四川川润股份有限公司
第一届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
本公司第一届董事会第十七次会议于2009年9月4日在成都峨嵋山国际大酒店十三楼行政会议室召开。公司董事会办公室于2009年8月25日以电话、邮件相结合的方式向全体董事发出会议通知。本次会议应参会董事9人，实际参会董事9人。会议召集、召开符合《公司章程》的规定。会议由公司董事长罗丽华女士主持，以投票方式进行表决，经审议形成如下决议：
一、以赞成：9票，反对：0票，弃权：0票，审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规的有关规定，通过对公司实际情况进行逐项检查后，认为符合现行有关法律法规非公开发行股票的各项条件。
二、逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》
公司拟非公开发行股票，具体发行方案如下：
1、发行方式
本次发行股票由主承销商以代销方式非公开发行。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
2、发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值1.00 元。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
3、发行数量
本次非公开发行新股数量不超过1,700万股（含1,700万股），且不低于1,200万股（含1,200万股），在该范围内，股东大会授权董事会根据项目资金需求、发行价格等实际情况与保荐机构协商确定最终发行数量。在定价基准日至发行日期间，因公司送股、转增及其他原因引起公司股份变动的，发行数量按照总股本变动的比例相应调整。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
4、发行对象及认购方式
本次发行股票的对象为不超过十名的符合中国证监会规定的特定投资者，包括证券投资基金、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、证券公司、合格境外机构投资者、自然人及其他特定投资者。发行对象应符合法律、法规规定的条件。
特定对象均以现金方式认购。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
5、定价方式
本次非公开发行股票的定价基准日为审议本次非公开发行方案的董事会决议公告日。发行价格根据以下原则确定：发行价格不低于定价基准日前20 个交易日股票交易均价的90%（定价基准日前20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20 个交易日股票交易总量），即发行价不低于16.45元/股。最终发行价格由公司董事会根据本次发行具体情况，按照前述定价原则确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息情况，本次发行价格将作相应除权、除息调整。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
6、锁定期
本次非公开发行的股票自发行结束之日起12 个月内不得转让。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
7、募集资金数量及用途
本次非公开发行股票募集资金全部用于以下项目： 单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金拟投入金额 |
| 1 | 年产1.5万吨发电设备及压力容器生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地一期工程） | 14,988 | 14,988 |
| 2 | 年产1.3万吨余热发电设备生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地二期工程） | 10,200 | 10,200 |
| 合计 | 25,188 | 25,188 |
本次拟非公开发行募集资金净额最多不超过25,188万元，募集资金到位后，如实际募集资净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由公司自筹资金解决。
截至2009年6月30日，公司已利用自筹资金合计10,638.14万元投入上述项目的建设。本次募集资金到位后，将先以募集资金置换前期投入的自筹资金，再以剩余的募集资金继续投资建设上述项目。
本次募集资金到位后，公司将以募集资金对子公司四川川润动力设备有限公司增资，由其全面实施本次募集资金投资项目。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
8、发行前滚存未分配利润的安排
在本次非公开发行完成后的新老股东共享本次非公开发行完成前公司的滚存未分配利润。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
9、本次非公开发行股票决议的有效期
自公司股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起十二个月内有效。如遇国家法律、法规对非公开发行有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
公司本次非公开发行股票的方案尚需经公司最近一次临时股东大会审议批准，并经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，并以中国证券监督管理委员会最后核准的方案为准。
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
三、以赞成：9票，反对：0票，弃权：0票，审议通过《关于非公开发行股票的预案》
预案全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）本公司2009-027号公告《四川川润股份有限公司非公开发行股票预案》。
四、逐项审议通过《董事会关于本次募集资金使用的可行性报告》
（1）年产1.5万吨发电设备及压力容器生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地一期工程）
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
（2）年产1.3万吨余热发电设备生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地二期工程）
表决结果：赞成：9票，反对：0票，弃权：0票。
报告全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、以赞成：9票，反对：0票，弃权：0票，审议通过《关于前次募集资金使用情况的专项报告》
报告全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）本公司《关于前次募集资金使用情况的专项报告》和北京兴华会计师事务所出具的《前次募集资金使用情况的鉴证报告》。
六、以赞成：9票，反对：0票，弃权：0票，审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议案》
为推进公司本次非公开发行股票工作，公司董事会拟提请公司股东大会授权本公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜：
1、授权董事会在法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》允许的范围内，按照监管部门的要求，并结合公司的实际情况，制定和实施本次非公开发行股票的具体议案，其中包括发行时机、发行数量、发行起止时间、发行价格、发行对象的选择等；
2、授权公司董事会决定并聘请参与本次非公开发行股票的保荐人（主承销商）等中介机构，修改、补充、签署、递交、呈报、执行与本次非公开发行股票有关的一切协议和文件，包括但不限于承销及保荐协议、与募集资金投资项目相关的重大合同及上报文件等；
3、授权公司董事会根据证券监管部门的要求制作、修改、报送本次非公开发行股票的申报材料；
4、授权公司董事会在本次非公开发行完成后，办理非公开发行股票在深圳证券交易所的锁定、上市手续；
5、授权公司董事会根据本次发行结果，修改《公司章程》相应条款并办理工商变更登记手续；
6、如国家对非公开发行股票有新的规定，授权公司董事会根据新规定对本次非公开发行股票进行调整；
7、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，授权公司董事会办理与本次非公开发行股票的发行、申报、上市等有关的其它事项；
8、本授权自股东大会审议通过后12个月内有效。
公司本次非公开发行股票的有关事宜经公司股东大会审议通过后将按照有关程序向中国证券监督管理委员会申报，并最终以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。
七、以赞成：9票，反对：0票，弃权：0票，审议通过《关于召开2009年度第二次临时股东大会的议案》
公司董事会决定于2009年9月21日（星期一）召开2009年第二次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，审议本次非公开发行股票事宜，会议通知详见本公司2009-028号公告（刊载于2009年9月5日的《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
四川川润股份有限公司
董 事 会
2009年9月4日
证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2009-028号
四川川润股份有限公司
关于召开2009年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
四川川润股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十七次会议于2009年9月4日召开，会议审议通过了《关于召开2009年第二次临时股东大会的议案》。决定于2009年9月21日召开公司2009年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、召集人：公司董事会
2、会议召开的时间：
现场会议时间：2009年9月21日（星期一）下午14:00
网络投票时间：2009年9月20日-2009年9月21日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2009年9月21日上午9：30－11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2009年9月20日15：00至2009年9月21日15：00期间的任意时间。
公司将于2009年9月16日（星期三）就本次股东大会发布提示性公告。
3、股权登记日：2009年9月16日（星期三）
4、现场会议召开地点：自贡市盐都大道川润大楼二楼会议室
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。股东只能选择现场投票和网络投票中一种表决方式。
6、会议出席对象
（1）公司董事、监事及高级管理人员；
（2）截至2009年9月16日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；公司股东也可授权他人（附授权委托书）代为出席会议和参加表决；不能出席现场会议的股东也可在网络投票时间内参加网络投票。
（3）公司聘请的法律顾问；
（4）保荐机构代表。
二、本次股东大会会议审议事项
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2、《关于公司非公开发行股票方案的议案》，该议案逐项审议：
（1）发行方式
（2）发行股票的种类和面值
（3）发行数量
（4）发行对象
（5）定价方式
（6）锁定期
（7）募集资金数量及用途
（8）发行前滚存未分配利润的安排
（9）本次非公开发行股票决议的有效期
3、《关于非公开发行股票的预案》
4、《董事会关于本次募集资金使用的可行性报告》，该议案逐项审议：
（1）年产1.5万吨发电设备及压力容器生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地一期工程）；
（2）年产1.3万吨余热发电设备生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地二期工程）。
5、《关于前次募集资金使用情况的专项报告》
6、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议案》
上述议案相关披露请查阅2009年9月5日《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。
三、现场会议登记方法
1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
2、法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
3、委托代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；
4、异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复件），不接受电话登记；
5、登记时间：9月18日上午9：00 至11：30，下午13：30 至15：30；
6、登记地点：自贡市盐都大道川润大楼董事会办公室。
四、参与网络投票的具体程序
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序
（1）本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2009年9月21日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码：362272；投票简称：川润投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，100元代表总议案，1.00 元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推，每一议案应以相应的价格分别申报。
| 议案序号 | 议案名称 | 对应申报价格 |
| 总议案 | 100 | |
| 议案一 | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | 1.00 |
| 议案二 | 关于公司非公开发行股票方案的议案 | 2.00 |
| 1 | 发行方式 | 2.01 |
| 2 | 发行股票的种类和面值 | 2.02 |
| 3 | 发行数量 | 2.03 |
| 4 | 发行对象 | 2.04 |
| 5 | 定价方式 | 2.05 |
| 6 | 锁定期 | 2.06 |
| 7 | 募集资金数量及用途 | 2.07 |
| 8 | 发行前滚存未分配利润的安排 | 2.08 |
| 9 | 本次非公开发行股票决议的有效期 | 2.09 |
| 议案三 | 关于非公开发行股票的预案 | 3.00 |
| 议案四 | 董事会关于本次募集资金使用的可行性报告 | 4.00 |
| 1 | 年产1.5万吨发电设备及压力容器生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地一期工程） | 4.01 |
| 2 | 年产1.3万吨余热发电设备生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地二期工程） | 4.02 |
| 议案五 | 关于前次募集资金使用情况的专项报告 | 5.00 |
| 议案六 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议案 | 6.00 |
注：
A、如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
B、对“总议案”进行投票视为对所有议案表达相同意见。如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以对相关议案投票表决为有效意见，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
C．股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。
③在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权；
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
（二）采用互联网投票的投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
3、投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2009年9月20日15:00至2009年9月21日15:00期间的任意时间。
五、其它事项
1、会议联系方式：
联系人：谢光勇
电话：0813-2629229
传真：0813-2629229
地址：自贡市盐都大道川润大楼董事会办公室
邮编：643020
2、参加会议人员的食宿及交通费用自理。
特此公告。
四川川润股份有限公司
董事会
2009年9月4日
附：授权委托书
授权委托书
兹全权委托 先生(女士)代表本人出席四川川润股份有限公司2009年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
一、议案表决
| 序号 | 议案 | 授权意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | |||
| 2 | 关于公司非公开发行股票方案的议案 | |||
| （1） | 发行方式 | |||
| （2） | 发行股票的种类和面值 | |||
| （3） | 发行数量 | |||
| （4） | 发行对象 | |||
| （5） | 定价方式 | |||
| （6） | 锁定期 | |||
| （7） | 募集资金数量及用途 | |||
| （8） | 发行前滚存未分配利润的安排 | |||
| （9） | 本次非公开发行股票决议的有效期 | |||
| 3 | 关于非公开发行股票的预案 | |||
| 4 | 董事会关于本次募集资金使用的可行性报告 | |||
| （1） | 年产1.5万吨发电设备及压力容器生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地一期工程） | |||
| （2） | 年产1.3万吨余热发电设备生产线改扩建项目（水泥余热锅炉制造基地二期工程） | |||
| 5 | 关于前次募集资金使用情况的专项报告 | |||
| 6 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议案 | |||
请用“√”或“×”来表示。
二、如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：
是□ 否□
三、本委托书有效期限：
委托人签名（盖章）： 受托人姓名：
委托人股东账号： 受托人身份证号：
委托人身份证号：
委托人持股数：
委托日期：
注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位为委托人的必须加盖单位公章。
证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2009-029号
四川川润股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、前次募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
四川川润股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可（2008）976号文《关于核准四川川润股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，向社会首次公开发行人民币普通股（A股）2300万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股10.44元，募集资金总额为240,120,000.00元，截至2008年9月11日止，实际收到募集资金227,720,000.00元（已扣除证券承销费及保荐费用），扣除信息披露、路演推介等上市发行费用5,902,088.00元后，募集资金净额为人民币221,817,912.00元。上述募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所有限责任公司（2008）京会兴验字第1-28号《验资报告》验证。
截至2009年8月31日止，本公司前次募集资金累计实际使用金额合计16,408.98万元，募集资金余额合计为5,841.70万元，其中：
（1）“年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目”： 募集资金投资总额16,936万元，累计使用12,160.74万元，截至2009年8月31日止，该项目募集资金账户余额为4,820.63万元（包含银行存款利息收入45.37万元）；
（2）“技术研究开发中心建设项目”： 募集资金投资总额1,988万元，累计使用990.45万元，截至2009年8月31日止，该项目募集资金账户余额为1,021.07万元（包含银行存款利息收入23.52万元）；
（3）用超出募投项目的资金补充流动资金3,257.79万元，根据四川川润股份有限公司2008年度第一次临时股东大会决议，募集资金净额超出项目投资总额的部分，用于补充公司日常生产经营所需的流动资金。
2、募集资金存放情况
公司董事会为本次募集资金在上海浦东发展银行成都分行、上海浦东发展银行成都通锦支行分别开设了两个专项账户，截至2009年8月31日止，募集资金的明细余额如下：
单位：人民币元
| 项目名称 | 开户单位名称 | 募集资金存储 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 2009年8月 31日余额 | 存储方式 |
| 年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目 | 四川川润液压润滑设备有限公司 | 上海浦东发展银行成都通锦支行 | 73090154500000125 | 169,360,000.00 | 48,206,323.75 | 活期存款 |
| 技术研究开发中心建设项目 | 四川川润股份有限公司 | 上海浦东发展银行成都分行 | 73010154500005013 | 19,880,000.00 | 10,210,737.36 | 活期存款 |
| 合 计 | 189,240,000.00 | 58,417,061.11 |
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年2月修订）等相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《四川川润股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），并于2008年10月9日经本公司第一届董事会第十次会议审议通过。根据《募集资金管理办法》的要求，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2008年10月9日，本公司、本公司全资子公司四川川润液压润滑设备有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司成都分行和保荐机构国金证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。根据《募集资金三方监管协议》规定，本公司一次或12个月以内累计从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额的5%（按照孰低原则确定）的，银行应及时以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单；本公司授权指定的保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询、复印募集资金专户的资料。
上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。
三、前次募集资金的实际使用情况
（一）截至2009年8月31日止，募集资金累计实际使用金额16,408.98万元，其中：募集资金项目投入13,151.19万元，补充流动资金3,257.79万元，按照实际投资项目列示如下：
单位：人民币万元
| 募集资金净额：22,181.79万元 | 投资项目已累计使用募集资金总额：13,151.19万元 | |||||||||
| 投资项目各年度使用募集资金总额： | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额：无 | 2008年： | 6,692.32万元
| ||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例：无 | 2009年1-8月： | 6,458.87万元
| ||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可使用状态日期 | |||||||
| 序 号 | 承诺投资 项目 | 实际投资 项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资 金额 | 募集前承诺 投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资 金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 | |
| 1 | 年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目 | 年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目 | 16,936.00 | 16,936.00 | 12,160.74 | 16,936.00 | 16,936.00 | 12,160.74 | -4,775.26 | 2009年 10月 |
| 2 | 技术研究开发中心建设项目 | 技术研究开发中心建设项目 | 1,988.00 | 1,988.00 | 990.45 | 1,988.00 | 1,988.00 | 990.45 | -997.55 | 2009年 10月 |
| 合计 | 18,924.00 | 18,924.00 | 13,151.19 | 18,924.00 | 18,924.00 | 13,151.19 | -5,772.81 | |||
注1：各募投项目实际完工进度说明： ①“年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目”已大部分完工，2008年已实现部分效益；② 技术研究开发中心建设项目尚未全部竣工。
注2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额中，已签订合同尚未支付款项金额为3,879.46万元，其中“年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目” 3,048.76万元，“技术研究开发中心建设项目”830.70万元，将根据合同约定陆续支付。
注3：前次募集资金剩余5,772.81万元，占募集资金净额22,181.79万元的比例为26.02%，占募投项目资金总额18,924.00万元的比例为30.51%。受金融危机冲击影响，预计两项目进度较招股说明书承诺时间晚一个月左右，两项目计划在2009年10月全面完成。
（二）前次募集资金实际投资项目变更说明
本公司未变更募集资金投资项目。
（三）前次募集资金投资项目实施方式、实施地点变更情况
本公司未变更募集资金投资项目的实施方式、实施地点。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
（五）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
2008年10月9日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所有限责任公司出具的“（2008）京会兴核字第6-39号”《关于四川川润股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金5,147.47万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
（六）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2008年11月6日，经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，将部分闲置募集资金2,000万元暂时补充公司润滑液压业务生产所需的流动资金，使用期限为2008年11月6日至2009年5月5日。截止2009年4月21日，公司尚未从募集资金专户中转出上述资金，鉴于董事会批准之时限将至，公司决定不再以募集资金2,000万元补充流动资金。
（七）募集资金其他使用情况
根据公司2008年度第一次临时股东大会决议，募集资金净额超出项目投资总额的部分3,257.79万元，已于2008年10月10日转入公司在上海浦东发展银行成都分行开立的生产经营账户内，用于补充公司日常生产经营所需的流动资金。
四、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金项目投产概况
本公司2008年利用募集资金建设“年产5,000台套润滑液压设备生产基地”项目，截至2009年8月31日，公司已累计投入12,160.74万元，项目已基本竣工，剩余生产设备陆续订购中。公司2008年下半年已逐步开始投入部分生产，为加强业务协同管理，发挥资源集中的优势，公司自2009年4月实施了润滑液压设备生产能力的业务整合，将位于自贡公司本部的原润滑液压生产基地的人员、设备搬迁至成都郫县募投项目基地，募投项目的部分投产使公司目前的合并产能由上市前的原有产能1,400台套提升至3,000台套，募投项目新增的产能已达到1,600台套，产能水平为项目投产三年后完全达产时产能5,000台套的32%。募投项目提前投产带来的产能提升，使公司润滑液压业务呈现稳定增长的态势。公司2008年度润滑液压业务实现收入19,801.10万元，同比增长66.38%；2009年1-6月实现收入9,927.25万元，同比增长24.82%。
（二）前次募集资金投资项目效益对照表
| 实际投资 项目名称 | 截止日投资项目累计产能利用率 （注1） | 承诺效益 | 实际效益（注2） | 截止日累计 实现效益 | 是否达到预计效益（注3） | |
| 2008年 | 2009年1-8月 | |||||
| 1、年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目 | 39.02% | 项目投产后三年达到设计生产能力时，可实现销售收入38,360万元 | 2,813.92万元 | 8,608.38万元 | 11,422.30万元 | 不适用 |
| 2、技术研究开发中心建设项目 | 不适用 | 不适用 | —— | —— | —— | 不适用 |
注1：累计产能利用率计算方法：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。公司已提前实现部分产能。
注2：表中实际效益是指年度内募投项目新增销售收入，其中：2008年系四川川润液压润滑设备有限公司在成都郫县的募投项目实现的销售收入；2009年4月因公司实施润滑液压业务整合，将位于自贡的原润滑液压生产基地的人员、设备搬迁至成都郫县募投项目基地，2009年1－8月募投项目新增销售收入系根据润滑液压产品销售收入按照募投新增产能占合并产能的比例（即1,600台套/3,000台套）进行分配计算得出。
注3：“年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目”：根据招股说明书承诺，本项目计划募集资金到位一年内即2009年9月投产，投产后三年达到设计生产能力，截至2009年8月31日本项目尚未完全达产，公司对达产之前各年度的效益未做出承诺，目前项目已提前部分投产并实现部分效益。“技术研究开发中心建设项目”属于研究开发项目，不直接产生经济效益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件内容一致。具体见下表：
单位：人民币万元
| 序号 | 投资项目 | 投入时间 | 信息披露投资金额 | 实际投资金额 |
| 1 | 年产5,000台（套）润滑液压设备生产基地项目 | 2008年 | 6,593.62 | 6,593.62 |
| 2009年1-6月 | 3,295.96 | 3,295.96 | ||
| 小计 | 9,889.58 | 9,889.58 | ||
| 2 | 技术研究中心项目 | 2008年 | 98.70 | 98.70 |
| 2009年1-6月 | 690.26 | 690.26 | ||
| 小计 | 788.96 | 788.96 | ||
| 合计 | 10,678.54 | 10,678.54 |
四川川润股份有限公司董事会
二○○九年九月二日