惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告

2009年10月15日来源：上海证券报作者：

保荐人（主承销商）：红塔证券股份有限公司

重要提示

１、惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过２，２００万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２００９］１００７号文核准。

２、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式。

３、根据初步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行价格为１８．００元／股，发行数量为２，２００万股。其中，网下发行数量为４４０万股，占本次发行总量的２０％；网上定价发行数量为１，７６０万股，占本次发行总量的８０％。

４、本次发行的网下发行工作已于２００９年１０月１３日结束。参与网下申购的配售对象缴付申购资金已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验，并出具了验资报告；本次网下发行过程已经云南千和律师事务所见证，并出具了专项法律意见书。

５、根据２００９年１０月１２日公布的《惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一经刊出即视同已向参加网下申购获得配售的所有配售对象送达了获配通知。

一、网下申购情况

本次发行的保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第３７号）的要求，按照在中国证券业协会登记备案的配售对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格及汇款资金账户进行了逐一核查和确认。

根据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，保荐人（主承销商）做出最终统计如下：

经核查确认，在初步询价中提交有效申报的１５１个股票配售对象均按《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为１，０６６，１４０万元，有效申购数量为５９，２３０万股。

二、本次网下申购获配情况

本次发行通过网下发行向配售对象配售的股票为４４０万股，有效申购为５９，２３０万股，有效申购获得配售的配售比例为０．７４２８６６７９％，认购倍数为１３４．６１倍。

三、网下配售结果

网下发行所有配售对象名称、有效申购数量及获配股数情况列示如下：

序号配售对象名称申购数量
（万股）
获配股数
（万股）
１长城证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２７１６
２长江证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
３德邦证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
４东方证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５东吴证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
６光大阳光３号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１１年５月２４日）３００．００００２．２２８６
７光大阳光５号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１７年１月２１日）４００．００００２．９７１４
８广州证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
９国泰君安证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１０国泰君安君得利一号货币增强集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１３年１０月１０日）４００．００００２．９７１４
１１宏源证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１２华安证券有限责任公司自营账户１５０．００００１．１１４３
１３华泰证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１４浙商证券有限责任公司自营账户１００．０００００．７４２８
１５金元证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１６联合证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１７南京证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１８南京证券神州１号增强型基金宝集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１１年９月１０日）３４０．００００２．５２５７
１９平安证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
２０山西证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
２１上海证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
２２招商证券现金牛集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年１月１５日）３６０．００００２．６７４３
２３中金短期债券集合资产管理计划４４０．００００３．２６８６
２４中信万通证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
２５中信证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
２６中信理财２号集合资产管理计划４４０．００００３．２６８６

２７中信证券债券优化集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１９年１月５日）４４０．００００３．２６８６
２８中信证券“聚宝盆”伞型集合资产管理计划稳健收益子计划（网下配售资格截至２０１７年５月７日）４４０．００００３．２６８６
２９中国中信集团公司企业年金计划（网下配售资格截至２００９年１２月３１日）４４０．００００３．２６８６
３０国都证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
３１西部证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
３２齐鲁证券有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
３３中天证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
３４财富证券有限责任公司自营账户１００．０００００．７４２８
３５新时代证券有限责任公司自营账户２００．００００１．４８５７
３６安信证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
３７安信理财１号债券型集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１７年５月２１日）４４０．００００３．２６８６
３８太平洋证券股份有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
３９江南证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
４０湘财证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
４１华鑫证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
４２中山证券有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
４３英大证券有限责任公司自营投资账户４４０．００００３．２６８６
４４中国民族证券有限责任公司自营投资账户４４０．００００３．２６８６
４５大通证券股份有限公司自营投资账户４４０．００００３．２６８６
４６大通星海１号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年６月２５日）４４０．００００３．２６８６
４７广州市农村信用合作联社企业年金计划（网下配售资格截至２０１１年１１月２０日）１００．０００００．７４２８
４８宝钢集团财务有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
４９东航集团财务有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５０上海电气集团财务有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５１上海汽车集团财务有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５２中船重工财务有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５３国机财务有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５４万向财务有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５５中国电力财务有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
５６宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金４４０．００００３．２６８６
５７宝盈增强收益债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
５８大成创新成长混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
５９景福证券投资基金４４０．００００３．２６８６
６０大成价值增长证券投资基金４４０．００００３．２６８６
６１东方龙混合型开放式证券投资基金２５０．００００１．８５７１
６２光大保德信新增长股票型证券投资基金２２０．００００１．６３４３
６３光大保德信优势配置股票型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
６４广发小盘成长股票型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
６５广发聚丰股票型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
６６广发增强债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
６７德盛增利债券证券投资基金４００．００００２．９７１４
６８中海分红增利混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
６９中海能源策略混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
７０中海稳健收益债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
７１国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）４４０．００００３．２６８６
７２国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
７３国泰金牛创新成长股票型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
７４全国社保基金四零九组合１００．０００００．７４２８
７５金泰证券投资基金４４０．００００３．２６８６
７６金鑫证券投资基金４４０．００００３．２６８６
７７国泰金鹰增长证券投资基金３００．００００２．２２８６
７８国泰金马稳健回报证券投资基金４４０．００００３．２６８６
７９国泰金龙债券证券投资基金１００．０００００．７４２８

８０全国社保基金一一一组合４４０．００００３．２６８６
８１全国社保基金七零九组合４４０．００００３．２６８６
８２国泰双利债券证券投资基金２００．００００１．４８５７
８３海富通强化回报混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
８４海富通精选证券投资基金４４０．００００３．２６８６
８５海富通收益增长证券投资基金４４０．００００３．２６８６
８６海富通稳健添利债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
８７华安宝利配置证券投资基金４４０．００００３．２６８６
８８华安稳定收益债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
８９宝康债券投资基金３００．００００２．２２８６
９０华夏大盘精选证券投资基金１００．０００００．７４２８
９１嘉实沪深３００指数证券投资基金４４０．００００３．２６８６
９２嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金４４０．００００３．２６８６
９３南方高增长股票型开放式证券投资基金４４０．００００３．２６８６
９４南方避险增值基金４４０．００００３．２６８６
９５南方隆元产业主题股票型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
９６全国社保基金七零一组合４４０．００００３．２６８６
９７南方恒元保本混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
９８泰信双息双利债券型证券投资基金２００．００００１．４８５７
９９万家和谐增长混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１００万家增强收益债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１０１兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１０２全国社保基金六零一组合４４０．００００３．２６８６
１０３易方达价值精选股票型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１０４全国社保基金五零二组合４４０．００００３．２６８６
１０５易方达价值成长混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１０６易方达积极成长证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１０７全国社保基金一零九组合４４０．００００３．２６８６
１０８易方达增强回报债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１０９深圳证券交易所企业年金计划（网下配售资格截至２０１０年１２月２１日）１００．０００００．７４２８
１１０易方达稳健收益债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１１１全国社保基金七零七组合４４０．００００３．２６８６
１１２中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至２０１１年８月６日）２６０．００００１．９３１４
１１３银河银信添利债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１１４银河银泰理财分红证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１１５银河行业优选股票型证券投资基金１００．０００００．７４２８
１１６全国社保基金六零四组合４４０．００００３．２６８６
１１７招商安本增利债券型证券投资基金３００．００００２．２２８６
１１８招商先锋证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１１９全国社保基金一一零组合４４０．００００３．２６８６
１２０全国社保基金七零八组合３５０．００００２．６０００
１２１中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至２０１１年７月６日）２００．００００１．４８５７
１２２华富收益增强债券型证券投资基金３００．００００２．２２８６
１２３工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１２４工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金３００．００００２．２２８６
１２５工银瑞信增强收益债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１２６工银瑞信信用添利债券型证券投资基金４４０．００００３．２６８６
１２７中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至２０１１年７月６日）４４０．００００３．２６８６
１２８华商收益增强债券型证券投资基金３００．００００２．２２８６
１２９农银汇理恒久增利债券型证券投资基金３００．００００２．２２８６
１３０富通银行—ＱＦＩＩ投资账户４３０．００００３．１９４３
１３１上海国际信托有限公司自营账户２００．００００１．４８５７
１３２天津信托有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１３３厦门国际信托有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１３４云南国际信托有限公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１３５云信成长２００７－２号（第七期）集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年４月１０日）４４０．００００３．２６８６
１３６云信成长２００７－２号（第九期）集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年４月１０日）４４０．００００３．２６８６
１３７瑞凯集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年２月５日）４４０．００００３．２６８６
１３８云信成长２００７－３号·瑞安（第三期）集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年４月１３日）２００．００００１．４８５７
１３９中诚信托投资有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１４０结构化新股投资集合资金信托计划１期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）４４０．００００３．２６８６

１４１结构化新股投资集合资金信托计划２期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）４４０．００００３．２６８６
１４２结构化新股投资集合资金信托计划３期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）４４０．００００３．２６８６
１４３结构化新股投资集合资金信托计划４期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）４４０．００００３．２６８６
１４４结构化新股投资集合资金信托计划５期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）４４０．００００３．２６８６
１４５结构化新股投资集合资金信托计划６期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）４４０．００００３．２６８６
１４６结构化新股投资集合资金信托计划７期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）４４０．００００３．２６８６
１４７新股申购１期集合资金信托计划（网下配售资格截至２００９年１１月１日）２６０．００００１．９３１４
１４８山西信托有限责任公司自营账户３１０．００００２．３０２８
１４９华宸信托有限责任公司自营账户４４０．００００３．２６８６
１５０昆仑信托有限责任公司自营投资账户４４０．００００３．２６８６
１５１杭州工商信托股份有限公司自营账户１００．０００００．７４２８
合计５９２３０４４０