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    A10版:信息披露
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    上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
    上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
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    上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
    2009年07月20日      来源:上海证券报      作者:
    (上接A9版)

    国信证券在以下30个主要城市的45个营业网点办理对投资者的开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳等。

    (7)中国建银投资证券有限责任公司

    中投证券在全国的4个直辖市、20个省的48个城市里74家营业部为投资者办理基金开户、认购、申购和赎回等业务:北京、上海、天津、重庆、承德、太原、广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、福州、晋江、长沙、南昌、南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、杭州、合肥、成都、绵阳、遂宁、自贡、西安、贵阳、西宁、武汉、潜江、济南、青岛、威海、郑州、洛阳、沈阳、鞍山、铁岭、大连、长春、哈尔滨、海口等。

    (8)光大证券股份有限公司

    光大证券在以下42个主要城市的76个营业网点办理对投资者的开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴等。

    (9)中国银河证券股份有限公司

    银河证券在以下65个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳等。

    (10)中信建投证券有限责任公司

    中信建投证券在以下20个省、市、自治区80个主要城市的117家营业网点接受办

    理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:

    北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大

    连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老

    河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、

    合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、

    福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、

    辛集、西安、兰州、金昌等。

    (11)华泰证券股份有限公司

    华泰证券在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的49个城市83家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口等。

    (12)联合证券有限责任公司

    联合证券在以下19个主要城市的41个营业网点办理对投资者的开户和认购业务:深圳、广州、海口、上海、南京、扬州、杭州、合肥、厦门、北京、济南、南昌、十堰、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春等。

    (13)中信万通证券有限责任公司

    中信万通证券有27家营业部,分布在济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、聊城、平度、胶州、开发区、即墨13个地市,27个营业网点均可办理对投资者的开户和认购业务。

    (14)长江证券股份有限公司

    长江证券在以下42个城市67个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州、大庆、襄樊、惠州、济南、泰州、长沙、阿城、京山、钟祥、公安、龙岗、丹江口、咸宁、天门以及大足。

    (15)中国民族证券有限责任公司

    民族证券有分支机构50家,其中营业部38家,服务部12家,分布在北京、上海、深圳、鞍山、通化、乐山等。

    (16)恒泰证券股份有限公司

    恒泰证券在以下8个省、市、自治区15个主要城市的30(含服务部)家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务: 北京、上海、沈阳、杭州、南京、深圳、济南、呼和浩特、集宁、呼伦贝尔、赤峰、包头、鄂尔多斯、临河、乌海等。

    (17)国元证券股份有限公司

    国元证券在以下27 个主要城市的68家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:

    北京、上海、天津、深圳、广州、重庆、中山、杭州、无锡、合肥、青岛、沈阳、大连、安庆、芜湖、蚌埠、马鞍山、巢湖、滁州、阜阳、淮北、淮南、六安、宿州、铜陵、宣城、黄山等。

    (18)兴业证券股份有限公司

    兴业证券公司在以下18个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安等。

    (19)广发证券股份有限公司

    广发证券在以下78个城市的223个营业网点为投资人办理开户和认购业务:广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州等。

    (20)国联证券股份有限公司

    国联证券股份有限公司在以下9个城市19家营业部为投资者办理开户和认购业务:

    无锡、广州、北京、上海、杭州、南京、镇江、常州、南通等地。

    (21)国都证券有限责任公司

    国都证券在以下12个主要城市的19家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、南京、杭州、西安、成都、长春等。

    (22)齐鲁证券有限公司

    齐鲁证券在以下36个城市为投资者办理开户和认购业务:滨州 、德州、东营、菏泽、济南、济宁、莱芜、聊城、临沂、青岛、日照、泰安、威海、潍坊、烟台、枣庄、淄博、北京、天津、上海、长春、慈溪、大连、福州、厦门、广州、深圳、杭州、南京、宁波、泉州、绍兴、沈阳、温州、武汉、重庆等。

    (23)渤海证券股份有限公司

    渤海证券目前在全国12个重要城市设有31家营业部和11家服务部,其中天津地区15家营业部、9家服务部,上海5家营业部,北京2家营业部、1家服务部,陕西略阳地区1家服务部。

    (24)东海证券有限责任公司

    东海证券设在北京、上海、深圳、广州、南京、青岛、长沙、苏州、杭州、天津、重庆、武汉、长春、焦作、洛阳和常州的29家营业网点接受办理投资者注册开放式基金账户和认购业务。

    (25) 宏源证券股份有限公司

    宏源证券在以下28个城市的66家营业网点(含服务部)为投资者办理基金开户、认购、申购、赎回等业务:北京、沈阳、大连、天津、盐城、南京、宜兴、上海、杭州、厦门、广州、深圳、海口、武汉、长沙、昆明、南宁、桂林、柳州、乌鲁木齐、克拉玛依、昌吉、石河子、哈密、奎屯、库尔勒、伊宁、喀什等。

    (26)平安证券有限责任公司

    平安证券在以下15个主要城市的22家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:深圳、上海、北京、广州、珠海、青岛、成都、大连、海口、杭州、南京、天津、武汉、乌鲁木齐、重庆。

    (27)江南证券有限责任公司

    江南证券在以下11个省、市、自治区17个主要城市的18家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:深圳、郑州、南昌、北京、天津、重庆、泉州、上饶、上海、昆明、杭州、武汉等。

    (28)上海证券有限责任公司

    上海证券有营业网点52家,已形成以上海为中心,北京、深圳、重庆、温州、南京、杭州等发达城市为主体的经营网络。

    (29)长城证券有限责任公司

    长城证券以下20个省、市、自治区20个主要城市的25家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务: 深圳、北京、上海、成都、海口、西安、武汉、重庆、青岛、昆明、南昌、沈阳、南宁、南京、长沙、大连、苏州、广州、杭州、郑州。

    (30)东兴证券股份有限公司

    东兴证券以下11个省、市、自治区30个主要城市的48家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:北京、上海、深圳、南京、成都、天津、杭州、深圳、武汉、南昌、南宁、福州、泉州、漳州、石狮、莆田、福清、三明、长乐、南平、邵武、顺昌、将乐、龙海、永安、漳浦、永春、沙县、明溪、都江堰等。

    6、网上现金发售代理机构

    包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的80家证券公司:国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司。

    在募集期内增加的发售代理机构将另行公告。

    (七)基金募集期与基金合同生效

    (1)本基金自2009年7月20日至2009年8月20日进行发售。其中, 网上现金认购的日期为2009年8月20日,网下现金认购的日期为2009年7月20日至2009年8月20日,通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为2009年8月17日至2009年8月20日,通过基金管理人直销进行网下股票认购的日期为2009年8月20日。本基金的募集期限不超过3个月。

    (2)基金备案条件

    基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续:

    1)本基金自基金份额发售之日起3个月内,基金募集份额总额不少于2亿份;

    2)基金募集金额不少于2亿元(含募集股票市值),并且基金份额持有人的人数不少于200人。

    (3)基金合同生效

    基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人将向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

    (4)基金募集失败

    基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。

    如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息,同时将已冻结的股票解冻。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基金管理人、基金托管人为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

    (5)如遇突发事件,以上基金募集期的安排可以适当调整。

    (八)认购方式与费率

    1、基金份额初始面值:本基金份额初始面值为1.00元人民币。

    2、认购费率

    基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。

    3、认购费用计算公式和收取方式

    (1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:

    认购费用=认购份额×认购费率

    认购金额=认购份额×(1+认购费率)

    认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购费用。

    例一:某投资者到本公司直销网点认购100,000份基金份额,则需准备的资金金额计算如下:

    认购费用=100,000×0.8%=800元

    认购金额=100,000×(1+0.8%)=100,800元

    即投资者需准备100,800元资金,方可认购到100,000份本基金基金份额。

    (2)通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算公式为:

    认购佣金=认购份额×佣金比率

    认购金额=认购份额×(1+佣金比率)

    认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购佣金。

    例二:某投资者到某发售代理机构网点认购1,000份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0. 8%,则需准备的资金金额计算如下:

    认购佣金=1,000×0. 8%=8元

    认购金额=1,000×(1+0.8%)=1,008元

    即投资者需准备1,008元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额。

    (3)通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者,认购以单只股票股数申请,在基金管理人或发售代理机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用/佣金。认购份额和认购费用/佣金的计算公式为:

    如投资人选择以现金支付认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用/佣金如下:

    认购份额=■ (第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00

    认购费用/佣金=认购份额×认购费率或佣金比率

    ("认购日期最后一日的均价、有效认购数量"由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。)

    如投资人选择以基金份额的方式交纳认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用/佣金如下:

    认购份额=■ (第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00

    认购费用/佣金=认购份额/(1+认购费率或佣金比率)×认购费率或佣金比率

    净认购份额=认购份额-认购费用或佣金

    ("认购日期最后一日的均价、有效认购数量"由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。)

    认购费用/佣金小数点后两位舍去。

    例三:某投资者持有上证中央企业50指数成份股中股票A和股票B各20,000股和40,000股,至基金管理人认购本基金,选择以基金份额的方式交纳认购费用。假设2009年×月×日股票A和股票B的均价分别16.50元和8.50元,基金管理人确认的有效认购数量为20,000股股票A和40,000股股票B,则其可得到的基金份额和需支付的认购费用如下:

    认购份额=(20,000×16.50)/1.00+(40,000×8.50)/1.00=670,000份

    认购费用=670,000/(1+0.5%)×0.5%=3,333份

    净认购份额=670,000-3,333=666,667份。

    例四:某投资者持有上证中央企业50指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设2009年×月×日股票A和股票B的均价分别16.50元和3.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比例为0.8%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:

    认购份额=(10,000×16.50)/1.00+(20,000×3.50)/1.00=235,000份

    认购佣金=235,000×0.8%=1,880元

    即投资者可认购到235,000份本基金基金份额,并需另行支付1,880元的认购佣金。

    例五:续例四,假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额为:

    认购份额=(10,000×16.50)/1.00+(20,000×3.50)/1.00=235,000份

    认购佣金=235,000/(1+0.8%)×0.8%=1,865份

    净认购份额=235,000-1,865=233,135份。

    二、发售方式及相关规定

    1、本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售,先到先得。

    2、本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上(含10万份)、超过部分须为1万份的整数倍的投资人的网下现金认购申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

    3、发售代理机构的代销网点接受投资人(不分机构和个人)单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

    4、发售期内投资人可以重复认购本基金,累计认购不设上限。

    5、本基金不设募集上限。

    三、投资人开户

    投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。

    1、如投资人需新开立证券账户,则应注意:

    1)基金账户只能进行基金的二级市场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立A股账户。

    2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

    2、如投资人已开立证券账户,则应注意:

    1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

    2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

    3、使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。

    四、网上现金认购的程序

    1、业务办理时间:2009年8月20日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00

    2、认购手续:

    1)开立上海证券交易所A股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。

    2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

    3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

    五、网下现金认购的程序

    (一)直销机构

    1、本公司接受认购份额在10万份(含10万份)以上、超过部分须为1万份的整数倍的个人、机构投资人的认购。

    2、业务办理时间:2009年7月20日至2009年8月20日的9:30—17:00(周六、周日不营业)。

    3、到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

    1)个人投资人提供身份证件原件及复印件;机构投资人提供机构营业执照复印件、法定代表人及业务经办人的有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书;

    2)上海证券交易所A股账户;

    3)盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。

    4、在认购期内,将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户:

    户    名:工银瑞信基金管理有限公司

    开户银行:中国工商银行北京东四支行

    账    号:0200004129027311455

    5、注意事项:

    1)若投资人的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准;

    2)投资人汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

    3)为了确保客户资金及时准确的入账,建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销中心。传真号码:010-66583111、010-66583110。

    (二)发售代理机构

    1、业务办理时间:2009年7月20日至2009年8月20日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00(周六、周日不营业),具体时间以各发售代理机构的规定为准。

    2、认购手续:

    1)开立上海证券交易所A股账户或基金账户,办理指定交易或转指定交易。

    2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

    3)投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。

    六、网下股票认购的程序

    (一)直销机构

    1、业务办理时间:2009年8月20日上午9:30—11:30和下午1:00—5:00。

    2、到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

    1)上海证券交易所A股账户。

    2)在A股账户中具备足够的符合要求的上证中央企业50指数成份股和已公告的备选成份股。

    3)投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。 如登记结算机构办理冻结业务时,投资人可用股票余额不足,则投资人的该笔股票认购申请无效,不影响该证券账户其它股票换购本基金份额。

    (二)发售代理机构

    1、业务办理时间:2009年8月17日至2008年8月20日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00。具体时间以各发售代理机构的规定为准。

    2、认购手续:

    1)开立上海证券交易所A股账户,办理指定交易或转指定交易。

    2)在A股账户中具备足够的符合要求的上证中央企业50指数成份股和已公告的备选成份股。

    3)投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。

    七、清算与交割

    1、募集资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所有。募集股票在冻结期间的权益归投资人所有。

    2、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。募集的股票由登记结算结构予以冻结。

    3、本基金权益登记由登记结算结构在发售结束后完成过户登记。

    八、基金的验资与基金合同的生效

    1、基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:

    本基金自基金份额发售之日起3个月内,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元(含募集股票市值),并且基金份额持有人的人数不少于200人。

    2、基金管理人应当自基金募集结束之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

    3、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

    4、基金募集期限届满,未达到基金备案条件的,则本基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:

    (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

    (2)在基金募集期届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息,并由登记结算机构将已冻结的股票解冻。

    5、基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

    九、本次募集当事人及中介机构

    (一)基金管理人

    名 称:工银瑞信基金管理有限公司

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

    住 所:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

    法定代表人:杨凯生

    成立时间:2005年6月21日

    客户服务电话:010-58698918

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传 真:010-66583100

    联系人:朱碧艳

    (二)基金托管人

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称:招商银行)

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:秦晓

    成立时间:1987年4月8日

    电话:0755-83195226

    传真:0755—83195201

    托管部门联系人:夏博辉

    (三)销售机构

    1、网下现金发售的直销机构

    名 称:工银瑞信基金管理有限公司

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

    注册地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

    法定代表人:杨凯生

    客户服务电话:010-58698918

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传真:66583110、010-66583111

    联系人:杨光

    公司网站:www.icbccs.com.cn

    2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

    (1)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82943636

    联系人:黄健

    客户服务热线:95565、4008888111

    网址:www.newone.com.cn

    (2)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

    法定代表人:祝幼一

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676161

    传真:021-38670161

    客户服务热线:400-8888-666

    网址:www.gtja.com

    (3)中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

    法定代表人:王东明

    电话:010-84683893

    联系人:陈忠

    公司网址:www.ecitic.com

    (4)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    客户服务热线:400-8888-001、021-962503

    公司网址:www.htsec.com

    (5)申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    电话:021-54033888

    传真:021-54035333

    客服电话:021-962505

    网址:www.sw2000.com.cn

    (6)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    电话:(021)22169999

    传真:(021)22169134

    公司网址:www.ebscn.com

    (7)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法人代表人:何如

    注册资本:700000万元

    基金业务联系人:齐晓燕

    联系电话:0755-82130833

    传真:0755-82133302

    全国统一客户服务电话:95536

    (8)中国建银投资证券有限责任公司

    住所、办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

    法定代表人:杨小阳

    电话:(0755)82026521

    传真:(0755)82026539

    联系人:刘权

    客户服务热线:400-600-8008

    网址:www.cjis.cn

    (9)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:胡长生

    联系人:李洋

    电话:(010)66568047

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    (10)中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    开放式基金咨询电话:400-8888-108

    开放式基金业务传真:(010)65182261

    联系人:魏明

    公司网址:www.csc108.com

    (11)华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-84457777

    联系人:樊昊

    客服电话:025-95597(江苏省外需加区号)

    网址:www.htsc.com.cn

    (12)联合证券有限责任公司

     注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦

    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:马昭明

    电话:0755-82492190

    传真:0755-82492962

    公司网站:www.lhzq.com

    客服电话:400-8888-555,0755-25125666

    (13)中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址:青岛市东海西路28号

    法定代表人:史洁民

    联系电话:0532-85022026

    传真:0532-85022026

    联系人:丁韶燕

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    中信万通证券客户咨询电话:0532-96577

    (14)长江证券股份有限公司

    住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    客户服务电话:400-8888-999或027-85808318

    联系人:李良

    电话:021-63219781

    传真:021-51062920

    网址:www.95579.com

    (15)中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市丰台区北路81号

    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

    邮政编码:100140

    负 责 人:赵大建

    投诉电话:400-889-5618

    公司网站:www.e5618.com

    (16)恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

    法定代表人:刘汝军

    电话:0471-4913998

    传真:0471-4930707

    联系人:常向东

    客户服务电话: 0471-4961259

    网址:www.cnht.com.cn

    (17)国元证券股份有限公司

    公司注册及办公地址;安徽省合肥市寿春路179号

    邮政编码:230001

    法定代表人:凤良志

    联系人:程维

    联系电话:0551-2207936

    传真电话:0551-2207965

    客户服务电话:全国:4008888777

    安徽省:96888

    公司网址:www.gyzq.com.cn

    (18)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

    法定代表人:兰荣

    注册资金:14.9亿元人民币

    客服电话:4008888123

    业务联系电话:021-38565785

    业务联系人:谢高得

    网站www.xyzq.com.cn

    (19)广发证券股份有限公司

    法定代表人:王志伟

    注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

    联系人:黄岚

    统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

    公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

    (20)国联证券股份有限公司

    法定代表人:雷建辉

    注册地址:无锡市县前东街168号

    办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼

    联系人:袁丽萍

    开放式基金咨询电话:4008885288, 0510-82588168

    公司网站: http://www.glsc.com.cn

    (21)国都证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12(518035)

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层(100007)

    法定代表人:王少华

    网址:www.guodu.com

    客户服务电话:400-818-8118

    (22)齐鲁证券有限公司

    注册地址:济南市经十路128号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-81283906

    传真:0531-81283900

    客户服务热线: 95538

    公司网址:www.qlzq.com.cn

    (23)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    法定代表人:张志军

    组织形式:股份有限公司

    联系人:王兆权

    客户服务电话: 4006515988

    公司网址:www.bhzq.com

    (24)东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

    办公地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

    法定代表人:朱科敏

    联系人:李涛

    电话:0519-88157761

    传真:0519-88157761

    公司网络地址:http://www.longone.com.cn

    客户服务热线:0519-88166222 021-52574550 0379-64902266

    免费服务热线:400-888-8588

    (25)宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦

    办公地址:北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座

    法定代表人:汤世生

    联系人:李巍

    联系电话:010-62267799

    传真:010-62296854

    公司网站:www.hysec.com

    客服电话:4008-000-562

    (26)平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

    法定代表人:杨宇翔

    全国免费业务咨询电话:4008816168

    网址:http://www.PINGAN.com

    (27)江南证券有限责任公司

    注册地址:南昌市抚河北路291号

    法定代表人:姚江涛

    联系人: 戴蕾

    电话: 0791-6794744

    传真: 0791-6789414

    客户服务热线:0791-6781119

    公司网站: www.scstock.com

    (28)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

    法定代表人:郁忠民

    网址:www.962518.com.cn

    客户服务电话:021-962518

    (29)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:匡婷

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83516199

    客户服务热线:0755-33680000 、400 6666 888

    (30)东兴证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

    法定代表人:崔海涛

    联系人:黄英

    联系电话:010-66555835

    传真:010-66555246

    公司网站:www.dxzq.net.cn

    3、网上现金发售代理机构

    网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的80家证券公司:国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司等。

    4、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

    (四)登记结算机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    地址:中国北京西城区金融大街27号投资广场22层

    法定代表人:陈耀先

    联系人:刘永卫

    电话:(021)58872625

    传真:(021)68870311

    (五)律师事务所及经办律师

    名 称:北京市德恒律师事务所

    住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

    负责人:王丽

    电 话:(010)66575888

    传 真:(010)65232181

    经办律师:徐建军、李晓明

    (六)会计师事务所及经办注册会计师

    名 称:安永华明会计师事务所

    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

    法定代表人:葛明

    经办注册会计师:张小东,王珊珊

    联系电话:(010)58152145

    传真:(010)58114645

    联系人:王珊珊

    十、网下股票认购清单

    本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

    工银瑞信基金管理有限公司

    二○○九年七月二十日

    认购份额认购费率
    50万份以下0.80%
    50万份以上(含)—100万份以下0.50%
    100万份以上(含)1000元/笔

    股票代码股票简称股票代码股票简称股票代码股票简称
    600005武钢股份600428中远航运601390中国中铁
    600011华能国际600489中金黄金601600中国铝业
    600019宝钢股份600500中化国际601601中国太保
    600026中海发展600508上海能源601628中国人寿
    600027华电国际600528中铁二局601766中国南车
    600028中国石化600550天威保变601808中海油服
    600029南方航空600583海油工程601857中国石油
    600030中信证券600685广船国际601866中海集运
    600048保利地产600737中粮屯河601872招商轮船
    600050中国联通600795国电电力601898中煤能源
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