海通证券股份有限公司
第四届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第二十一次会议通知于2009年8月7日以电子邮件和传真方式发出，会议于2009年8月18日在上海东郊宾馆召开。会议应到董事19人，实到董事16人，卢志强董事、刘树元董事、陈琦伟独立董事因事不能出席本次董事会。卢志强董事、刘树元董事授权王开国董事长代为行使表决权，陈琦伟独立董事授权夏斌独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持, 6 位监事和董事会秘书、财务总监、合规总监、总经理助理列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2009年半年度报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《公司2009年上半年内部控制自我评估报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于选举周东辉先生担任审计委员会委员的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于海通期货有限公司增加注册资本的议案》
为保证海通期货业务的长期稳定发展，同意海通期货有限公司的注册资本从2亿元人民币增至5亿元人民币。本次增资为现金出资方式，由海通证券股份有限公司单独增资。本次增资完成后，海通证券股份有限公司对海通期货有限公司的持股比例从83.34％提升至93.33％。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《关于发起设立海通产业基金管理有限公司及吉林省现代农业和生物技术产业基金的议案》
为了拓宽公司的利润来源，同意公司与吉林省投资（集团）有限公司作为发起人，共同发起设立吉林省现代农业和生物技术产业基金，具体包括以下事项：
1、公司发起设立并控股海通产业基金管理有限公司(暂定名称,以最终登记的企业名称为准)，开展产业基金业务；
2、公司参与发起设立吉林省现代农业和生物技术产业基金，以自有资金对该产业基金进行投资,首期投资金额预计为人民币3亿元。海通产业基金管理有限公司是该产业基金的管理人；
3、公司董事会授权经营管理层处理设立海通产业基金管理有限公司并以自有资金投资吉林省现代农业和生物技术产业基金的相关事宜,并办理相关手续。
该事项须经有关监管部门批准后,方可实施。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2009年8月18日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2009-019
海通证券股份有限公司
第四届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第六次会议通知于2009年8月7日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2009年8月18日在上海东郊宾馆召开。会议应到监事11名，实到监事10名，赵维强监事因事未出席会议，授权柯用珍监事会主席行使表决权。会议由柯用珍监事会主席主持，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2009年半年度报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《公司2009年上半年内部控制自我评估报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2009年8月18日