2009年第二季度报告
2009年6月30日
基金管理人:汇添富基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2009年7月18日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2007年3月12日)起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1、基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2、基金经理的证券从业年限按其从事证券研究分析、投资管理等业务的年限计算。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制,涵盖了各投资组合、各投资市场、各投资标的,贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估全过程,并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为成长风格的股票型基金,截止报告期,与本基金管理人旗下其他基金投资组合风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内,公司公平交易制度执行情况良好,未发生任何异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2009年第二季度添富焦点收益为31.59%。自2007年3月12日成立运作以来,本基金累计收益率24.62%。
在过去的一个季度中,在流动性过剩和经济强劲复苏的预期下,市场依旧保持了非常快速的上涨。本基金在维持高仓位的情况下,积极调整了组合结构,降低了中间制造业的投资比重,迅速加大了金融、地产和煤炭三大行业的配置,并同时维持了消费品的较高比重。积极调仓使得本季度的业绩表现在主动型基金中名列前茅,相对于第一季度有了非常大的改善。
展望下半年,本基金认为两大有利因素还将继续支持股市:一、企业基本面逐步恢复,盈利增长可以持续;二、宽松的资金面也是支持股市的因素,储蓄活期化过程还将持续。为了防止经济出现反复,政府短期内也不会改变积极的财政政策和宽松的货币政策的基调。
本基金认为,资产价格的上涨有利于实体经济,经济的复苏又以资源瓶颈部门受益程度最大;因此,资产和资源作为投资主题的持续性还将持续。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他资产构成
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5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1备查文件目录
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7.2存放地点
上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理有限公司
7.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理有限公司
2009年7月18日
基金简称: | 汇添富成长焦点股票 |
交易代码: | 519068 |
基金运作方式: | 契约型开放式 |
基金合同生效日: | 2007年3月12日 |
报告期末基金份额总额: | 11,342,677,671.48份 |
投资目标: | 本基金是主动股票型基金,精选成长性较高,且估值有吸引力的股票进行布局,在有效管理风险的前提下,追求中长期较高的投资回报。 |
投资策略: | 本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中,通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例;在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出成长性较高,且估值有吸引力的股票,精心构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。 |
业绩比较基准: | 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 |
风险收益特征: | 本基金为主动股票型基金,属于证券投资基金中风险偏上的品种。 |
基金管理人: | 汇添富基金管理有限公司 |
基金托管人: | 中国工商银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期(2009-04-01至2009-06-30) |
1.本期已实现收益 | 544,404,597.85 |
2.本期利润 | 3,163,080,140.60 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.27 |
4.期末基金资产净值 | 12,865,106,556.66 |
5.期末基金份额净值 | 1.1342 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
本报告期 | 31.59% | 1.48% | 21.08% | 1.24% | 10.51% | 0.24% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
袁建军 | 本基金的基金经理。 | 2006年9月5日 | - | 12年 | 国籍:中国。学历:上海交通大学工学硕士。相关业务资格:证券投资基金从业资格。从业经历:曾任华夏证券研究所高级分析师,2005年4月加入汇添富基金管理有限公司,历任高级行业研究员、研究主管、投资决策委员会成员,2006年9月5日至今任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理。 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 12,077,017,923.73 | 93.20 |
其中:股票 | 12,077,017,923.73 | 93.20 | |
2 | 固定收益投资 | 435,110,000.00 | 3.36 |
其中:债券 | 435,110,000.00 | 3.36 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 297,025,075.26 | 2.29 |
6 | 其他资产 | 148,559,382.18 | 1.15 |
7 | 合计 | 12,957,712,381.17 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采掘业 | 2,058,704,078.42 | 16.00 |
C | 制造业 | 2,695,064,762.34 | 20.95 |
C0 | 食品、饮料 | 1,144,415,833.55 | 8.90 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | 244,160,752.22 | 1.90 |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 135,233,071.94 | 1.05 |
C5 | 电子 | - | - |
C6 | 金属、非金属 | 75,150,172.98 | 0.58 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 498,899,767.05 | 3.88 |
C8 | 医药、生物制品 | 597,205,164.60 | 4.64 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 78,046,687.37 | 0.61 |
E | 建筑业 | 229,894,984.00 | 1.79 |
F | 交通运输、仓储业 | - | - |
G | 信息技术业 | 233,511,965.36 | 1.82 |
H | 批发和零售贸易 | 996,043,933.38 | 7.74 |
I | 金融、保险业 | 3,094,566,944.69 | 24.05 |
J | 房地产业 | 1,624,606,472.80 | 12.63 |
K | 社会服务业 | 287,133,981.20 | 2.23 |
L | 传播与文化产业 | 29,620,756.60 | 0.23 |
M | 综合类 | 749,823,357.57 | 5.83 |
合计 | 12,077,017,923.73 | 93.87 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600519 | 贵州茅台 | 5,761,695 | 852,788,476.95 | 6.63 |
2 | 002024 | 苏宁电器 | 41,280,447 | 663,376,783.29 | 5.16 |
3 | 600000 | 浦发银行 | 26,563,583 | 611,493,680.66 | 4.75 |
4 | 601166 | 兴业银行 | 14,813,728 | 549,737,446.08 | 4.27 |
5 | 600415 | 小商品城 | 12,370,248 | 508,912,002.72 | 3.96 |
6 | 601939 | 建设银行 | 83,999,789 | 506,518,727.67 | 3.94 |
7 | 600036 | 招商银行 | 20,293,071 | 454,767,721.11 | 3.53 |
8 | 600383 | 金地集团 | 27,472,457 | 442,856,006.84 | 3.44 |
9 | 600048 | 保利地产 | 15,632,365 | 435,986,659.85 | 3.39 |
10 | 002007 | 华兰生物 | 10,831,889 | 397,855,282.97 | 3.09 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | 435,110,000.00 | 3.38 |
3 | 金融债券 | - | - |
政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 可转债 | - | - |
7 | 其他 | - | - |
8 | 合计 | 435,110,000.00 | 3.38 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 0801106 | 08央票106 | 3,500,000 | 338,520,000.00 | 2.63 |
2 | 0801101 | 08央票101 | 1,000,000 | 96,590,000.00 | 0.75 |
3 | - | - | - | ||
4 | - | - | - | ||
5 | - | - | - |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 3,730,244.39 |
2 | 应收证券清算款 | 119,274,066.09 |
3 | 应收股利 | 5,348,417.50 |
4 | 应收利息 | 13,916,854.30 |
5 | 应收申购款 | 6,289,799.90 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 148,559,382.18 |
报告期期初基金份额总额 | 11,992,628,651.17 |
报告期期间基金总申购份额 | 263,526,673.22 |
报告期期间基金总赎回份额 | 913,477,652.91 |
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) | - |
报告期期末基金份额总额 | 11,342,677,671.48 |
7.1.5 报告期内汇添富成长焦点股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告; 7.1.6 中国证监会要求的其他文件。 |