宏源证券股份有限公司
2009年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。
一、会议召开和出席的情况
1.召开时间：2009年9月26日上午9:30时
2.召开地点：北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室
3.召开方式：现场投票方式
4.召集人：董事会（已于2009年9月11日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）
5.主持人：汤世生董事长
6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有关规定。
7.出席本次会议的股东及股东代理人共7位，代表股份1,026,523,869股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的70.25%。公司部分董事、监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、提案审议情况
（一）《关于选举第六届董事会成员的议案》
1、非独立董事选举采用累积投票制，出席本次股东大会有表决权股份总数计1,026,523,869股，本次应选举非独立董事6名，出席本次会议股东拥有的选举非独立董事总表决票数计1,026,523,869×6票。
（1）选举冯戎先生为公司董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（2）选举高涛先生为公司董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（3）选举胡强先生为公司董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（4）选举陈有钧先生为公司董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（5）选举王霞女士为公司董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（6）选举姚荣江先生为公司董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
2、独立董事选举采用累积投票制，出席本次股东大会有表决权股份总数计1,026,523,869股，本次应选举独立董事3名，出席本次会议股东拥有的选举独立董事总票数计1,026,523,869×3票。
（1）选举王纪新先生为公司独立董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（2）选举刘俊海先生为公司独立董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（3）选举宁向东先生为公司独立董事，表决情况：1,026,523,869票同意。
3、根据表决结果，下列人员当选公司第六届董事会成员：
非独立董事（6名）：冯戎、高涛、胡强、陈有钧、王霞、姚荣江；
独立董事（3名）：王纪新、刘俊海、宁向东。
公司第六届董事会董事任期三年，自2009年9月26日至2012年9月25日。
公司第五届董事会成员中，汤世生董事长任期届满后，不再继续担任公司相关职务。汤世生先生长期从事金融证券工作，具有丰富的管理经验，担任公司董事长以来，在完善公司治理、谋划公司发展、加强基础管理、解决历史遗留问题、加快业务进步等方面做出了重要的贡献，公司对汤世生先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢。
（二）《关于选举第六届监事会非职工监事的议案》
1、非职工监事选举采用累积投票制，出席本次股东大会有表决权股份总数计1,026,523,869股，本次应选举非职工监事5名，出席本次会议股东拥有的选举非职工监事总票数计1,026,523,869×5票。
（1）选举徐际国先生为公司监事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（2）选举瞿纲先生为公司监事，表决情况：1,026,523,869 票同意。
（3）选举詹灵芝女士为公司监事，表决情况：1,026,523,869 票同意。
（4）选举张宁杰先生为公司监事，表决情况：1,026,523,869票同意。
（5）选举李向阳先生为公司监事，表决情况：1,026,523,869票同意。
2、根据表决结果，徐际国、瞿纲、詹灵芝、张宁杰、李向阳当选公司第六届监事会非职工监事。上述5位非职工监事与经公司民主选举的职工监事罗力生先生、杨萍女士和李江鹏先生共同组成公司第六届监事会。
公司第六届监事会监事任期三年，自2009年9月26日至2012年9月25日。
公司第五届监事会成员中，夏乾元监事任期届满后，不再继续担任公司监事职务，公司对夏乾元先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢。
（三）《关于修改公司<监事会议事规则>部分条款的议案》
1、同意修改《宏源证券股份有限公司监事会议事规则》部分条款。具体如下：
（1）将原第四条：第四条 （监事履行职责的方式）
监事按规定参加监事会会议是履行监事职责的基本方式。
修改为：第四条 （监事履行职责的方式）
监事按规定参加监事会会议是履行监事职责的基本方式。
监事履行职责的其他方式包括参加或列席相关会议、参与有关的调查研究和检查活动、提出质询或者建议等。
（2）将原第八条：第八条（监事会行使职权的方式）
监事会行使职权的方式是召开监事会会议并形成监事会决议。
修改为：第八条 （监事会行使职权的方式）
监事会行使职权的基本方式是召开监事会会议并形成监事会决议。监事会主席主持监事会的日常工作，组织、监督、检查监事会决议的执行。
监事会主席可以组织有关的调查研究、检查活动、专题会议，根据需要可向调研或检查对象发函、组织谈话，并根据调研、检查结果及专题会议结论出具意见或建议。
（3）将原第三十八条：第三十八条 （监事会会议记录）
董事会秘书本人或安排监事会办公室工作人员对监事会会议做好记录。监事会会议记录应当包括以下内容：
（一）会议召开的日期、形式、地点、召集人、主持人姓名；
（二）出席监事的姓名以及办理委托出席手续的委托人、代理人姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点（以书面通讯表决方式开会的，以监事的书面反馈意见为准）；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数和每个监事的投票情况）；
（六）其他必要内容。
修改为：第三十八条 （监事会会议记录）
监事会办公室工作人员应对监事会会议做好记录。监事会会议记录应当包括以下内容：
（一）会议召开的日期、形式、地点、召集人、主持人姓名；
（二）出席监事的姓名以及办理委托出席手续的委托人、代理人姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点（以书面通讯表决方式开会的，以监事的书面反馈意见为准）；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数和每个监事的投票情况）；
（六）其他必要内容。
（4）将原第四十一条：第四十一条 （监事会会议纪要）
除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排监事会办公室工作人员对会议召开情况作出简明扼要的会议纪要，由该次监事会会议主持人签发。
修改为：第四十一条 （监事会会议纪要）
除会议记录外，监事会办公室工作人员对会议召开情况应作出简明扼要的会议纪要，由该次监事会会议主持人签发。
（5）将原第四十九条：第四十九条 （本规则的解释权）
本规则的解释权属于监事会。
修改为：第四十九条 （本规则的解释权）
本规则的解释权属于监事会。监事会可依据公司《章程》及本规则，并结合公司实际制定监事会具体工作细则。
2、表决情况：同意1,026,523,869股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0 股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所
2.律师姓名：孙亚玲、缪迎
3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
四、备查文件
1、股东大会决议；
2、律师法律意见书。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
2009年9月26日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-28
宏源证券股份有限公司
第六届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宏源证券股份有限公司第六届董事会第一次会议于2009年9月26日在北京会议中心会议室召开。会前，公司以电子邮件、专人送达和传真等方式将会议通知及相关会议材料发送至各位董事，有关召开程序合规合法。
会议应表决董事9人，实际表决董事9人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名方式表决，形成决议如下：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于选举第六届董事会董事长、副董事长的议案》。
选举冯戎董事为公司第六届董事会董事长。
选举高涛董事为公司第六届董事会副董事长。
任期三年，自2009年9月26日至2012年9月25日。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》。
同意第六届董事会各专门委员会组成人员，具体如下：
董事会发展战略委员会：主任委员：冯戎；委员：高涛、胡强、王霞、王纪新；
董事会提名与薪酬考核委员会：主任委员：刘俊海；委员：王霞、王纪新；
董事会审计委员会：主任委员：王纪新；委员：陈有钧、刘俊海；
董事会风险管理委员会：主任委员：宁向东；委员：姚荣江、刘俊海。
（董事会专门委员会成员简历详见2009年9月11日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）
三、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于聘任公司总经理、董事会秘书的议案》。
同意聘任胡强董事担任宏源证券股份有限公司总经理，聘任阳昌云先生担任宏源证券股份有限公司董事会秘书。
任期三年，自2009年9月26日至2012年9月25日。
四、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。
同意聘任赵玉华、杨玉成、许建平、周栋、陈亮担任宏源证券股份有限公司副总经理，其中许建平兼任宏源证券股份有限公司财务总监；聘任阳利担任宏源证券股份有限公司合规总监。
任期三年，自2009年9月26日至2012年9月25日。
五、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
同意聘任高丽娟女士担任宏源证券股份有限公司证券事务代表。
任期三年，自2009年9月26日至2012年9月25日。
六、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于修订<高级管理人员聘任合同（范本）>的议案》。
同意修订的《宏源证券股份有限公司高级管理人员聘任合同（范本）》。
七、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于修改公司<章程>部分条款的预案》。
同意董事会增加一名独立董事，并相应修改《宏源证券股份有限公司章程》部分条款。
将原第一百零六条：董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。
修改为：第一百零六条 董事会由10名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。
此事项尚需提请股东大会审议批准。
公司三位独立董事对公司高级管理人员聘任事项出具了独立意见。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有关规定，作为宏源证券股份有限公司董事会现任的独立董事，我们参加了公司第六届董事会第一次会议，审议了有关高级管理人员聘任的议案，现发表如下独立意见：经审查以上同志的个人履历，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形；以上高级管理人员的提名程序符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。
附件：公司相关人员简历
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇九年九月二十六日
附件：相关人员简历
冯戎，男，汉族，1962年出生，中共党员，硕士研究生。曾任野村证券株式会社处长代理，中国证监会发行监管部副处长、处长、规划发展委员会委员（副局级），中央汇金公司，中国建银投资有限责任公司证券重组工作领导小组副组长、投资银行部负责人，兼宏源证券股份有限公司党委书记、副董事长，中国建银投资有限责任公司党委委员、总裁助理。现任中国建银投资有限责任公司党委委员、宏源证券股份有限公司董事长。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
高涛，男，汉族，1965年出生，中共党员，硕士。曾任中国建设银行安徽省分行人力资源部副总经理、总经理、党委组织部副部长、部长，中国建设银行淮南分行行长、党委书记，中国建银投资证券有限责任公司人力资源部总经理、党委组织部部长、党委委员、副总裁，宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书。现任宏源证券股份有限公司党委书记、副董事长。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
胡强，男，汉族，1969年出生，中共党员，经济学博士。中国证监会注册保荐代表人。曾任国泰证券有限公司董事会执行局办公室董事长秘书；光大证券有限公司北方总部助理总经理、副总经理（公司部门正职级），光大证券有限公司研究发展部总经理；中关村证券股份有限公司副总裁，兼任公司党委副书记和纪委书记；申银万国证券股份有限公司董事、副总裁，兼任董事会审计委员会和风险管理委员会委员；中国建银投资有限责任公司工作。现任宏源证券股份有限公司党委委员、董事、总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
赵玉华，男，汉族，1967年出生，中共党员，硕士研究生，中国证监会注册保荐代表人。曾任君安证券有限责任公司北京投行部副总经理，国泰君安证券有限责任公司企业融资总部副总经理、常务董事、董事总经理、北京企业融资部负责人，长城证券投资银行委员会副主席、党委委员，副总裁，投资银行事业部总经理，长城基金管理公司董事。现任宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，兼任中国燃气控股有限公司（0384.HK）独立董事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
杨玉成，男，汉族，1971年出生，中共党员，硕士。曾任财政部清产核资办公室、国有资产管理局主任科员，国务院稽察特派员总署、中央企业工委稽察特派员助理、专职监事，中国网络通信公司综合部总经理兼工会副主席，中国投资担保公司办公室主任、行政总裁助理，宏源证券股份有限公司党委委员、纪委书记。现任宏源证券股份有限公司党委委员、纪委书记、副总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
许建平，男，汉族，1957年出生，中共党员，注册会计师，硕士研究生。曾任职财政部农财司、部长办公室副主任科员、主任科员、副处长、处长，澳大利亚麦科里银行部门经理、中洲以色列奥夫国际会计师事务所注册会计师、执行董事。悉尼大学访问学者。现任宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理、财务总监。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
周栋，男，汉族，1962年出生，中共党员，经济学学士。曾任北京旅游学院管理系讲师，中国信达信托投资公司北京证券营业部副总经理、深圳证券营业部总经理、委托贷款部副总经理，宏源证券股份有限公司总经理助理、董事会秘书。现任宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
陈亮，男，汉族，1968年出生，中共党员，研究生。曾任职新疆自治区商业厅，中国建设银行新疆分行信托投资公司，宏源证券股份有限公司证券业务总部副总经理、乌鲁木齐业务总部总经理、公司总经理助理、新疆管理总部总经理、经纪业务总部总经理。现任宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，兼任新疆西部建设股份有限公司和新疆青松建材化工股份有限公司独立董事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
阳利，女，汉族，1960年出生，中共党员，高级风险管理师，会计师，硕士。曾任中国建设银行深圳宝安布吉办事处副主任，中国建设银行广东省分行会计处副科长，国泰证券有限责任公司广州分公司财务总监，宏源证券股份有限公司总稽核兼审计总部总经理，总稽核。现任宏源证券股份有限公司合规总监。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
阳昌云，男，汉族，1970年出生，注册会计师，硕士。曾任宁波大学会计系讲师，天健会计师事务所审计经理，国信证券股份有限公司投资银行部项目经理，上海证券交易所公司管理部经理（其间曾借调中国证监会发行监管部、上市公司监管部工作），兴业证券股份有限公司总裁助理。现任宏源证券股份有限公司董事会秘书。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
高丽娟，女，汉族，1964年出生，中共党员，研究生。曾任教于新疆七一棉纺厂第一中学，历任宏源证券股份有限公司总经理办公室主任助理、副主任、主任。现任宏源证券股份有限公司证券事务代表、董事会秘书处主任。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-29
宏源证券股份有限公司
第六届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宏源证券股份有限公司第六届监事会第一次会议于2009年9月26日在北京会议中心会议室召开。会前，公司以电子邮件、专人送达和传真等方式将会议通知及相关会议材料发送至各位监事，有关召开程序合规合法。
会议应到监事8人，实到监事5人，委托授权3人，詹灵芝、张宁杰监事授权徐际国监事，李向阳监事授权瞿纲监事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于选举第六届监事会主席的议案》：
选举徐际国监事为公司第六届监事会主席，任期三年，自2009年9月26日至2012年9月25日。
（徐际国先生简历详见2009年9月11日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）
特此公告。
宏源证券股份有限公司监事会
二〇〇九年九月二十六日