国元证券股份有限公司
2009年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2本报告经公司第五届董事会第十七次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本半年度报告中的财务报告真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
| 股票简称 | 国元证券 | |
| 股票代码 | 000728 | |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 万士清 | 吴卿 |
| 联系地址 | 安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 | 安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 |
| 电话 | 0551－2207323 | 0551－2207968 |
| 传真 | 0551－2207322 | 0551－2207322 |
| 电子信箱 | wansq@gyzq.com.cn | hxlwq@gyzq.com..cn |
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产 | 13,421,988,744.59 | 11,913,617,004.48 | 12.66% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 4,947,233,741.87 | 4,722,355,033.84 | 4.76% |
| 股本 | 1,464,100,000.00 | 1,464,100,000.00 | 0.00% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.38 | 3.23 | 4.64% |
| 报告期（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 营业收入 | 871,733,311.47 | 744,035,511.93 | 17.16% |
| 营业利润 | 520,956,423.64 | 431,976,421.01 | 20.60% |
| 利润总额 | 521,209,799.44 | 429,611,609.95 | 21.32% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 461,488,367.41 | 409,938,509.70 | 12.58% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 461,398,866.50 | 411,690,597.85 | 12.07% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.315 | 0.280 | 12.50% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.315 | 0.280 | 12.50% |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 9.33 | 8.87 | 增长0.46个百分点 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.46 | 8.69 | 增长0.77个百分点 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,427,034,056.67 | -2,927,119,291.40 | 182.92% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 1.66 | -2.00 | 182.92% |
2.2.2 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 项目 | 2009年1-6月 | 2008年1-6月 |
| 加：营业外收入 | 1,479,791.46 | 3,428,386.50 |
| 减：营业外支出 | 1,226,415.66 | 5,793,197.56 |
| 非经常性损益合计 | 253,375.80 | -2,364,811.06 |
| 减：所得税影响数 | 168,578.76 | -585,781.40 |
| 扣除所得税影响数后的非经常性损益 | 84,797.04 | -1,779,029.66 |
| 减：少数股东损益 | -4,703.87 | -26,941.51 |
| 扣除少数股东损益数后的非经常性损益 | 89,500.91 | -1,752,088.15 |
注：根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008]》第14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。
2.2.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□ 适用 √ 不适用
3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 43,676 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 安徽国元控股（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 31.59% | 462,498,033 | 462,498,033 | 218,500,000 | |
| 安徽国元信托有限责任公司 | 国有法人 | 21.04% | 308,104,975 | 308,104,975 | 0 | |
| 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 | 国有法人 | 20.28% | 296,889,163 | 296,889,163 | 120,000,000 | |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 国有法人 | 6.71% | 98,303,300 | 98,303,300 | 0 | |
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 国有法人 | 4.51% | 65,975,369 | 0 | 65,975,369 | |
| 安徽全柴集团有限公司 | 国有法人 | 4.10% | 60,005,000 | 0 | 0 | |
| 合肥兴泰控股集团有限公司 | 国有法人 | 1.94% | 28,369,409 | 0 | 0 | |
| 安徽国元实业投资有限责任公司 | 国有法人 | 0.90% | 13,195,074 | 13,195,074 | 0 | |
| 中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.23% | 3,319,352 | 0 | 0 | |
| 中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.12% | 1,773,205 | 0 | 0 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 65,975,369 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽全柴集团有限公司 | 60,005,000 | 人民币普通股 | ||||
| 合肥兴泰控股集团有限公司 | 28,369,409 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金 | 3,319,352 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 | 1,773,205 | 人民币普通股 | ||||
| 海南弘运投资有限公司 | 1,580,081 | 人民币普通股 | ||||
| 交通银行-金鹰中小盘精选证券投资基金 | 1,573,582 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 1,513,048 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行-工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 | 1,500,000 | 人民币普通股 | ||||
| 招商银行股份有限公司--中信经典配置证券投资基金 | 1,363,212 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业投资有限责任公司互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表（合并报表数据）
单位：（人民币）万元
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入（2009年1-6月） | 营业成本（2009年1-6月） | 营业利润率(%) | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 营业利润率比上年同期增减（百分点） |
| 经纪业务 | 72,509.19 | 19,221.26 | 73.49% | 14.66% | -17.80% | 增长10.47百分点 |
| 承销、保荐及顾问业务 | 2,158.40 | 1,381.78 | 35.98% | -46.57% | -50.73% | 增长5.41百分点 |
| 自营投资业务 | 5,137.60 | 168.03 | 96.73% | 135.86% | -92.13% | - |
| 资产管理业务 | 721.45 | 397.61 | 44.89% | -66.50% | -29.63% | 减少28.88百分点 |
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为0.00万元
5.2 主营业务分地区情况(合并报表数据)
单位：（人民币）万元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 安徽省 | 43,996.26 | 10.38% |
| 北京市 | 1,776.45 | 31.65% |
| 上海市 | 7,426.20 | 8.04% |
| 广东省 | 5,491.83 | 9.23% |
| 山东省 | 5,220.07 | 24.42% |
| 辽宁省 | 2,252.20 | 21.50% |
| 天津市 | 552.29 | 12.28% |
| 江苏省 | 1,590.89 | 94.38% |
| 浙江省 | 744.34 | 70.45% |
| 重庆市 | 591.57 | 654.75% |
| 公司本部 | 10,732.17 | -15.79% |
| 境内合计 | 80,374.27 | 9.01% |
| 境外 | 6,799.06 | 908.78% |
| 合计 | 87,173.33 | 17.16% |
注：公司本部数据中含子公司国元期货有限责任公司数据。境外数据为子公司国元证券（香港）有限公司数据。
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√适用 □不适用
1、经纪业务
2009年上半年，经纪业务继续以“争先进位”为目标，抓紧证券经纪人制度建设；扎实推进服务部规范升格工作，科学配置公司网点资源；做好市场营销工作，构建新型客户营销服务体系；优化营业部绩效考核机制；推进精品营业部建设，加快先进信息技术平台建设，经纪业务取得了显著的成果。报告期内公司实现经纪业务收入72,509.19万元，比去年同期增长14.66%，经纪业务成本19,221.26万元，比去年同期降低17.80%，经纪业务利润53,287.93万元，比去年同期增长33.70%；其中：母公司实现经纪业务收入69,642.10万元，比去年同期增长14.19%，经纪业务成本17,701.91万元，比去年同期降低19.44%，经纪业务利润51,940.19万元，比去年同期增长33.14%；国元证券（香港）有限公司实现经纪业务收入1,153.68万元，比去年同期增长79.84%，经纪业务成本190.08万元，比去年同期增加148.28%，经纪业务利润963.60万元，比去年同期增长70.56%；国元期货有限责任公司实现经纪业务收入1,713.41万元，比去年同期增长6.30%，经纪业务成本1,329.27万元，比去年同期降低0.14%，经纪业务利润384.14万元，比去年同期增长36.88%。
2、证券承销业务
2009年上半年,在首发暂停、再融资节奏缓慢的情况下，公司投行团队根据年初制定的“夯实基础，抓紧落实，开拓进取，团结协作，使投行业务再上新台阶”总体目标，迎难而上，拼搏进取，各项工作进展顺利，制度流程建设成效显著，档案管理规范化程度提高，主板并购重组和再融资项目稳步推进，中小板首发项目进展良好，创业板项目有序进行。2009年上半年，开展并购重组和再融资项目2个，已报中国证监会在审首发项目6个、债券融资项目1个。报告期内,公司实现承销业务净收入2,097.40万元，财务顾问净收入61万元，证券承销保荐及顾问业务共计实现营业收入2,158.40万元，比去年同期下降46.57%。
3、自营投资业务
2009年上半年，公司自营投资业务继续加强基本面研究，坚持价值投资，合理配置大类资产，把握市场机遇和操作节奏，严格控制风险，持续稳健经营。报告期内，公司累计实现投资收益(不含对联营企业和合营企业的投资收益)2,545.21万元，公允价值变动收益4,390.74万元。
4、资产管理业务
2009年上半年，公司继续做好“黄山1号”、“黄山2号”的投资管理和持续营销工作，进一步扩大资产管理规模。截至2009年6月30日， “黄山1号”的累计净值为1.5485元，2009年上半年年化收益率为9.05%，在券商同类产品中排名第一，远远高于同类产品平均年化收益率(4.48%）。 “黄山2号”截至2009年6月30日，计划净值为1.0356元，2009年上半年年化收益率为7.01%。报告期内，公司实现资产管理业务收入721.45万元，比上年同期下降66.50%，资产管理成本397.61万元，比去年同期下降29.63%，利润323.84万元，比去年同期下降79.62%。
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□ 适用 √ 不适用
5.6.2 变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
6.2 担保事项
□ 适用 √ 不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
6.4 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
(一)已编入上一期年度报告，但当时尚未结案的重大诉讼、仲裁事项的涉及金额5,384.37万元，具体情况如下：
1、2008年1月3日，公司收到无锡市中级人民法院送达的诉讼材料，江阴模塑集团有限公司（以下简称“江阴模塑”）股东王建平以股东权益纠纷向无锡中级人民法院起诉江阴模塑集团有限公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司（以下简称“安徽粮油”）以及本公司：要求赔偿人民币200万元；确认江阴模塑与安徽粮油2006年7月7日签订的《股权转让协议》无效；诉讼费用由江阴模塑、安徽粮油及本公司承担。
2、2008年1月3日，公司收到无锡市中级人民法院送达的诉讼材料，江阴模塑集团有限公司（以下简称“江阴模塑”）股东朱晓东以股东权益纠纷向无锡中级人民法院起诉江阴模塑集团有限公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司（以下简称“安徽粮油”）以及本公司：要求赔偿人民币3,000万元；诉讼费用及其他相关费用由江阴模塑、安徽粮油及本公司承担。
2008年初，我公司就该两案提出管辖异议，江苏省高级人民法院裁定两案件应依法移送合肥市中级人民法院审理，两案件经合肥市中级人民法院审理，朱晓东、王建平分别向法庭提出撤诉申请。2009年6月，合肥市中级人民法院向各当事人下发了(2009)合民二初字第43号民事裁定书、(2009)合民二初字第44号民事裁定书。上述两案现已结案。
3、2007年9月16日安徽省科学技术咨询中心向合肥市中级人民法院起诉本公司合肥金寨路证券营业部和张晓敏：要求本公司合肥金寨路证券营业部与张晓敏归还其国债投资款本金879,052.02元，投资收益300,000元；支付逾期付款违约金1,491,576.00元。
2009年4月，公司收到安徽省高级人民法院[2008]皖民二终字第0100号民事判决书。安徽省高级人民法院依法驳回安徽省科学技术咨询中心的上诉。公司合肥金寨路证券营业部胜诉。
4、公司于2008年向合肥市中级人民法院提起诉讼，要求安徽省百花宾馆向公司偿还本金及利息。合肥市中级人民法院于2008年12月31日向公司送达受理案件通知书，受理了此案，案号为（2009）合民二初字第12号，案件标的为19,173,000.00元。此债权系2006年11月1日安徽省安通发展有限公司转让而来，转让金额为15,000,000.00元，考虑应收安徽省百花宾馆的15,000,000.00元可收回性较小，公司于2007年末对其已全额计提坏账准备。
(二)报告期内，公司无其他重大诉讼、仲裁事项。
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
(一) 2009年5月21日，公司收到第五大股东安徽皖维高新材料股份有限公司（以下简称“皖维高新”）《关于股权质押事项的函》，皖维高新申请发行公司债券获得中国证监会股票发行审核委员会有条件审核通过，根据本期债券发行工作的需要，皖维高新将持有我公司非限售流通A股65,975,369股全部质押给本期债券的受托管理人——宏源证券股份有限公司，用于为本期债券提供质押担保，质押期限自2009年5月20日起至出质人与质权人双方在证券登记机构办理解除质押登记手续之日止，质押登记手续已于2009年5月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
(二)公司第三大股东安徽省粮油食品进出口(集团)公司于2009年4月将持有公司股份中的120,000,000股（占公司总股本的8.20%）质押给交通银行股份有限公司安徽省分行，用于向该行融资(具体公告详见2009年5月6日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)。
(三)公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司于2009年5月以持有的公司股份中的130,000,000股(占公司总股本的8.88%)作为质押物向中国民生银行股份有限公司合肥分行申请贷款(具体公告详见2009年6月3日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)。
(四)公司于2009年7月13日收到中国证监会《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函[2009] 312号)，公司已取得直接投资业务试点资格(具体公告详见2009年7月14日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)。
(五)公司无持股5%以上股东2009年追加限售承诺的情况。
6.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （%） | 报告期损益 |
| 1 | 债券 | 0982085 | 09淮南矿MTN2 | 300,107,260.27 | 3,000,000 | 302,820,000.00 | 44.82% | 2,712,739.73 |
| 2 | 基金 | 无 | 国元多策略 | 171,914,117.47 | 250,000 | 226,905,822.00 | 33.59% | 55,071,232.11 |
| 3 | 股票 | 600997 | 开滦股份 | 44,797,768.88 | 2,552,320 | 47,958,092.80 | 7.10% | 3,160,323.92 |
| 4 | 股票 | 601001 | 大同煤业 | 34,615,116.49 | 936,525 | 32,656,626.75 | 4.83% | -1,958,489.74 |
| 5 | 集合理财产品 | A10001 | 黄山1号 | 19,960,000.00 | 13,783,578 | 19,262,550.93 | 2.85% | 916,607.97 |
| 6 | 股票 | 601699 | 潞安环能 | 11,351,758.22 | 311,911 | 12,417,176.91 | 1.84% | 1,065,418.69 |
| 7 | 债券 | 0981075 | 09粤海CP01 | 9,990,000.00 | 100,000 | 10,042,000.00 | 1.49% | 52,000.00 |
| 8 | 股票 | 000002 | 万科A | 7,123,601.75 | 740,500 | 9,545,045.00 | 1.41% | 2,421,443.25 |
| 9 | 股票 | 601898 | 中煤能源 | 6,571,938.09 | 578,300 | 7,194,052.00 | 1.06% | 622,113.91 |
| 10 | 基金 | 150007 | 同庆B | 6,000,000.00 | 6,000,300 | 5,820,291.00 | 0.86% | -180,009.00 |
| 期末持有的其他证券投资 | 1,072,780.60 | - | 989,059.99 | 0.15% | -83,720.60 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | -3,989,365.51 | |||
| 合计 | 613,504,341.77 | - | 675,610,717.38 | 100% | 59,810,294.73 | |||
6.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
6.5.3 2009半年度资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《公司章程》及其他有关规定，作为国元证券股份有限公司的独立董事，我们对公司2009年上半年控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况进行了认真负责的核查，现发表如下专项说明和独立意见：
1、报告期内，公司的控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况；
2、报告期内，公司不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人的债务提供担保的情况；
3、公司不存在以前年度发生并累计至报告期的对外担保事项。
公司在对外担保的管理上严格遵守了中国证监会上述通知、《公司章程》及其他有关规定。
6.5.4 公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 持有公司股份5％以上的有限售条件股东及其关联方，即安徽国元控股（集团）有限公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司承诺：自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让合并完成时所持有的公司股份。 | 公司股权分置改革方案于2007年10月30日实施，上述股东所持股份在报告期内仍在锁定之中，未发生转让。 |
6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年04月14日 | 公司总部 | 实地调研 | 财通证券研究员 | 公司经营情况、人事信息等 |
| 2009年01月01日至2009年06月30日 | 公司总部 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司经营情况、行业状况等 |
§7 财务报告
7.1 审计意见
| 财务报告 | √未经审计 □审计 |
7.2 财务报表(附后)
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
国元证券股份有限公司
董事长： 凤良志
二〇〇九年八月四日
附：财务报表(未经审计)
资产负债表(1/2)
编制单位：国元证券股份有限公司 金额单位：人民币元
| 资产 | 附注号 | 2009年6月30日 | 2008年12月31日 | |||
| 合并 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | |
| 资产： | ||||||
| 货币资金 | 九、1 | 10,048,883,062.05 | 9,222,570,677.18 | 8,725,019,091.76 | 8,415,082,908.96 | |
| 其中：客户资金存款 | 九、1 | 7,331,898,390.96 | 6,623,677,931.78 | 6,014,016,682.39 | 5,889,147,221.79 | |
| 结算备付金 | 九、2 | 1,155,491,971.58 | 1,098,278,085.11 | 406,578,517.91 | 398,734,850.98 | |
| 其中：客户备付金 | 九、2 | 683,337,229.13 | 626,123,342.66 | 386,609,531.71 | 385,099,800.24 | |
| 拆出资金 | 0 | 0 | ||||
| 交易性金融资产 | 九、3 | 675,610,717.38 | 422,648,883.46 | 1,534,480,346.70 | 1,325,830,989.00 | |
| 衍生金融资产 | 0 | 0 | ||||
| 买入返售金融资产 | 0 | 0 | ||||
| 应收利息 | 1,342,680.22 | 1,342,680.22 | 1,342,680.22 | 1,342,680.22 | ||
| 存出保证金 | 九、4 | 196,898,178.20 | 123,467,861.25 | 98,757,171.96 | 60,910,491.46 | |
| 可供出售金融资产 | 九、5 | 149,320,689.14 | 149,320,689.14 | 136,151,777.72 | 136,151,777.72 | |
| 持有至到期投资 | 0 | 0 | ||||
| 长期股权投资 | 九、6 | 十、1 | 408,636,851.94 | 778,851,500.44 | 420,732,071.96 | 790,946,720.46 |
| 投资性房地产 | 0 | 0 | ||||
| 固定资产 | 九、7 | 456,043,277.92 | 447,858,464.86 | 457,162,740.34 | 448,810,379.90 | |
| 无形资产 | 九、8 | 18,569,823.92 | 15,567,207.93 | 20,870,993.13 | 17,593,035.19 | |
| 其中：交易席位费 | 九、8 | 7,958,546.70 | 7,958,546.70 | 11,437,908.59 | 11,437,908.59 | |
| 递延所得税资产 | 九、9 | 10,651,821.78 | 9,825,836.48 | 10,275,536.99 | 8,330,186.86 | |
| 其他资产 | 九、10 | 300,539,670.46 | 166,109,354.18 | 102,246,075.79 | 72,222,374.54 | |
| 资产总计 | 13,421,988,744.59 | 12,435,841,240.25 | 11,913,617,004.48 | 11,675,956,395.29 | ||
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
资产负债表（2/2）
编制单位：国元证券股份有限公司 金额单位：人民币元
| 负债和股东权益 | 附注号 | 2009年6月30日 | 2008年12月31日 | |||
| 合并 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | |
| 负债： | ||||||
| 短期借款 | ||||||
| 其中：质押借款 | ||||||
| 拆入资金 | ||||||
| 交易性金融负债 | ||||||
| 衍生金融负债 | ||||||
| 卖出回购金融资产款 | 九、12 | 350,000,000.00 | 350,000,000.00 | |||
| 代理买卖证券款 | 九、13 | 8,157,833,582.84 | 7,321,802,345.74 | 6,452,002,207.76 | 6,295,302,004.89 | |
| 代理承销证券款 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 应付职工薪酬 | 九、14 | 76,208,886.75 | 73,003,501.97 | 110,790,944.87 | 107,920,235.51 | |
| 应交税费 | 九、15 | 88,669,785.98 | 86,121,216.74 | 93,415,501.56 | 88,984,080.00 | |
| 应付利息 | 1,139,859.79 | 1,139,859.79 | 1,736,725.48 | 1,736,725.48 | ||
| 预计负债 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 长期借款 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 应付债券 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 递延所得税负债 | 九、16 | 7,327,468.92 | 8,468,408.50 | 10,117,957.95 | 11,028,209.22 | |
| 其他负债 | 九、17 | 94,645,308.68 | 82,730,366.27 | 126,963,352.48 | 119,452,460.36 | |
| 负债合计 | 8,425,824,892.96 | 7,573,265,699.01 | 7,145,026,690.10 | 6,974,423,715.46 | ||
| 股东权益： | ||||||
| 股本 | 九、18 | 1,464,100,000.00 | 1,464,100,000.00 | 1,464,100,000.00 | 1,464,100,000.00 | |
| 资本公积 | 九、19 | 807,846,360.96 | 811,269,179.68 | 780,803,128.96 | 784,225,947.68 | |
| 减：库存股 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 盈余公积 | 九、20 | 323,402,489.44 | 323,044,757.83 | 323,402,489.44 | 323,044,757.83 | |
| 一般风险准备 | 九、21 | 318,023,552.70 | 318,023,552.70 | 318,023,552.70 | 318,023,552.70 | |
| 交易风险准备 | 九、22 | 277,013,308.32 | 277,013,308.32 | 277,013,308.32 | 277,013,308.32 | |
| 未分配利润 | 九、23 | 1,763,757,526.66 | 1,669,124,742.71 | 1,565,807,159.25 | 1,535,125,113.30 | |
| 外币报表折算差额 | -6,909,496.21 | -6,794,604.83 | 0 | |||
| 归属于母公司股东权益合计 | 4,947,233,741.87 | 4,862,575,541.24 | 4,722,355,033.84 | 4,701,532,679.83 | ||
| 少数股东权益 | 48,930,109.76 | 46,235,280.54 | 0 | |||
| 股东权益合计 | 4,996,163,851.63 | 4,862,575,541.24 | 4,768,590,314.38 | 4,701,532,679.83 | ||
| 负债和股东权益总计 | 13,421,988,744.59 | 12,435,841,240.25 | 11,913,617,004.48 | 11,675,956,395.29 | ||
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
利润表
编制单位：国元证券股份有限公司 金额单位：人民币元
| 项 目 | 附注号 | 2009年1-6月 | 2008年1-6月 | |||
| 合并 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | |
| 一、营业收入 | 871,733,311.47 | 781,620,022.01 | 744,035,511.93 | 721,988,316.24 | ||
| 手续费及佣金净收入 | 九、24 | 702,392,416.11 | 677,083,852.98 | 617,705,901.89 | 596,999,790.85 | |
| 其中：代理买卖证券业务净收入 | 九、24 | 656,213,992.83 | 630,905,429.70 | 558,981,875.24 | 538,275,764.20 | |
| 证券承销业务净收入 | 九、24 | 20,974,000.00 | 20,974,000.00 | 24,466,000.00 | 24,466,000.00 | |
| 受托客户资产管理业务净收入 | 九、24 | 4,869,431.59 | 4,869,431.59 | 21,538,122.33 | 21,538,122.33 | |
| 利息净收入 | 九、25 | 50,660,200.54 | 48,241,204.80 | 54,871,331.40 | 52,657,552.27 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 九、26 | 十、2 | 62,608,523.22 | 60,575,592.75 | 970,234,469.94 | 969,290,379.83 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 收益 收益 收益 收益 | 九、26 | 37,156,405.23 | 37,740,180.16 | 133,324,787.92 | 133,921,034.56 | |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）列） | 九、27 | 43,907,362.64 | -14,459,012.32 | -945,432,327.66 | -943,594,353.75 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -16,477.34 | -16,477.34 | -2,367,333.93 | -2,367,333.93 | ||
| 其他业务收入 | 九、28 | 12,181,286.30 | 10,194,861.14 | 49,023,470.29 | 49,002,280.97 | |
| 二、营业支出 | 350,776,887.83 350,776,887.83 | 330,150,709.79 330,150,709.79 | 312,059,090.92 | 291,600,332.82 | ||
| 营业税金及附加 | 九、29 | 39,828,600.79 | 38,942,152.26 | 56,689,107.83 | 55,863,527.14 | |
| 业务及管理费 | 九、30 | 296,579,677.15 | 276,839,947.64 | 250,760,052.34 | 231,126,874.93 | |
| 资产减值损失 | 九、31 | 6,375,621.04 | 6,375,621.04 | |||
| 其他业务成本 | 九、32 | 7,992,988.85 | 7,992,988.85 | 4,609,930.75 | 4,609,930.75 | |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 520,956,423.64 | 451,469,312.22 | 431,976,421.01 | 430,387,983.42 | ||
| 加：营业外收入 | 九、33 | 1,479,791.46 | 1,477,846.38 | 3,428,386.50 | 3,426,080.90 | |
| 减：营业外支出 | 九、34 | 1,226,415.66 | 1,210,533.20 | 5,793,197.56 | 5,711,065.27 | |
| 四、利润总额（亏损总额“-”号填列） | 521,209,799.44 | 451,736,625.40 | 429,611,609.95 | 428,102,999.05 | ||
| 减：所得税费用 | 九、35 | 56,548,968.78 | 54,198,995.99 | 18,839,036.14 | 18,180,597.11 | |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 464,660,830.66 | 397,537,629.41 | 410,772,573.81 | 409,922,401.94 | ||
| 其中：被合并方在合并前实现净利润 | ||||||
| 归属于母公司股东的净利润 | 461,488,367.41 | 409,938,509.70 | ||||
| 少数股东损益 | 3,172,463.25 | 834,064.11 | ||||
| 六、每股收益： | ||||||
| （一）基本每股收益 | 0.315 | 0.272 | 0.280 | 0.280 | ||
| （二）稀释每股收益 | 0.315 | 0.272 | 0.280 | 0.280 | ||
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
(下转C14版)