编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2009半年度 单位：（人民币）元
合并所有者权益变动表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2009半年度 单位：（人民币）元
| 项目 | 本期金额 | 上年金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | 787,952,533.00 | 1,035,172,339.52 | 873,142,529.58 | 2,928,930,753.94 | 634,496,357.13 | 6,259,694,513.17 | 787,911,851.00 | 1,049,750,513.41 | 518,108,370.55 | 1,477,486,097.80 | 197,512,278.20 | 4,030,769,110.96 | ||
| 加：会计政策变更 | 284,533,759.74 | -282,030,740.26 | -74,436,730.41 | 14,145,475.08 | -57,788,235.85 | 132,945,833.21 | -138,134,802.72 | -64,291,366.46 | 7,815,135.86 | -61,665,200.11 | ||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 787,952,533.00 | 1,035,172,339.52 | 284,533,759.74 | 591,111,789.32 | 2,854,494,023.53 | 648,641,832.21 | 6,201,906,277.32 | 787,911,851.00 | 1,049,750,513.41 | 132,945,833.21 | 379,973,567.83 | 1,413,194,731.34 | 205,327,414.06 | 3,969,103,910.85 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | 953,219.68 | 118,726,636.30 | 464,943,469.19 | 51,261,112.71 | 635,884,437.88 | 40,682.00 | -14,578,173.89 | 151,587,926.53 | 211,138,221.49 | 1,441,299,292.19 | 443,314,418.15 | 2,232,802,366.47 | ||
| （一）净利润 | 583,136,339.61 | 4,456,304.17 | 587,592,643.78 | 1,810,028,020.28 | 14,199,629.72 | 1,824,227,650.00 | ||||||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | 953,219.68 | 118,726,636.30 | 5,750,049.30 | 125,429,905.28 | -14,716,492.69 | 151,587,926.53 | 24,335,376.28 | 161,206,810.12 | ||||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | ||||||||||||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | ||||||||||||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | ||||||||||||||
| 4．其他 | 953,219.68 | 118,726,636.30 | 5,750,049.30 | 125,429,905.28 | -14,716,492.69 | 151,587,926.53 | 24,335,376.28 | 161,206,810.12 | ||||||
| 上述（一）和（二）小计 | 953,219.68 | 118,726,636.30 | 583,136,339.61 | 10,206,353.47 | 713,022,549.06 | -14,716,492.69 | 151,587,926.53 | 1,810,028,020.28 | 38,535,006.00 | 1,985,434,460.12 | ||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 42,854,759.24 | 42,854,759.24 | 40,682.00 | 138,318.80 | 406,219,412.15 | 406,398,412.95 | ||||||||
| 1．所有者投入资本 | 371,279,087.04 | 371,279,087.04 | ||||||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||||
| 3．其他 | 42,854,759.24 | 42,854,759.24 | 40,682.00 | 138,318.80 | 34,940,325.11 | 35,119,325.91 | ||||||||
| （四）利润分配 | -118,192,870.42 | -1,800,000.00 | -119,992,870.42 | 211,138,221.49 | -368,728,728.09 | -1,440,000.00 | -159,030,506.60 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | 211,138,221.49 | -211,138,221.49 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -118,192,870.42 | -1,800,000.00 | -119,992,870.42 | -157,590,506.60 | -1,440,000.00 | -159,030,506.60 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 787,952,533.00 | 1,036,125,559.20 | 403,260,396.04 | 591,111,789.32 | 3,319,437,492.72 | 699,902,944.92 | 6,837,790,715.20 | 787,952,533.00 | 1,035,172,339.52 | 284,533,759.74 | 591,111,789.32 | 2,854,494,023.53 | 648,641,832.21 | 6,201,906,277.32 |
| 项目 | 本期金额 | 上年金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | 787,952,533.00 | 1,035,172,339.52 | 873,142,529.58 | 3,220,053,325.02 | 5,916,320,727.12 | 787,911,851.00 | 1,049,750,513.41 | 518,108,370.55 | 1,482,978,743.71 | 3,838,749,478.67 | ||
| 加：会计政策变更 | 249,227,480.13 | -282,030,740.26 | -46,001,861.07 | -78,805,121.20 | 119,163,245.79 | -138,134,802.72 | -51,580,766.74 | -70,552,323.67 | ||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 787,952,533.00 | 1,035,172,339.52 | 249,227,480.13 | 591,111,789.32 | 3,174,051,463.95 | 5,837,515,605.92 | 787,911,851.00 | 1,049,750,513.41 | 119,163,245.79 | 379,973,567.83 | 1,431,397,976.97 | 3,768,197,155.00 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | -7,358,249.04 | 99,320,079.10 | 504,456,223.69 | 596,418,053.75 | 40,682.00 | -14,578,173.89 | 130,064,234.34 | 211,138,221.49 | 1,742,653,486.98 | 2,069,318,450.92 | ||
| （一）净利润 | 622,649,094.11 | 622,649,094.11 | 2,111,382,215.07 | 2,111,382,215.07 | ||||||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | -7,358,249.04 | 99,320,079.10 | 91,961,830.06 | -14,716,492.69 | 130,064,234.34 | 115,347,741.65 | ||||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | ||||||||||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | ||||||||||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | ||||||||||||
| 4．其他 | -7,358,249.04 | 99,320,079.10 | 91,961,830.06 | -14,716,492.69 | 130,064,234.34 | 115,347,741.65 | ||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -7,358,249.04 | 99,320,079.10 | 622,649,094.11 | 714,610,924.17 | -14,716,492.69 | 130,064,234.34 | 2,111,382,215.07 | 2,226,729,956.72 | ||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 40,682.00 | 138,318.80 | 179,000.80 | |||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 3．其他 | 40,682.00 | 138,318.80 | 179,000.80 | |||||||||
| （四）利润分配 | -118,192,870.42 | -118,192,870.42 | 211,138,221.49 | -368,728,728.09 | -157,590,506.60 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | 211,138,221.49 | -211,138,221.49 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -118,192,870.42 | -118,192,870.42 | -157,590,506.60 | -157,590,506.60 | ||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 787,952,533.00 | 1,027,814,090.48 | 348,547,559.23 | 591,111,789.32 | 3,678,507,687.64 | 6,433,933,659.67 | 787,952,533.00 | 1,035,172,339.52 | 249,227,480.13 | 591,111,789.32 | 3,174,051,463.95 | 5,837,515,605.92 |
2009年半年度报告摘要
河北金牛能源股份有限公司
证券代码：000937 证券简称：金牛能源 公告编号：2009定-003
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王社平、主管会计工作负责人陈立军及会计机构负责人(会计主管人员)郑温雅声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
■
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）元
■
2.2.2 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
■
2.2.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□ 适用 √ 不适用
3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
■
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为43,174.67万元
5.2 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
■
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
今年以来受金融危机的影响，煤炭产品价格较上年同期相比有所下降，今年上半年商品煤综合售价为630.33元/吨，较上年同期平均价下降了16.25元/吨，再加上迁村成本较上年增加了19,976.36万元，2008年下半年根据省政府文件要求职工工资增长形成的翘尾工资等因素共同影响，导致煤炭主业毛利率下降。
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□ 适用 √ 不适用
5.6.2 变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
√ 适用 □ 不适用
2009年3月20日公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了公司向冀中能源峰峰集团有限公司、冀中能源邯郸矿业集团有限公司、冀中能源张家口矿业集团有限公司发行股份购买与煤炭业务相关的优质经营性资产的相关议案（具体内容详见公司2009年3月26日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）；4月10日，公司采取现场投票与网络投票相结合的方式召开了公司2009年第一次临时股东大会，批准了公司发行股份购买资产的相关事项（具体内容详见公司2009年4月11日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）。2009年7月8日，公司本次发行股份购买资产的相关事宜获得了中国证监会并购重组审核委员会有条件通过（具体内容详见公司2009年7月9日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）。2009年7月31日，公司收到了中国证监会的正式核准文件，截止本报告公告日，本次重大资产重组涉及的资产交割和新股发行尚未实施。该事项未对报告期公司业务连续性、管理层稳定性及经营成果、财务状况造成任何影响。
6.2 担保事项
□ 适用 √ 不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
6.4 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司为支持公司控股子公司寿阳县段王煤化有限责任公司（以下简称“段王煤化”）的扩能改造，2009 年2月28日公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整对段王煤化增资数额的议案》，并与段王煤化签定了寿阳县段王煤化有限责任公司增资合同》（详见公司于2009年3月3日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的公告）。截止本报告期末，公司已经按照《寿阳县段王煤化有限责任公司增资合同》的约定，缴清了第一笔增资款共计20,000万元。
2、经公司第四届董事会第四次会议审议通过，公司与公司控股子公司河北金牛化工股份有限公司签署了《原材料采购协议》，预计2009年度将向金牛化工销售约6,000万元的煤炭和73,000万元的原材料（具体内容详见公司2009年3月3日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）。报告期内，公司向河北金牛化工股份有限公司销售煤炭和原材料共计21,783.77万元。
6.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
6.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
■
6.5.3 2009半年度资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订本）、《关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知》（深证上〔2009〕）54号及《河北金牛能源股份有限公司章程》的有关规定，本人作为河北金牛能源股份有限公司独立董事，经对公司控股股东及关联方资金占用及公司对外担保情况进行核查，说明如下：
截止本报告期末，公司应收账款：冀中能源邢台矿业（集团）有限责任公司3,360.00元；邢台矿业工程有限责任公司1,005,928.50元；河北煤炭科学研究所728,785.71元；山西金牛矿业机械有限公司329,832,00元；冀中能源集团有限责任公司1,737,000.25元；冀中能源井陉矿业集团有限公司12,820,834.14元，均为销售煤炭、材料形成的应收款项。预付款项：邢台矿业工程有限责任公司22,691,902.68元；冀中能源邯郸矿业集团有任公司6,429,700.00元；冀中能源峰峰集团有限公司1,695,579.88元；山西金牛矿业机械有限公司7,037,927.00元；冀中能源邢台矿业（集团）有限责任公司12,518.00元，为预付的工程款和修理费。
根据核查，发表独立意见如下：以上各应收、预付款项均为正常交易形成，均属于经营性往来款项，不存在控股股东及关联方资金占用的情况。公司不存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
6.5.4 公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况
√ 适用 □ 不适用
■
6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
报告期内，没有投资者实地调研、采访和书面问询，有电话沟通，其主要关注事项为公司生产经营情况和公司发行股份购买资产相关事宜，公司均已据实回复。
2009年6月5日，公司参加了由中国证监会河北监管局组织的河北省辖区内上市公司 “2008 年度报告网上集体业绩说明会”活动，公司通过全景网投资者关系互动平台对投资者关心的问题进行了回答。
§7 财务报告
7.1 审计意见
■
7.2 财务报表
7.2.1 资产负债表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2009年06月30日 单位：（人民币）元
■
7.2.2 利润表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2009年1-6月 单位：（人民币）元
■
7.2.3 现金流量表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2009年1-6月 单位：（人民币）元
■
7.2.4 合并所有者权益变动表(见附表)
7.2.5 母公司所有者权益变动表(见附表)
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数
√ 适用 □ 不适用
报告期内，本公司根据财政部财会[2009]8号《企业会计准则解释第3号》的规定,对按照国家有关规定提取的安全生产费用以及维简费等进行追溯调整。
上述会计政策变更的累积影响数如下：
2009.01.01
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
追溯调整前余额 1,035,172,339.52 -- 873,142,529.58 2,928,930,753.94
追溯调整 -- 284,533,759.74 -282,030,740.26 -74,436,730.41
追溯调整后余额 1,035,172,339.52 284,533,759.74 591,111,789.32 2,854,494,023.53
2008.01.01
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
追溯调整前余额 1,049,750,513.41 -- 518,108,370.55 1,477,486,097.80
追溯调整 -- 132,945,833.21 -138,134,802.72 -64,291,366.46
追溯调整后余额 1,049,750,513.41 132,945,833.21 379,973,567.83 1,413,194,731.34
上述会计政策变更对2007和2008年度净利润的影响如下：
项目 2008年度 2007年度
营业成本 229,395,118.06 169,370,741.19
所得税费用 -57,348,779.51 -29,358,832.21
净利润 -172,046,338.55 -140,011,908.98
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用