在招商银行股份有限公司开通基金定投及
转换业务的公告
为满足广大投资者的理财需求，根据中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）签署的开放式证券投资基金销售和服务代理协议，从2009年8月3日起，中海量化策略股票型证券投资基金（基金代码：398041，以下简称“中海量化基金”）在招商银行开通定期定额投资业务和基金转换业务，现将有关事宜公告如下：
一、定期定额投资业务
定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请，由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。
（一）申购费率
如无另行公告，定期定额申购费率及计费方式等同于一般的申购业务。
（二）扣款金额
投资者可与招商银行约定每期固定扣款金额，最低扣款金额为300元（不设金额级差）。
（三）业务规则
投资者通过招商银行办理中海量化基金的定期定额申购业务，相关流程和业务规则遵循招商银行的有关规定。
二、基金转换业务
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
（一）适用范围
1、本基金转换业务适用于中海量化基金和本基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换。
2、本基金转换业务适用于所有持有本基金管理人管理的开放式基金的基金份额持有人，包括个人投资者和机构投资者。
（二）转换业务规则
1、基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在T日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用；
2、“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金的名称；
3、基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行计算；
4、基金份额在转换后，持有时间将重新计算；
5、基金份额持有人可将其所持任一开放式基金的全部或部分基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额，单笔转出最低申请份额为50份，同时，当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于10份时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；
6、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延；
7、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态；
8、投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。
（三）基金转换费及转换份额的计算
基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费。
1、各基金的赎回费率详见各基金相关法律文件。
2、基金转换申购补差费
基金转换申购补差费率按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之差；如转入基金申购费率不高于（含等于或小于）转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。各基金的申购费率详见各基金相关法律文件。
3、基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
4、基金转换的计算公式
净转入金额＝B×C×(1-D)/(1+G)
转出基金赎回费＝B×C×D
转换补差费＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
其中： B为转出基金份额
C为转换申请当日转出基金的基金份额净值
D为转出基金赎回费率
G为基金转换申购补差费率
注：转入份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产。
（四）基金转换的注册登记
投资者T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在T＋1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自T＋2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
（五）暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请；
4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应最迟提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。
（六）声明
本基金管理人有权根据市场情况制定或调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应于调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
投资者欲了解上述基金详情，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等相关文件，或致电本公司客户服务电话（400-888-9788或021-38789788），或登陆本公司网站（www.zhfund.com）查询。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2009年7月30日
关于中海量化策略股票型证券投资基金参与中国工商银行股份有限公司定期定额申购业务费率优惠活动的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，经中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）协商一致，自2009年8月3日起，开通本公司旗下中海量化策略股票型证券投资基金（前端代码：398041）在中国工商银行的定期定额申购业务并参与中国工商银行基金定投费率优惠活动。
中国工商银行基金定投业务分为普通基金定投业务与基智定投业务两类。
普通基金定投业务是指在一定的投资期间内，投资人以固定时间、固定金额申购中国工商银行代销的某支基金产品的业务。基金管理公司接受投资人的基金定投申购业务申请后，根据投资人的要求在某一固定期限（以月为最小单位）从投资人指定的资金账户内扣划固定的申购款项。
基智定投是对普通基金定投产品的升级：包括客户可以每月固定日期、固定金额进行定投（简称“定时定额”）；以及客户可以每月固定日期、并根据证券市场指数的走势不固定金额进行定投（简称“定时不定额”），实现对基金投资时点和金额的灵活控制。关于基智定投的详细内容请咨询中国工商银行各营业网点或拨打客服电话95588。
现将有关事项公告如下：
一、适用基金
本公司旗下中海量化策略股票型证券投资基金（前端代码：398041）。
二、适用投资者范围
此项业务适用于依据国家有关法律法规和基金合同约定的可以投资证券投资基金的投资者。
三、开办时间
自2009年8月3日起。
四、申购费率
活动期间（自2009年8月3日起的法定交易日内），上述基金的定期定额申购费率享受8折优惠，具体情况如下：
原申购费率高于0.6％的，基金定投申购费率按8折优惠（即实收申购费率＝原申购费率×0.8），但优惠后费率不低于0.6％；原申购费率等于和低于0.6％的，则按原费率执行。
五、扣款金额
普通基金定投业务的每月最低申购额为200元人民币，投资金额级差为100元人民币。基智定投业务的每月最低基准申购金额为200元人民币，投资基准金额级差为100元人民币。目前，中国工商银行推出投资期限为3年、5年和8年的三种基金定投品种，划款期限皆为一个月。
六、业务规则
投资者通过中国工商银行办理本公司旗下基金的定期定额申购业务，相关流程和业务规则遵循中国工商银行的有关规定。
本次优惠活动期间，业务办理流程以中国工商银行的相关规定为准。
七、业务咨询
1、中国工商银行
客户服务电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
2、中海基金管理有限公司
客户服务电话：400-888-9788（免长途费）
公司网址：www.zhfund.com
特此公告。
中海基金管理有限公司
2009年7月30日
关于中海量化策略股票型证券投资基金参与中国工商银行股份有限公司个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告
为更好满足投资者的理财需求，方便投资者通过中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）个人网上银行投资中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下中海量化策略股票型证券投资基金（前端代码：398041），经本公司与中国工商银行协商，对在2009年8月3日至2010年3月31日（截至当日法定交易时间）期间通过中国工商银行个人网上银行申购上述基金的个人投资者给予申购费率优惠。具体内容如下：
一、适用投资者范围
通过中国工商银行“金融@家”个人网上银行申购上述基金的个人投资者。
二、适用期限
2009年8月3日至2010年3月31日（截至当日法定交易时间），投资者通过中国工商银行个人网上银行申购上述基金均享有优惠。
三、具体优惠费率
活动期间凡通过中国工商银行个人网上银行申购上述基金，申购费率高于0.6%的，申购费率按8折优惠，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；若基金合同条款中规定原申购费率等于或低于0.6%，则该基金按原合同条款中费率规定执行，不再享有费率优惠。具体优惠申购费率如下表：
中海量化策略股票型证券投资基金
| 申购金额（M） | 原申购费率 | 优惠申购费率 |
| M<100万元 | 1.5% | 1.2% |
| 100万元≤M<500万元 | 1.0 % | 0.8% |
| M≥500万元 | 每笔1000元 | 每笔1000元 |
四、投资者可以通过以下途径咨询有关详情
1、 中国工商银行
客户服务电话：95588
银行网址：www.icbc.com.cn
2、 中海基金管理有限公司
客户服务电话：400-888-9788
公司网址：www.zhfund.com
特此公告。
中海基金管理有限公司
2009年7月30日