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    中信新际期货有限公司2008年度企业社会责任报告(摘要)
    2009年06月22日      来源:上海证券报      作者:
      2008年初,中信新际期货有限公司作为上海首家中外合资期货公司,完成合资。公司自成立之初就高度重视企业社会责任的履行,以“不求最大、但求最实”的理念为股东创造价值,以“合规、专业和敬业”的精神为客户提供服务,以“重人才、共成长”的文化为员工提供发展的舞台,以“爱心和责任不分大小,从我做起”的原则实践社会公益事业和环境保护工作,以期实现企业与股东、客户、员工及社会责任的和谐共同成长和进步。

      以“不求最大、但求最实”的理念为股东创造价值

      1、完善的公司治理构架

      2006年中信期货公司(中信新际期货的前身)与法国东方汇理金融有限公司(新际集团的前身)进行合资谈判,公司治理结构是整个谈判的重点之一。东方汇理金融为此花费巨资聘请知名中介机构设计合资公司的治理结构,建立了一套既符合中国监管机构的要求,又具有现代金融企业特性的公司治理构架,完善了决策、执行和监督之间相互制衡的内部治理机制。

      2、充分的信息披露机制

      公司除了按照国内各监管部门的要求定期及不定期的披露规定的信息外,还要根据中外方股东的要求按月向股东披露合规、法律、预防金融犯罪(反洗钱)等报告,以保证股东能及时有效地了解公司运营状况。

      3、稳健的财务实施方案

      公司在财务政策上以稳健有效为核心,以全面预算管理为手段,特别是在自有资本金的管理使用上,经过中外股东过讨论决定,合资公司的自有资本金只能购买无风险的金融产品,不能投资任何权益性金融产品(包括新股申购),从而从源头上保证了公司自有资金的流动性和安全性。

      4、切实可行的公司发展战略

      在合资公司章程中,既明确了合资公司以服务机构投资者为主、兼顾零售的近期发展目标,也明确在中国法律与政策允许的前提下合资公司全力争取创新业务牌照(特别是境外期货业务代理)的长远战略。

      5、深厚的股东背景和长期股东回报的稳定增长

      中信新际期货最大的优势在于将中信集团的品牌、战略资源和综合经营优势以及新际集团在运营、风控、合规和信息技术方面的操作实践和经验融入合资公司。中方股东中信集团是中国规模最大、门类最齐全的金融控股公司之一,外方股东新际集团是法国兴业银行和法国东方汇理银行合并旗下东方汇理金融和飞马集团组建而成的全球领先的专业金融公司。

      以“合规、专业和敬业”的精神为客户提供服务

      1、中信新际期货的合规文化

      走规范发展和探索创新的道路,在合规、风险管理和业务上力争成为业内典范和市场领先者,是中信新际期货未来发展战略中非常重要的一环。无论是外方股东还是中方股东,都非常强调合法合规经营,这种理念已经深入到每一个员工心中。

      公司的合规团队是一个国际化的团队,团队负责人同时也是合资公司首席风险官(拟任)由新际集团委派,将引入新际集团在合规领域的经验和制度,培训合资公司现有合规人员,以适应未来国际化业务发展的需要。

      2、完善内控制度,维护客户权益

      在过去一年中,新际集团对中信新际期货的员工进行了多次合规、反洗钱、运营风险管理及IT系统建设培训,使公司各专业人员更加全面而系统地了解了国外先进的风险管理、合规运营的理念和知识,为公司的制度建设提供了有益的参考和借鉴。

      公司非常注重业务操作流程的梳理和优化, 2008年公司全面开展制度修订工作,重新梳理制度并细化实施细则和流程,本次共修订或重建制度流程四十七个,涉及销售、综合管理、财务、IT、稽核等各个管理层面。此外,公司建立了紧急情况下的交易应急流程和实施细则,以最大程度保障客户交易不受突发事件和不可抗力的影响。

      3、为机构投资者提供“全方位、高附加值”的专属服务。

      公司以“服务机构投资者为主、兼顾零售”作为业务发展目标,服务好机构投资者已成为公司前、中、后台的重点工作。

      4、形式多样的投资教育活动

      投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分,是公司规范化管理和合规经营的基础性工作,是公司维护市场秩序、保护投资者利益的重要方式。中信新际期货牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的观念,认真建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

      公司重视对新入市投资者的资信调查和评估,对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力能等进行了解;经过调查评估,对抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、亏损以后生活可能发生重大问题的人群以及其他不适合参与期货交易的人群,向其说明期货交易的高风险性,尽量说服其不要参与期货交易。

      以“重人才、共成长”的文化为员工提供发展的舞台

      公司严格遵守《劳动合同法》,与每位员工签署劳动用工合同,并遵循按劳分配、同工同酬原则,改善人力资源管理,完善激励约束机制。

      公司尤其重视人才的引进和培养,由于目前国内期货行业人才有限,公司更把目光投放到其他金融领域,公司近年招聘的人员中,相当一部分来自银行、保险等金融机构,还有一部分应届毕业生和海归,形成多员化的人才储备。同时公司创建了一整套完善的员工培训课程,在外方股东新际集团的支持下,实施公司员工与新际集团的定期交流培训,进一步完善人才培养机制,实现人力资源可持续发展。

      以“爱心和责任不分大小,从我做起”的原则实践社会公益事业和环境保护工作

      2008年,雪灾、地震等自然灾害考验着中国企业的社会责任意识。在那些不平凡的时刻,中信新际期货第一时间组织员工对灾区捐款捐物,共计捐款65000元,虽然金额微不足道,但却体现了公司“爱心和责任不分大小,从我做起”的原则,以实际行动践行社会责任。公司还积极响应上级母公司的号召,参与各项支援扶贫行动,为构建和谐社会贡献自身的力量。

      公司倡导“节能减排,从我做起”,要求每位员工尽量通过电子文档方式进行办公沟通,打印纸张必须双面使用,长时间离开办公室必须关灯,下班离开前必须关闭中央空调开关和其它电器设备,鼓励员工(包括公司管理层)乘坐公共交通工具上下班等等,从小事做起,倡导节能环保。

      未来展望

      2009年,中信新际期货将本着“夯基础、树品牌、抓创新、求发展”的经营思路,充分发挥中外股东的品牌和资源优势,走规范发展和探索创新的道路,进一步推进商品期货业务,全力争取金融创新业务,加强风险与合规管理,继续积极引进人才并加强培训,推进营业网点布局,完善IT系统建设,努力探索出一条符合中外合资期货公司特色的经营发展之路,实现市场差异化竞争。

      服务国民经济发展始终是中国期货市场的根本功能,上海“两个中心”建设离不开期货市场根本功能的发挥。中信新际期货将坚定不移的肩负起企业的社会责任,以科学发展观为指导,扎扎实实推进各项工作,致力于为最广大客户群体提供最优质的金融服务,为推动经济发展、社会和谐进步做出新的更大的贡献!

      中信新际期货有限公司

      2009年6月7日