东新电碳股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
● 本次有限售条件的流通股上市数量为21,856,200股
● 本次有限售条件的流通股上市流通日：2009年9月10日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2007年2月9日经相关股东会议通过，以2007年5月23日作为股权登记日实施，于2007年5月25日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况：
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
1、全体非流通股股东根据证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定做出了法定承诺。
2、第一大股东四川香凤企业有限公司作出如下特殊承诺：
1）、将采取有效措施，从签署本承诺之日到东新电碳股权分置改革要求的一年禁售期满之日，确保不因冻结等各种原因导致我公司所持东新电碳社会法人股22,082,299股的所有权被转移。
2）、表示反对或者未明确表示同意东新电碳股权分置改革方案的非流通股股东，自东新电碳临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过股权分置改革方案之日起到本次股权分置改革方案要求的一年禁售期满之日止，有权按每股0.5元-0.6元的价格将所持东新电碳的股份出售给我公司，我公司承诺收购。如上述非流通股股东不同意向我公司出让股份，自东新电碳临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过股权分置改革方案之日起到本次股权分置改革方案要求的一年禁售期满之日止，该部分非流通股股东可向我公司要求取得因实施本次股权分置改革而应获得的转增股份，我公司承诺向该部分非流通股股东偿付其在本次股权分置改革中因定向转增而使其股权比例下降所对应的股份。被代付对价的上述非流通股股东或以拍卖、转让等处置方式取得上述非流通股股东名下所持有的东新电碳股份的承接方在办理其持有的东新电碳股份上市流通时，应向我公司支付所代付的股份（包括该部分垫付股份在垫付期间所产生的衍生股份和孳息等所有权益，如转增股份、送红股、现金红利等）及承担赔偿责任，并取得我公司的书面同意。
3）、如果东新电碳相关股东会议审议通过股权分置改革方案，香凤企业承诺按股权分置改革方案的要求豁免对东新电碳及控股子公司自贡机械的相关债务。东新电碳向香凤企业定向转增和香凤企业豁免对东新电碳及其控股子公司自贡机械的相关债务互为条件。
3、公司股东履行承诺的情况
（1）提出股权分置改革动议的14家有限售条件的流通股股东均履行了法定承诺；
（2）未发生有限售条件的流通股股东向香风企业提出以特定价格出售股份，或要求香风企业垫付其在本次股权分置改革中因定向转增而使其股权比例下降所对应的股份的情况；
（3）香凤企业于2007年5月16日分别与东新电碳及其控股子公司自贡机械签订了债务重组协议，香凤企业豁免东新电碳债务26,671,727.92元、自贡机械债务2,268,272.08元；
（4）香凤企业所持东新电碳限售流通股32,714,028股分别于2007年7月6日、2008年7月6日和2009年7月6日被中国长城资产管理公司成都办事处冻结，冻结期限分别为2007年7月6日至2008年7月5日，2008年7月6日至2009年7月5日及2009年7月6日至2010年7月5日。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、 股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况：
公司股改实施后至今，未发生因分配、转增引起的股本结构变化。
2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况：
公司股改实施后至今，未发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况。
3、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况：
| 股东名称 | 股权分置改革 实施时 | 变动情况 | 截至本核查意见书出具之日 | |||
| 持有限售流通股数量（股） | 占总股本比例 | 变动原因 | 变动数量 | 剩余限售流通股数量（股） | 占总股本比例 | |
| 四川省国家税务局机关工会 | 600,000 | 0.52% | 机构撤销，债权债务转移 | 180,000 | 780,000 | 0.68% |
| 四川税务报社 | 180,000 | 0.16% | 机构撤销，债权债务转移 | -180,000 | 0 | 0 |
| 自贡市邮电局 | 600,000 | 0.52% | 邮电分营 | -600,000 | 0 | 0 |
| 四川省邮政公司 | 0 | 0 | 邮电分营 | 400,000 | 400,000 | 0.35% |
| 四川通信服务公司 | 0 | 0 | 邮电分营 | 200,000 | 200,000 | 0.17% |
| 成都益友建装器材公司 | 300,000 | 0.26% | 司法裁定过户 | -300,000 | 0 | 0 |
| 成都益商房屋经纪公司 | 0 | 0 | 司法裁定过户 | 300,000 | 300,000 | 0.26% |
| 四川省惠通实业公司成都公司 | 240,000 | 0.21% | 公司注销，债权债务转移 | -240,000 | 0 | 0 |
| 四川惠通九洲产业科技开发有限公司 | 0 | 0 | 公司注销，债权债务转移 | 240,000 | 240,000 | 0.21% |
| 德阳德昆经贸实业总公司 | 120,000 | 0.10% | 股权拍卖过户 | -120,000 | 0 | 0 |
| 谢雯 | 0 | 0 | 股权拍卖过户 | 120,000 | 120,000 | 0.10% |
| 荣县审计事务所 | 120,000 | 0.10% | 司法裁定过户 | -120,000 | 0 | 0 |
| 自贡方圆注师咨询有限公司 | 0 | 0 | 司法裁定过户 | 120,000 | 120,000 | 0.10% |
以上股东持股变动情况及原因详见下文“六、本次有限售条件的流通股情况”之“4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况”。
原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让（或拍卖等）而发生变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构：兴业证券股份有限公司,保荐机构核查意见为：
截至本核查报告书签署之日，东新电碳原非流通股股东履行了其在东新电碳股权分置改革方案中所作出的有关承诺；东新电碳本次有限售条件的流通股上市流通并不影响原非流通股股东在股权分置改革中的有关承诺依照法律法规的要求继续履行；本次部分有限售条件的流通股上市流通后，剩余有限售条件的流通股将依据法律法规和有关承诺的要求继续实行限售安排；东新电碳董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合国家关于股权分置改革的相关法律、法规、规章和上海证券交易所的相关规定，本次有限售条件的流通股上市流通不存在实质性障碍。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为21,856,200股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年9月10日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数(股) | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量（股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量（股） |
| 1 | 四川香凤企业有限公司 | 32,714,028 | 28.58% | 0 | 32,714,028 |
| 2 | 中国华融资产管理公司 | 3,600,000 | 3.14% | 3,600,000 | 0 |
| 3 | 四川省信托投资公司 | 3,600,000 | 3.14% | 3,600,000 | 0 |
| 4 | 中行四川分行国际信托投资公司 | 2,400,000 | 2.10% | 2,400,000 | 0 |
| 5 | 中国人民保险公司自贡市支公司 | 1,212,000 | 1.06% | 1,212,000 | 0 |
| 6 | 东方电气集团财务有限公司 | 1,200,000 | 1.05% | 1,200,000 | 0 |
| 7 | 四川省烟草公司自贡市公司 | 600,000 | 0.52% | 600,000 | 0 |
| 8 | 中国人民银行自贡市分行劳动服务公司经营部 | 600,000 | 0.52% | 600,000 | 0 |
| 9 | 自贡市财源开发公司 | 600,000 | 0.52% | 600,000 | 0 |
| 10 | 四川省国家税务局机关工会 | 780,000 | 0.68% | 780,000 | 0 |
| 11 | 成都国华物资公司 | 600,000 | 0.52% | 600,000 | 0 |
| 12 | 成都电视台金熊猫广告公司 | 480,000 | 0.42% | 480,000 | 0 |
| 13 | 四川省丝绸进出口集团有限公司 | 456,000 | 0.40% | 456,000 | 0 |
| 14 | 自贡市能源服务站 | 444,000 | 0.39% | 444,000 | 0 |
| 15 | 四川省邮政公司 | 400,000 | 0.35% | 400,000 | 0 |
| 16 | 西南石油大学 | 360,000 | 0.31% | 360,000 | 0 |
| 17 | 成都仁人商贸公司 | 300,000 | 0.26% | 300,000 | 0 |
| 18 | 成都益商房屋经纪公司 | 300,000 | 0.26% | 300,000 | 0 |
| 19 | 成都海宏信息技术开发有限公司 | 240,000 | 0.21% | 240,000 | 0 |
| 20 | 四川惠通九洲产业科技开发有限公司 | 240,000 | 0.21% | 240,000 | 0 |
| 21 | 上海新通餐饮有限公司 | 240,000 | 0.21% | 240,000 | 0 |
| 22 | 自贡市市场房地产综合开发有限公 | 240,000 | 0.21% | 240,000 | 0 |
| 23 | 成都市社会保险事业管理局 | 240,000 | 0.21% | 240,000 | 0 |
| 24 | 四川通信服务公司 | 200,000 | 0.17% | 200,000 | 0 |
| 25 | 四川省青少年发展基金会 | 180,000 | 0.16% | 180,000 | 0 |
| 26 | 自贡市燃气有限责任公司 | 180,000 | 0.16% | 180,000 | 0 |
| 27 | 自贡市教学仪器一厂 | 180,000 | 0.16% | 180,000 | 0 |
| 28 | 自贡市三益实业发展公司 | 168,000 | 0.15% | 168,000 | 0 |
| 29 | 四川省兴国兴置业有限公司 | 156,000 | 0.14% | 156,000 | 0 |
| 30 | 自贡市中山技术经济开发公司 | 150,000 | 0.13% | 150,000 | 0 |
| 31 | 自贡市新闻工作者协会 | 126,000 | 0.11% | 126,000 | 0 |
| 32 | 谢雯 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 33 | 自贡方圆注师咨询有限公司 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 34 | 四川省信托公司眉山办事处 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 35 | 自贡市工业泵成套公司 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 36 | 武汉利德电气技术开发公司 | 120,000 | 0.10% | 0 | 120,000 |
| 37 | 深圳智天实业开发有限公司成都分公司 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 38 | 四川玉嘉塑胶有限公司 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 39 | 四川省信托公司安岳办事处 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 40 | 四川省信托投资公司峨眉山办事处 | 120,000 | 0.10% | 120,000 | 0 |
| 41 | 海南雪峰贸易有限公司 | 110,000 | 0.10% | 110,000 | 0 |
| 42 | 四川省五矿机械科技中心 | 84,000 | 0.07% | 84,000 | 0 |
| 43 | 四川省电力工业农电维修中心 | 76,200 | 0.07% | 76,200 | 0 |
| 44 | 上海杰米服饰制造有限公司 | 50,000 | 0.04% | 50,000 | 0 |
| 45 | 上海寻建投资咨询有限公司 | 50,000 | 0.04% | 50,000 | 0 |
| 46 | 上海根旺贸易有限公司 | 30,000 | 0.03% | 30,000 | 0 |
| 47 | 四川省丝绸公司新产品展销部 | 24,000 | 0.02% | 24,000 | 0 |
| 合计 | 54,690,228 | 47.77% | 21,856,200 | 32,834,028 | |
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况有不一致的情况，具体如下：
（1）由于四川香凤企业有限公司和武汉利德电气技术开发公司所持东新电碳股份被冻结，故本次未安排其所持股份上市；
（2）本次申请有限售条件流通股上市流通的股东中，有8位股东自公司股权分置改革实施后发生股东名称变更，具体情况如下：
| 序号 | 原有限售条件流通股股东名称 | 现有限售条件流通股股东名称 | 变更原因 |
| 1 | 东方电气集团财务公司 | 东方电气集团财务有限公司 | 公司更名 |
| 2 | 四川省烟草公司自贡分公司 | 四川省烟草公司自贡市公司 | 公司更名 |
| 3 | 西南石油学院 | 西南石油大学 | 单位更名 |
| 4 | 成都益友建装器材公司 | 成都益商房屋经纪公司 | 司法裁定 过户 |
| 5 | 四川省惠通实业公司成都公司 | 四川惠通九洲产业科技开发有限公司 | 公司注销，债权债务转移 |
| 6 | 自贡市天然气公司 | 自贡市燃气有限责任公司 | 公司更名 |
| 7 | 德阳德昆经贸实业总公司 | 谢雯 | 股权拍卖 过户 |
| 8 | 荣县审计事务所 | 自贡方圆注师咨询有限公司 | 司法裁定 过户 |
注：①根据成都市锦江区人民法院民事判决书（2007）锦江民初字第2030号，成都益友建装器材公司持有的300,000股东新电碳法人股过户至成都益商房屋经纪公司；
②四川省惠通实业公司成都公司经批准注销，根据其与四川惠通九洲产业科技开发有限公司签订的《债权债务移交协议》，并经四川省成都市国力公证处公证（公证书编号为（2007）川国公证字第101347号），四川省惠通实业公司成都公司注销前后的债权债务由四川惠通九洲产业科技开发有限公司承担，其持有的240,000股东新电碳法人股相应移交给后者；
③谢雯于2008年1月22日在四川省嘉士利拍卖有限公司举行的拍卖会上，通过公开竞价取得德阳德昆经贸实业总公司持有的120,000股东新电碳法人股；
④根据四川省荣县人民法院民事调解书（2007）荣民二初字第573号，荣县审计事务所持有的120,000股东新电碳法人股过户至自贡方圆注师咨询有限公司。
（3）本次申请有限售条件流通股上市流通的股东中，有3位股东自公司股权分置改革实施后名称及持股数量发生变化，具体情况如下：
①因机构改革，2000年根据国家税务总局国税函【2000】759号文，四川税务报社更名为四川税务杂志社；2005年根据四川省国家税务局川国税发【2004】139号文和国家税务总局国税函【2005】480号文，四川税务杂志社被撤销。根据《四川省国家税务局局领导专题会议纪要》（第11期）的决定，原四川税务杂志社的债权移交给四川省国家税务局机关工会管理，其持有的180,000股东新电碳法人股相应移交给后者。
截至本次限售股上市流通日，四川省国家税务局机关工会持有东新电碳股份780,000股，四川税务报社不再持有东新电碳股份。
②自贡市邮电局原持有东新电碳600,000股社会法人股，1998年邮电分营时，自贡市邮电局分立为自贡市邮政局和自贡市电信局，其中自贡市邮政局获得400,000股东新电碳股份，自贡市电信局获得200,000股东新电碳股份。
1999年电信与移动分营时，自贡市电信局将持有的东新电碳股份分配给四川移动通信公司，2002年四川移动通信公司名称变更为四川通信服务公司。
2007年自贡市邮政局将持有的东新电碳股份全部移交给四川省邮政公司。
截至本次限售股上市流通日，四川省邮政公司持有400,000股东新电碳股份，四川通信服务公司持有200,000股东新电碳股份，自贡市邮电局不再持有东新电碳股份。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件的流通股上市。此前无限售条件流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | ||
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | |||
| 2、国有法人持有股份 | 16,440,000 | -16,440,000 | 0 | |
| 3、其他境内法人持有股份 | 38,130,228 | -5,296,200 | 32,834,028 | |
| 4、境内自然人持有股份 | 120,000 | -120,000 | 0 | |
| 5、境外法人、自然人持有股份 | ||||
| 6、战略投资者配售股份 | ||||
| 7、一般法人配售股份 | ||||
| 8、其他 | ||||
| 有限售条件的流通股合计 | 54,690,228 | 21,856,200 | 32,834,028 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 59,788,800 | +21,856,200 | 81,645,000 |
| B股 | ||||
| H股 | ||||
| 其他 | ||||
| 无限售条件的流通股份合计 | 25,247,603 | +21,856,200 | 81,645,000 | |
| 股份总额 | 114,479,028 | 114,479,028 |
特此公告。
东新电碳股份有限公司董事会
日期：2009年9月4日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书