一、投资者范围
本基金投资者范围为本基金基金合同中约定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
二、销售机构
(一)直销机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
联系人:鞠莉莉
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
客服电话:4007004518(免长途费)、95105680(免长途费)和021-38789555
网址:www.ftsfund.com
本公司指定的直销资金专户限为以下账户:
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:044188805015656608024001
开户行: 中国银行上海市正大广场支行
交换号:044188
联行行号:40358
人行大额跨行支付行号:104290003582
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040004769
开户行: 中国农业银行上海市分行第二营业部
交换号:034923
联行行号:092802
人行大额跨行支付行号:103290028025
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:1001141529025700339
开户行:中国工商银行上海市正大广场支行
交换号:021415
联行行号:20304006
人行大额跨行支付行号:102290014152
投资者也可以登录本公司网站:www.ftsfund.com,通过本公司网上直销交易系统,办理开户、申购、赎回和基金转换等业务。
(二)代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
2、中国农业银行股份有限公司
住所:北京市海淀区复兴路甲23号
办公地址:北京市西三环北路100号金玉大厦
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
3、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
联系人:田耕
公司网站:www.icbc.com.cn
4、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
5、中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
电话:010-6555 7013
传真:010-6555 0827
联系人:金蕾
客户服务电话:95558
公司网址:www.ecitic.com
6、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:翟鸿祥
电话:010-85238423
传真:010-85238680
联系人:陈宇
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
7、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人: 秦晓
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:万丽
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
8、光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:李伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址:北市东城区正义路4号
办公地址:北市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系电话:010-58351666
传真::010-83914283
联系人:吴海鹏、董云巍
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
10、交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
11、宁波银行股份有限公司
住所: 宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
电话:021-63586210
传真:021-63586215
联系人: 胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区962528)
网址:www.nbcb.com.cn
12、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:徐伟、虞谷云
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
13、国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
联系人:武斌
客户服务电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
公司网站:www.ghzq.com.cn
14、中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京朝内大街188号
法定代表人:张佑君
客户服务电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
公司网站:www.csc108.com
15、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:祝幼一
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
16、海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
17、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡长生
客户服务电话:400-8888-888
电话:010-66568047
联系人:李洋
公司网址:www.chinastock.com.cn
18、兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
客户服务电话:400-8888-123
联系人:谢高得
业务联系电话:021-38565775
业务联系人:杨盛芳
公司网址:www.xyzq.com.cn
19、申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
客户服务电话:021-962505
联系人:邓寒冰
网址:www.sw2000.com.cn
20、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务电话:95565、400-8888-111
公司网站:www.newone.com.cn
21、联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服务电话:400-8888-555、0755-25125666
联系人:盛宗凌
网址:www.lhzq.com
22、中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招银大厦A层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
23、齐鲁证券有限责任公司
注册地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:傅咏梅
网址: www.qlzq.com.cn
24、广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888-875
客户服务电话:961133
开放式基金业务传真:020-87555305
联系人:肖中梅
网址:www.gf.com.cn
25、东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:0431-96688-0
网址:www.nesc.cn
26、山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686709
客户服务电话:400-666-1618
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
27、财富证券有限责任公司
地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:周晖
电话:0731-4403319
传真:0731-4403439
联系人:郭磊
客户服务电话:0731-4403319
网址:www.cfzq.com
28、中信金通证券有限责任公司
住所:杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
办公地址:杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
法定代表人:刘军
联系人:王勤
联系电话:0571-85783715
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-96598
网址:www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn
29、华泰证券有限责任公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-248
联系人:张小波
客户咨询电话:025-84579897
客户服务电话:95597
公司网站: www.htsc.com.cn
30、湘财证券有限责任公司
地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:陈学荣
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com、www.eestart.com
31、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825555
传真:021-68801119
基金业务联系人:张勤
联系电话:021-68801217
客户服务电话:400-8001-001
公司网站:www.essence.com.cn
32、江南证券有限责任公司
注册地址:南昌市抚河北路291号
通讯地址:南昌市抚河北路291号五楼
法定代表人:姚江涛
传真:0791-6789414
联系人: 余雅娜
客户服务电话:0791-6768763
公司网站:www.scstock.com
33、国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
通讯地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2207957
传真:0551-2207965
联系人:王邦金
客户服务电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
34、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
通讯地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:蒋元真
联系人:谢秀峰
联系电话:021-53519888
客户服务电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
35、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
通讯地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:400-8888-788
公司网站:www.ebscn.com
36、江海证券经纪有限责任公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
通讯地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82269286
传真:0451-82269286
联系人:葛新
客户服务电话:400-6662-288
公司网站:www.jhzq.com.cn
37、东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
联系人:程学军
电话:021-50586660-8853
传真:021-50586660-8881
客户服务电话:400-888-8588
公司网络地址:www.longone.com.cn
38、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
39、宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人:汤世生
电话:010-62294608-6460
传真:010-62296854
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562(全国)
公司网站:www.hysec.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(三)本基金开通基金转换业务的销售机构有:中国银行、中国农业银行、浦发银行、招商银行、中信银行、国海证券、光大证券、中信建投、海通证券、国信证券、银河证券、山西证券、齐鲁证券、联合证券以及本公司直销中心。
(四)以上各销售机构的地址、办理业务时间和其它有关信息、规定等事项,请以各销售机构在当地媒体上刊登的公告或各销售网点的公告为准,也可致电各销售机构客户服务电话咨询。
(五)若增加新的直销网点或者新的代销机构,或在上述销售机构新开通基金转换业务,本公司将及时公告,敬请投资者留意。
三、赎回及基金转换业务办理时间
本基金办理日常赎回或基金转换业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停赎回业务时除外。投资者提出的赎回或基金转换业务的申请时间应在上海证券交易所、深圳证券交易所当日收市时间(目前为下午15:00)之前,其基金份额赎回或转换的价格为当日的价格;如果投资人提出的赎回或基金转换申请时间在上海证券交易所、深圳证券交易所当日收市时间之后,将作为下一开放日的申请,其基金份额赎回或转换的价格为下一开放日的价格。
四、赎回及基金转换业务的数额限制
(一)赎回的数额限制
每个账户赎回的最低份额为1000份基金份额;基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1000份时,余额部分基金份额必须一同赎回。
(二)转换的数额限制
投资人在向销售机构申请基金转换时,每次转换申请不得低于1000份基金份额,转出基金的剩余份额不低于1000份。当单个交易账户的基金份额余额少于1000份时,必须申请全部转换。基金转换份额的最终数量由基金注册登记机构确认。
五、赎回和转换费率
(一)本基金的赎回费率如下:
本基金赎回费用由赎回人承担,赎回费的25%划入基金资产,其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率随基金份额持有人持有该部分基金份额的时间的增加而递减,具体分段设定如下表:
持有时间 | 赎回费率 |
1年以下 | 0.60% |
1年(含1年)至2年 | 0.30% |
2年(含2年)至3年 | 0.10% |
3年(含2年)以上 | 0 |
(三)转换费率
目前,基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费两部分构成。其中,赎回费与日常赎回费率相同,申购补差费视转换时转出基金与转入基金的申购费率差异而定。国富成长动力股票基金与本公司旗下其它基金之间转换的申购补差费,具体设定如下表:
转换转入至国富成长动力股票基金: | ||||
转入基金 | 国富中国收益混合 | 国富潜力组合股票 国富深化价值股票 | 国富强化收益债券A | |
转入金额(元) | 0-100万 | 0% | 0% | 0.7% |
100万(含)-500万 | ||||
500万(含)-1000万 | 0.25% | |||
1000万(含)以上 | 0% | 0% | ||
从国富成长动力股票基金转换转出: | ||||
申购补差费率为0 |
注:基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按日常费率执行,且基金转换费用由基金持有人承担。
(四)基金管理人可以在符合基金合同、招募说明书规定的范围内调整上述赎回和基金转换业务的数额限制和适用费率,但应最迟于开始实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
重要提示
1、本基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基金注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司(以下简称"本公司"),基金托管人为中国银行股份有限公司。
2、本公告仅对本基金开放赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2009年2月13日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金招募说明书》。投资者也可通过登陆本公司网站(www.ftsfund.com)查阅本基金《基金合同》、《招募说明书》和基金转换业务规则等资料。
3、投资者可拨打本公司的客户服务电话(4007004518、95105680或021-38789555)了解本基金赎回和转换业务事宜,亦可通过本公司网站(www.ftsfund.com)下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
4、本公告的解释权归基金管理人所有。
5、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2009年6月23日