湖南山河智能机械股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

2009年06月18日来源：上海证券报作者：

　　证券代码：002097 证券简称：山河智能公告编号：2009-020

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示：

公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为 42,014,720股，实际可上市流通数量为39,879,646股，上市流通日为2009年6 月22 日。

一、公司首次公开发行和股本情况

本公司首次公开发行前股本为9,937.5 万股，首次向社会公开发行3,320 万股，并于2006年12月22 日在深交所中小企业板上市。上市时公司股本为 13,257.5 万股。

2007年8月22日，公司向全体股东实施每10股送2股、转增8股、派发现金红利0.3元（含税）的2007年半年度利润分配和资本公积金转增股本方案，公司新增股本13,257.5万股，股本增至26,515万股。

2008年1月9日，公司公开增发新股915万股，并于2008年1月21日上市流通。公司股本增至27,430万股。

二、股东履行股份限售承诺情况

首次公开发行前，公司控股股东何清华承诺：自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份；其他股东承诺：自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份，如公司在首次公开发行股票前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）三十六个月内，不转让其所持有的该部分股份。

以上承诺均得到有效履行。

三、本次限售股份上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日为 2009 年 6 月 22 日；

2、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为 42,014,720股，占公司股本总额的15.32%；实际可上市流通数量为39,879,646股，占公司股本总额的14.54%。

3、股份解除限售及上市流通具体情况

单位：股

序号限售股份持有人全称所持限售股份总数本次解除限售数量本次实际可上市流通数量备注
1 何清华 72,705,840 0 0 注①
2 天和时代企业管理有限公司 15,550,000 15,550,000 15,550,000 注②
3 上海民晟投资有限公司 5,541,510 5,541,510 5,541,510 注②⑤
4 长沙高新技术创业投资管理有限公司 4,362,360 4,362,360 4,362,360 注②⑤
5 徐小光 2,124,330 2,124,330 2,124,330 注②
6 王家廞 1,845,480 1,845,480 1,845,480 注②
7 深圳市招商局科技投资有限公司 1,750,000 1,750,000 1,750,000 注②
8 龚艳玲 1,328,340 1,328,340 1,328,340 注②
9 长沙中南升华科技发展有限公司 922,740 922,740 922,740 注②
10 彭忠兵 922,740 922,740 922,740 注②
11 董红 922,740 922,740 922,740 注②
12 朱建新 816,270 816,270 204,068 注②④
13 柏红专 775,710 775,710 775,710 注②
14 郭勇 760,500 760,500 190,125 注②③
15 龚进 636,020 636,020 159,005 注②④
16 陈建 600,000 600,000 600,000 注②
17 周宏兵 334,620 334,620 334,620 注②
18 赵宏强 334,620 334,620 334,620 注②
19 陈欠根 267,310 267,310 66,828 注②④
20 彭孟武 200,000 200,000 0 注②⑥
21 姚广山 200,000 200,000 200,000 注②
22 马传健 200,000 200,000 200,000 注②

23 周友君 200,000 200,000 200,000 注②
24 倪静霞 200,000 200,000 200,000 注②
25 李行祖 150,000 150,000 150,000 注②
26 邓伯禄 136,890 136,890 136,890 注②
27 谢习华 126,750 126,750 126,750 注②
28 黄淑桃 105,790 105,790 105,790 注②
29 邓国旗 100,000 100,000 25,000 注②④
30 田星明 100,000 100,000 100,000 注②
31 黄志雄 100,000 100,000 100,000 注②
32 邹湘伏 100,000 100,000 100,000 注②
33 曾鸿姣 100,000 100,000 100,000 注②
34 罗霞珍 100,000 100,000 100,000 注②
35 王小兵 100,000 100,000 100,000 注②
合计 114,720,560 42,014,720 39,879,646

①公司控股股东、董事长兼总经理何清华在公司首次公开发行股票前承诺，自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让其所持有的本公司股份。2006年12月22日，公司首次向社会公开发行股票并上市。

2009年5月19日，何清华为公司参股子公司湖南山河科技股份有限向银行贷款提供担保,质押股份6,500,000股。

②公司其他股东在公司首次公开发行股票前承诺：自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起一年内，不转让其所持有的本公司股份，在公司在首次公开发行股票前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）三十六个月内，不转让其所持有的该部分股份。

2006年6月6日，经公司2005年度股东大会决议，以公司2006年3月30日股本、股权结构为基准，向全体股东每10股送5股，派发现金6.2元（含税），公司新增股本3,312.5万股，股本由6,625万股增至9,937.5万股，并于2006年6月21日完成工商变更登记；2006年12月7日，公司刊登招股说明书；2006年12月22日首次向社会公开发行股票并上市。

③公司特聘专家郭勇在公司首次公开发行股票前除按②承诺外，还同时承诺其在本公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%。

④根据《公司法》等有关法规的规定，公司董事、副总经理龚进，董事、董事会秘书陈欠根，董事、副总经理、财务总监邓国旗，监事会主席朱建新本次解除限售的 1,819,600股中的25%即454,900股为实际可上市流通股份，剩余75%即1,364,700股将继续锁定。

⑤公司法人股东上海民晟投资有限公司、长沙高新技术创业投资管理有限公司分别质押限售股份5,500,000股和4,362,360股，上述限售股份持有人在本次解除限售后，其股权将继续被质押。

⑥公司原董事、总经理彭孟武于2009年4月21日辞职，根据《公司法》及《公司章程》之规定，其离任后持有的本公司股份锁定6个月，并在离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。

四、股份变动情况表

单位：股

股份类型本次变动前本次变动(股) 本次变动后
增加减少
一、有限售条件股份 114,720,560 　 42,014,720 72,705,840
1、国有法人持股 2,672,740 　 2,672,740 　
2、境内非国有法人持股 25,453,870 　 25,453,870 　
3、境内自然人持股 86,593,950 　 13,888,110 72,705,840
其中：高管股份 74,525,440 　 1,819,600 72,705,840
二、无限售条件股份 159,579,440 42,014,720 　 201,594,160
三、股份总数 274,300,000 42,014,720 42,014,720 274,300,000

湖南山河智能机械股份有限公司

二○○九年六月十八日

备查文件

1、限售股份上市流通申请表

2、深圳证券交易所要求的其他文件

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