 主要是增加了淘汰落后产能的补偿资金 |
| 营业外支出 | 1,192,499.87 | 9,418,007.04 | -87.34 | 主要是减少了捐赠支出 |
| 少数股东损益 | -3,669,437.53 | 19,668,512.06 | -118.66 | 主要是子公司本期利润比上年同期减少所致 |
3、现金流量表项目大幅变动原因分析：
| 主要会计项目 | 2009年1-3月 | 2008年1-3月 | 增减额 | 变化原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 132,867,969.19 | 146,545,959.11 | -13,677,989.92 | 本期购买商品比上年同期增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 15,476,430.70 | -237,152,181.15 | 252,628,611.85 | 本期购建固定资产比上年同期减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -88,974,710.74 | 20,992,626.52 | -109,967,337.26 | 本期归还贷款比上年同期增加所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
鉴于市场情况的变化，公司根据自身发展的需要，决定变更证券发行方式，由发行可转换公司债券变更为向不超过10名特定对象非公开发行A 股股票。该事项已经公司于2009年4月18日召开的第六届董事会二○○九年第一次临时会议审议通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 股东名称 | 特殊承诺 | 承诺履行情况 |
| 李安民 | 自非流通股获得上市流通权之日起，在三十六个月内不通过交易所挂牌出售所持股份；此后的二十四个月内，若通过交易所挂牌出售所持股份，则出售价格不低于每股9.58元（当公司派发红股、转增股本、增资扩股包括可转换债券转换的股本、配股、派息等情况使股份数量或股东权益发生变化时，上述价格做相应调整）；但李安民在改革方案实施后增持的安泰集团股份的上市交易或转让不受上述限制。 | 限售股份于2008年11月3日上市流通。截止报告期末，控股股东未出售其所持公司股份。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受金融危机的持续影响，公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润为亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证监会发布的《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》文件要求，公司已在《公司章程》中明确利润分配政策。2008年度利润分配方案已经公司2009年3月28日召开的2008年度股东大会审议通过，尚未实施。
山西安泰集团股份有限公司
法定代表人:李安民
2009年4月28日
股票代码：600408 股票简称：安泰集团 公告编号：临2009—009
山西安泰集团股份有限公司
第六届董事会二○○九年
第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会二○○九年第二次会议于二○○九年四月二十八日以通讯表决的方式进行。会议通知于二○○九年四月十七日以书面送达、传真、电子邮件的方式发出。应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，会议符合《公司法》及公司章程的有关召开董事会的规定。
经通讯表决，经全体董事审议讨论，以九票同意、零票弃权、零票反对的表决结果通过决议如下：
1、审议通过《公司二○○九年第一季度报告》；
2、审议通过《公司二○○八年度社会责任报告》；
《山西安泰集团股份有限公司2008年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/；
3、审议通过《关于变更公司经营范围及修改公司章程的议案》
原章程第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：生产、销售焦炭及副产品、生铁、钢材、水泥及制品、电力、碳素制品、化工产品（国家限制品除外）；煤炭洗选；石灰石开采、加工；货物运输；新产品开发；批发零售矿产品（除国家专控品）、化工原料（除易燃易爆易腐蚀危险品）、普通机械、汽车（除小轿车）、日杂百货、农副产品（除国家专控品）。自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定经营或禁止经营的商品及技术除外。实业投资。
现修改为：
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：生产、销售焦炭及其副产品、生铁、电力、矿渣细粉、碳素制品、化工产品（国家限制品除外）；煤炭洗选；开采石灰岩、石膏、黑碱、加工石料、石粉及白云石锻烧加工经营；货物运输；新产品开发；批发零售矿产品（除国家专控品）、化工原料（除易燃易爆易腐蚀危险品）、普通机械、汽车（除小轿车）、日杂百货、农副产品（除国家专控品）。自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定经营或禁止经营的商品及技术除外。实业投资。
根据生产经营需要，将分公司桃坪石料厂的营业范围变更为：开采石灰岩、石膏、黑碱、加工石料、石粉及白云石锻烧加工经营。
该项议案需提交公司下一次股东大会审议通过。
特此公告
山西安泰集团股份有限公司
董 事 会
二○○九年四月二十八日