中国神华能源股份有限公司２００９年半年度报告摘要

2009年08月29日来源：上海证券报作者：

§１重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自公司２００９年半年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读２００９年半年度报告全文。

１．２本公司全体董事出席了董事会会议。

１．３本半年度报告的中期财务报告未经审计。毕马威华振会计师事务所根据《中国注册会计师审阅准则第２１０１号－财务报表审阅》对本公司的中期财务报告出具了审阅报告。本报告中的财务数据是按照《企业会计准则》编制的财务资料所披露，内文另有所指者除外。

１．４本公司不存在被控股股东或其附属企业非经营性占用资金情况。

１．５本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

１．６公司董事长张喜武博士，财务总监张克慧女士及财务部总经理郝建鑫先生保证本半年度报告的中期财务报告的真实、完整。

１．７说明：（１）“本集团”、“本公司”、“中国神华”和“我们”指中国神华能源股份有限公司，一家于２００４年１１月８日在中国成立的股份有限公司，及除非内文另有所指，否则亦包括其所有子公司；（２）所有财务指标均以人民币为单位，内文另有所指者除外；（３）本报告摘要涉及相关词汇和定义详见公司２００９年半年度报告释义章节。

§２上市公司基本情况

２．１基本情况简介

股票简称中国神华
股票代码６０１０８８
上市证券交易所上海证券交易所
股票简称中国神华
股票代码０１０８８
上市证券交易所香港联合交易所有限公司
董事会秘书证券事务代表
姓名黄清陈广水
联系地址北京市东城区安德路１６号洲际大厦１２层北京市东城区安德路１６号洲际大厦１１层
电话（８６１０）５８１３３３９９（８６１０）５８１３３３５５
传真（８６１０）８４８８２１０７（８６１０）８４８８２１０７
电子信箱１０８８＠ｃｓｅｃ．ｃｏｍ１０８８＠ｃｓｅｃ．ｃｏｍ

２．２主要财务数据和指标

２．２．１主要会计数据和财务指标

主要会计数据截至６月３０日止６个月期间上年同期增减
（重述后）
２００９年２００８年
重述后重述前
营业利润（百万元）２２，９３８１９，７２６１９，７２６１６．３％
利润总额（百万元）２２，８５４１９，５２９１９，５２９１７．０％
归属于本公司股东的净利润（百万元）１５，９７６１４，１４６１４，１４６１２．９％
扣除非经常性损益后归属于本公司股东的净利润（百万元）１６，０２２１４，３０６１４，３０６１２．０％
扣除非经常性损益前的基本每股收益（元）０．８０３０．７１１０．７１１１２．９％
扣除非经常性损益前的稀释每股收益（元）０．８０３０．７１１０．７１１１２．９％
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）０．８０６０．７１９０．７１９１２．１％
全面摊薄净资产收益率（％）（扣除非经常性损益前）１０．３１１０．４８１０．６２减少０．１７个百分点
加权平均净资产收益率（％）（扣除非经常性损益前）１０．６０１０．７０１０．８２减少０．１０个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％）１０．３４１０．６０１０．７４减少０．２６个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）１０．６３１０．８２１０．９５减少０．１９个百分点
经营活动产生的现金流量净额（百万元）２９，１５４２２，４６８２２，４６８２９．８％
每股经营活动产生的现金流量净额（元）１．４７１．１３１．１３３０．１％

承诺项目名称
（包括招股说明书等承诺募集资金项目和后续变更项目）
是否属于变更承诺投入金额
（万元）
从募集资金到位累计至本报告期末实际投入金额
（万元）
其中：本报告期投入金额
（万元）
产生收益总金额（按本年年初至本报告期末利润总额计算）
（万元）
产生收益占同期公司合并利润总额比重
（％）
是否符合计划进度是否符合预计收益
一、煤炭、电力及运输系统的投资、更新否１，６６８，８７５１，５００，８１９９２，７７５不适用不适用符合
其中：哈拉沟煤矿项目否１６９，３００１６９，３００－５０，３２６２．２０％符合符合
布尔台煤矿建设项目否３４４，８１５３４４，８１５７４２不适用不适用符合
哈尔乌素露天煤矿项目否５３８，６００５３８，５０３２６，０００２２，４５７０．９８％符合符合
包神铁路ＴＤＣＳ调度指挥系统否２，０２８－－不适用不适用
包神铁路石圪台至瓷窑湾段铁路增建第二线否４，５５３４，５５３－不适用不适用符合
包神铁路东胜至石圪台段铁路增建第二线否５，３１１－－不适用不适用
购置电力机车否１６，８００１６，８００－不适用不适用符合
义井变电站电能污染治理否３，６４９３，６４９－不适用不适用符合
货车管理信息系统否５４７５４７－不适用不适用符合
神朔铁路红外线探测加密工程否３００３００－不适用不适用符合
购置运煤敞车Ｃ７０否１６０，０００１５９，２００－不适用不适用符合
黄骅港翻车机完善工程否４，４２６－－不适用不适用
河北三河电厂二期工程否３１，６０２－－不适用不适用
内蒙古国华准格尔电厂扩建工程否３５，４００３３，３９４－不适用不适用符合
浙江宁海电厂二期工程否１０５，８２２８８，０８５１８，４３２不适用不适用符合
陕西锦界煤电一体化项目二期工程否６４，０５０４４，１００２５，３２６不适用不适用符合
河北黄骅电厂二期工程否４８，６９０４０，８２４６，３０７不适用不适用符合
河北定洲电厂二期工程否４５，５００４１，４９３９，９６８不适用不适用符合
辽宁绥中电厂二期工程否８７，４８２１５，２５６６，０００不适用不适用符合
二、补充公司运营资金和一般商业用途否１，６００，０００１，６００，０００－不适用不适用符合不适用
三、战略性资产的收购否３，３２９，９６３１５２，２３７－不适用不适用符合不适用
合计６，５９８，８３８３，２５３，０５６９２，７７５－－

２．２．２非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：百万元

于２００９年
６月３０日
于２００８年１２月３１日本报告期末比上年度期末（重述后）增减
重述后重述前
资产总计（百万元）２８７，８５３２７５，１８２２７８，４０７４．６％
归属于本公司股东权益（百万元）１５４，９１５１４６，６２５１４８，９６７５．７％
归属于本公司股东的每股净资产（元）７．７９７．３７７．４９５．７％

２．２．３国内外会计准则差异

　√适用 □不适用

单位：百万元

非经常性损益项目金额
营业外收入
　－补贴收入５
　－其他９７
投资收益
　－委托贷款收益２５
营业外支出（１９５）
以上各项对税务的影响１０
合计（５８）

§３股本变动及股东情况

３．１股份变动情况

□适用 √不适用

３．２前１０名股东、前１０名流通股股东或无限售条件股东持股情况表

单位：股

　国内会计准则境外（国际）会计准则
归属于本公司股东的净利润１５，９７６１６，９２０
归属于本公司股东权益１５４，９１５１５５，６００
差异说明２．土地使用权评估及其他
按中国的企业会计准则，土地使用权应反映企业重组时资产评估值。而按国际财务报告准则，土地使用权以历史成本减累计摊销列示。因此，按国际财务报告准则编制的财务报表之归属于本公司股东权益及归属于本公司股东的净利润中不包括土地使用权的评估增值及其后续摊销以及相关差异所带来的递延税项影响。

注：ＨＫＳＣＣＮｏｍｉｎｅｅｓＬｉｍｉｔｅｄ（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股乃代表多个客户所持有。

３．３控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

§４董事、监事和高级管理人员情况

４．１董事、监事和高级管理人员持股变动

□适用 √不适用

§５董事会报告

５．１主营业务分行业、产品情况表

（１）前十名股东的持股情况
股东名称股东
性质
持股
比例
期末持股
总数
报告期内
增减
持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
神华集团国家７３．８６％１４，６９１，０３７，９５５－１４，６９１，０３７，９５５冻结１８０，０００，０００
ＨＫＳＣＣＮＯＭＩＮＥＥＳＬＩＭＩＴＥＤ注境外法人１７．０５％３，３９０，８４０，０９４－６１４，５３６－未知
交通银行－易方达５０指数证券投资基金其他０．２４％４６，９１５，０２０＋３，１０３，８１３－无
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金其他０．１５％２８，９５０，０４１－１４，３８８，７５４－无
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１沪其他０．１１％２２，０５４，６２３－３，１９６，４７７－无
中国建设银行－银华－道琼斯８８精选证券投资基金其他０．１１％２１，５００，２４９＋１９，５００，２４９－无
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金其他０．１０％１９，９７２，９３２－１，２１２，０７５－无
中国工商银行－诺安股票证券投资基金其他０．０８％１５，３７９，３０７＋１０，３５１，７５６－无
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金其他０．０８％１４，９５５，７３８＋２，４９２，１８５－无
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品其他０．０７％１３，９９９，９４９－１，８９５，７５９－无
（２）前十名无限售条件股东的持股情况
股东名称持有无限售条件
股份数量
股份种类
ＨＫＳＣＣＮＯＭＩＮＥＥＳＬＩＭＩＴＥＤ３，３９０，８４０，０９４境外上市外资股
交通银行－易方达５０指数证券投资基金４６，９１５，０２０人民币普通股
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金２８，９５０，０４１人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１沪２２，０５４，６２３人民币普通股
中国建设银行－银华－道琼斯８８精选证券投资基金２１，５００，２４９人民币普通股
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金１９，９７２，９３２人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金１５，３７９，３０７人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金１４，９５５，７３８人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品１３，９９９，９４９人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金１３，６３８，８４６人民币普通股
（３）上述股东关联关系或一致行动的说明中国人寿保险股份有限公司为中国人寿保险（集团）公司的控股子公司；此外，公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为１，０３４百万元。

５．２主营业务分地区情况

行业营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减比上年
同期增减
百万元百万元％％％
煤炭分部４８，２６８（２８，９５７）４０．０１７．６１４．０上升１．９个百分点
铁路分部９，６３０（３，２８８）６５．９９．８１３．７下降１．１个百分点
港口分部９９７（６４０）３５．８０．４７．７下降４．４个百分点
发电分部１３，８２８（１０，００５）２７．６（０．６）（１．７）上升０．８个百分点

５．３主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

５．４主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

５．５利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□适用 √不适用

５．６募集资金使用情况

５．６．１募集资金运用

√适用 □不适用

区域２００９年上半年
营业收入
２００８年上半年
营业收入
营业收入比上年同期增减
百万元百万元％
亚太市场
　－中国大陆市场５３，１０１４４，０６３２０．５
　－其他亚太市场３，９８２５，０８２（２１．６）
其他市场－１３７（１００．０）
合计５７，０８３４９，２８２１５．８

募集资金总额募集资金总额为６６５．８２亿元，募集资金净额为６５９．８８亿元　本报告期已使用募集资金总额９．２８亿元
已累计使用募集资金总额３２５．３１亿元
尚未使用募集资金余额、用途及去向尚未使用募集资金余额３３４．５８亿元；
存放于银行的公司募集资金专户，资金余额为３４８．６１亿元

５．６．２变更项目情况

□适用 √不适用

５．７董事会下半年的经营计划修改计划

□适用 √不适用

５．８预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

５．９公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

５．１０公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□适用 √不适用

§６重要事项

６．１收购、出售资产及资产重组

６．１．１收购资产

□适用 √不适用

６．１．２出售资产

□适用 √不适用

６．１．３自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。

□适用 √不适用

６．２担保事项

√适用 □不适用

单位：百万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称发生日期
（协议签署日）
担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方
担保（是或否）
－－－－－－－
报告期内担保发生额合计－
报告期末担保余额合计（Ａ）－
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计－
报告期末对子公司担保余额合计（Ｂ）１，１６１
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（Ａ＋Ｂ）１，１６１
担保总额占净资产的比例０．７５％
其中：　
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（Ｃ）－
直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的担保金额（Ｄ）－
担保总额超过净资产５０％部分的金额（Ｅ）－
上述三项担保金额合计（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ）－

６．３非经营性关联债权债务往来

√适用 □不适用

单位：百万元

关联方向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金
发生额余额发生额余额
神华集团及其附属公司－－（１２）２，１６２
其他关联方－８１６－－
合计－８１６（１２）２，１６２

其中：报告期内本公司向控股股东及其子公司提供非经营性资金占用的发生额为零，余额为零。

６．４重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

６．５其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

６．５．１证券投资情况

□适用 √不适用

６．５．２公司持有非上市金融企业股权的情况

√适用 □不适用

持有对象名称最初投资成本（百万元）持有数量（股）直接和间接持有该公司股权比例（％）期末账面价值
（百万元）
神华财务公司１６１－４０５００

§７财务报告

７．１审计意见

财务报告 √未经审计 □审计

７．２财务报表

合并资产负债表

单位：百万元

报告截止日：２００９年０６月３０日

项目期末余额期初余额
流动资产：
货币资金６３，８８１５９，４９１
交易性金融资产２７９５０９
应收票据３４７７１１
应收账款６，３１７７，５２５
预付款项７３１６８７
其他应收款１，６１４１，１４１
存货８，８０５７，８４２
流动资产合计８１，９７４７７，９０６
非流动资产：
长期股权投资４，１１９３，９０２
固定资产１２８，８３７１２８，７１６
在建工程３４，３０４２７，５４４
工程物资６，２７６５，４７３
无形资产２４，４５３２３，８０６
长期待摊费用９３５９５５
递延所得税资产５９８５０７
其他非流动资产６，３５７６，３７３
非流动资产合计２０５，８７９１９７，２７６
资产总计２８７，８５３２７５，１８２
流动负债：
短期借款１４，５３９１３，１１９
应付票据２３９１
应付账款１２，５７５９，６４１
预收款项２，６７２２，０３３
应付职工薪酬２，９１５２，５３９
应交税费６，８５９５，７５３
应付利息１２４１７９
应付股利１，０８６１４３
其他应付款４，５６１３，８９０
一年内到期的长期借款３，６３０５，０９４
一年内到期的长期应付款３７９２６４
流动负债合计４９，５７９４２，６５６
非流动负债：
长期借款５２，４９２５６，０４５
长期应付款２，７３３２，７６５
预计负债１，９６４１，８６９
递延所得税负债３１９３１２
非流动负债合计５７，５０８６０，９９１
负债合计１０７，０８７１０３，６４７
股东权益：
股本１９，８９０１９，８９０
资本公积８８，２４４８８，１４４
专项储备２，４３１１，４１３
盈余公积８，４７６８，４７６
未分配利润３５，６４４２８，８１７
外币报表折算差额２３０（１１５）
归属于本公司股东权益合计１５４，９１５１４６，６２５
少数股东权益２５，８５１２４，９１０
股东权益合计１８０，７６６１７１，５３５
负债和股东权益总计２８７，８５３２７５，１８２