成都旭光电子股份有限公司股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：40,905,259股
● 本次限售流通股上市日期为：2009年10月27日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0股
一、介绍股改方案的相关情况
1、公司股改于2006年10月16日经相关股东会议通过，以2006年10月25日作为股权登记日实施，于2006年10月27日实施后首次复牌。
2、公司股改方案安排追加对价情况：
公司股改方案无追加对价安排。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
1、股东承诺情况
法定承诺：全体非流通股股东承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定义务；
特别承诺：成都欣天颐投资有限责任公司承诺今后用国有股权转让收益按照政府有关部门规定解决旭光股份原国企转换职工身份问题。
公司已于2007年8月收到从成都市国企改革发展资金中拨付的解决旭光股份原国企转换职工身份的补偿金6254.01万元，不再需要用国有股股权转让收益来解决该问题（详见公司公告2007-013）。
2、股东履行情况
截止本公告日，公司全体股东均严格履行了承诺。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
2007年10月29日，公司第一次安排有限售条件流通股上市，上市流通数量为9,498,986股，公司有限售条件流通股由52,548,981股减至43,049,995股，占总股本的比例由46.40%减至38.02%；无限售条件流通股由60,691,469股增至70,190,455股，占总股本的比例由53.60%增至61.98%。
2008年10月27日，公司第二次安排有限售条件流通股上市，上市流通数量为2,144,736股，公司有限售条件流通股43,049,995股减至40,905,259股，占总股本的比例由38.02%减至36.12%；无限售条件流通股由70,190,455股增至72,335,191股，占总股本的比例由61.98%增至63.88%。
2、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：股
| 股东名称 | 股权分置改革实施时 | 历次变动情况 | 截至有限售流通股上市流通日 | ||||
| 持有有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | 变动时间 | 变动原因 | 变动数量 | 剩余有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | |
| 新的集团有限公司 | 22,374,906 | 19.76 | 2006年12月 | 协议 受让 | 2,300,000 | 22,437,416 | 19.81 |
| 2007年10月29日 | 股改 解禁 | 1,118,745 | |||||
| 2008年10月27日 | 股改解禁 | 1,118,745 | |||||
| 成都欣天颐投资有限责任公司 | 20,519,825 | 18.12 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 1,025,991 | 18,467,843 | 16.31 |
| 2008年10月27日 | 股改解禁 | 1,025,991 | |||||
| 北京劢达事投资有限责任公司 | 4,485,000 | 3.96 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 4,485,000 | 0 | |
| 四川锅炉厂 | 402,500 | 0.36 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 402,500 | 0 | |
| 成都博瑞传播股份有限公司 | 241,500 | 0.21 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 241,500 | 0 | |
| 陕西精密合金股份有限公司 | 230,000 | 0.20 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 230,000 | 0 | |
| 成都同利来商贸有限责任公司 | 230,000 | 0.20 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 230,000 | 0 | |
| 四川金顶集团成都水泥有限公司 | 230,000 | 0.20 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 230,000 | 0 | |
| 四川省建筑机械化工程公司 | 230,000 | 0.20 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 230,000 | 0 | |
| 成都旭光电子设备厂 | 230,000 | 0.20 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 230,000 | 0 | |
| 四川省新都川新种业有限公司 | 230,000 | 0.20 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 230,000 | 0 | |
| 其他非流通股股东 | 230,000 | 0.20 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 230,000 | 0 | |
| 成都市华都泡沫制品厂 | 161,000 | 0.10 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 115,000 | 0 | |
| 成都西南电工有限公司 | 115,000 | 0.10 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 115,000 | 0 | |
| 葫芦岛电子元件总厂 | 115,000 | 0.10 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 115,000 | 0 | |
| 成都前锋电子电器集团股份有限公司 | 115,000 | 0.10 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 115,000 | 0 | |
| 成都旭兴电器有限责任公司 | 57,500 | 0.05 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 57,500 | 0 | |
| 成都市金牛区电器设备厂 | 34,500 | 0.03 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 34,500 | 0 | |
| 新都旭光职工技术协会 | 17,250 | 0.02 | 2007年10月29日 | 股改解禁 | 17,250 | 0 |
2006年12月，公司股东四川聚鹏物业有限责任公司将其所持有的本公司有限条件的流通股2,300,000股（占公司总股本的2.03%），全部过户至公司控股股东新的集团有限公司（详见公司公告2006-026），完成过户登记手续后，新的集团有限公司持有本公司有限售流通股24,674,906股（占总股本的21.79%）。四川聚鹏物业有限责任公司不再持有本公司股份。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：平安证券有限责任公司,保荐机构核查意见为：
旭光股份本次40,905,259股限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章和上海证券交易所相关规则的有关规定；公司本次限售股份上市不存在实质性障碍；本保荐人同意公司本次部分限售股份上市流通。
六、本次限售流通股上市情况
1、本次限售流通股上市数量为：40,905,259股；
2、本次限售流通股上市日期为：2009年10月27日；
3、限售流通股上市明细清单
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 持有限售流通股数量 | 持有限售流通股占公司总股本比例（%） | 本次上市数量 | 剩余限售流通股数量 |
| 1 | 新的集团有限公司 | 22,437,416 | 19.81 | 22,437,416 | 0 |
| 2 | 成都欣天颐投资有限责任公司 | 18,467,843 | 16.31 | 18,467,843 | 0 |
| 合计 | - | 40,905,259 | 36.12 | 40,905,259 | 0 |
4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
七、此前限售流通股上市情况
2007年10月29日，公司第一次安排有限售条件的流通股9,498,986股上市流通，2008年10月27日，公司第二次安排有限售条件的流通股2,144,736股上市流通，本次有限售条件的流通股40,905,259股上市为公司第三次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
八、股本变动结构表
单位：股
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | ||
| 1、国有法人持有股份 | 18,467,843 | -18,467,843 | 0 | |
| 2、其他境内法人持有股份 | 22,437,416 | -22,437,416 | 0 | |
| 有限售条件的流通股合计 | 40,905,259 | -40,905,259 | 0 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 72,335,191 | 40,905,259 | 113,240,450 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 72,335,191 | 40,905,259 | 113,240,450 | |
| 股份总额 | 113,240,450 | 113,240,450 |
九、备查文件
成都旭光电子股份有限公司
日期：2009年10月21日
● 披露公告所需报备文件：
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书