2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长徐麟先生、副董事长兼总经理张金奎先生、主管会计工作负责人董事兼财务总监刘玉春先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理刘逸民先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,941,620,806.59 | 2,025,905,706.62 | -4.16 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 679,424,803.07 | 673,430,804.97 | 0.89 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.97 | 1.95 | 1.03 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 45,585,702.25 | 465.38 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.13 | 550.00 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 5,506,521.01 | 5,993,998.10 | 133.97 |
| 基本每股收益(元) | 0.0160 | 0.0174 | 93.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.0179 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0160 | 0.0174 | 93.33 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.81 | 0.88 | 增加0.47个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.81 | 0.91 | 增加0.29个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -66,982.25 | 处置固定资产损失 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -102,859.23 | 税收滞纳金-201,369.23元,征地补偿费收入98,510.00元 |
| 合计 | -169,841.48 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 69,345 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 华泰证券－招行－华泰紫金3号集合资产管理计划 | 2,447,500 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零七组合 | 2,039,800 | 人民币普通股 |
| 邵雄 | 1,932,181 | 人民币普通股 |
| 福建省土木建设实业有限公司 | 1,690,000 | 人民币普通股 |
| 李晓静 | 950,000 | 人民币普通股 |
| 倪存媚 | 600,000 | 人民币普通股 |
| 中诚信托有限责任公司－2009年万联.中诚证券投资集合信托计划1号 | 507,000 | 人民币普通股 |
| 刘艳红 | 459,400 | 人民币普通股 |
| 唐碧玉 | 446,590 | 人民币普通股 |
| 当阳市国有资产管理局 | 443,545 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 科目 | 期末 | 期初 | 增减幅度(%) | 说明 |
| 应收票据 | 105,277,587.83 | 186,918,421.00 | -43.68 | 销售现汇比增加以及本期已贴现未到期的承兑汇票比年初减少所致 |
| 短期借款 | 552,676,998.83 | 824,054,799.71 | -32.93 | 主要是本期已贴现未到期的承兑汇票比年初减少 |
| 应付票据 | 217,300,000.00 | 43,720,000.00 | 397.03 | 本期开具承兑汇票支付货款比上年增加 |
| 应付职工薪酬 | 1,472,380.96 | 3,089,227.98 | -52.34 | 本期发放上年度计提的年终奖金 |
| 应交税费 | 2,076,528.75 | 8,259,426.54 | -74.86 | 本期缴纳上年度应交税款 |
| 其他应付款 | 88,748,797.17 | 52,927,748.50 | 67.68 | 本期新增财政周转借款 |
| 一年内到期的非流动负债 | 60,000,000.00 | 108,800,000.00 | -44.85 | 本期偿还本年度到期的长期借款 |
| 科目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 增减幅度(%) | 说明 |
| 财务费用 | 7,493,782.72 | 17,116,369.73 | -56.22 | 本期银行贷款利率比上年同期下降 |
| 所得税 | 1,530,974.24 | 1,076,517.70 | 42.22 | 本期利润比上年同期增加所致 |
| 净利润 | 5,499,670.95 | 2,362,549.78 | 132.79 | 本期利润比上年同期增加所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、为适应经济发展要求，用先进技术改造提升传统行业，盘活存量资产，培育新的利润增长点，促进公司持续发展，经第六届董事会第六次会议和2009年第一次临时股东大会审议通过，公司对原压延玻璃生产线实施“气代油”节能综合技术改造。该项目计划总投资为35968万元，其中建设投资31616万元。项目资金由公司自筹和银行贷款解决，其中：自有资金13968万元，银行贷款22000万元（详见2009年8月7日公司临2009-023号公告）。该项目采用新一代中国浮法玻璃技术，装备水平处于国内领先地位，主要设备和材料立足于国产化，关键设备和材料从国外进口，产品质量可达国内合资企业实物质量水平。
目前，项目建设资金已落实，主要设备订货等已完成，土建工程等按计划有序推进。
2、为进一步节能降耗、增强企业盈利能力，经第六届董事会第六次会议审议通过，公司实施浮法玻璃备用燃料技术改造。改造完成后，公司浮法玻璃备用燃料将由价格昂贵的重油改为相对廉价的石油焦。该项目估算总投资为4971.50万元，其中建设投资4550万元（土建投资850万元，设备投资3600万元）。所需资金由公司自筹解决。该项目计划建成后年可利用改性石油焦4.5万吨；利用改性石油焦为备用燃料的玻璃生产线年浮法玻璃产量1090万重量箱（详见2009年8月7日公司临2009-021号公告）。
目前，已完成两条浮法玻璃生产线的备用燃料系统改造，预计2009年12月底可全部完成。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2006年6月19日，公司实施了股权分置改革方案。公司前三大股东当阳市国有资产管理局、海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司承诺：A、持有三峡新材股份自获得上市流通权之日起，在12 个月内不上市交易或转让；B、在前项承诺期届满后，持有三峡新材股份在24个月内不通过上海证券交易所挂牌交易出售；C、在上述承诺期（36个月）届满后的12个月内，只有当任一连续5个交易日（全天停牌的，该日不计入连续5个交易日）三峡新材股票二级市场收盘价格不低于每股4.88元（当公司因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等导致股份或股东权益发生变化时，将对此价格进行相应调整）时，方可通过证券交易所挂牌出售所持有的原非流通股股份,且各自出售的数量不超过500万股。如果违反该条承诺，出售相应股票所获得的所有收入归三峡新材所有。D、将分别就三峡新材2006、2007、2008年度的利润分配提出满足以下条件的议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票：以现金分红方式进行的利润分配比例不低于三峡新材当年实现的可分配利润的50%。同时，当阳市国有资产管理局承诺如果三峡新材实施现金分红方案时货币资金不足以支付分红数额，就差额部分其将代为垫付。E、为进一步完善三峡新材治理结构，促进公司规范运作与持续发展，增强股东持股信心，激励公司管理层、核心业务骨干等的积极性，于三峡新材股权分置改革完成后将按照国家的有关法律、法规之规定积极推进股权激励计划的制定与实施。
截止本报告期末，相关股东履行了股改承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
经公司财务部门初步核算，预计2009年将实现净利润1500万元左右。主要原因一是受国家“扩内需，保增长”等一系列积极财经政策的影响，今年下半年，玻璃市场逐渐回暖，销价回升，主营业务收入将有较大幅度增长；二是公司现正在实施浮法玻璃备用燃料技术改造，并已完成两条浮法玻璃生产线的技术改造，预计年内可全面完成，该技改项目的实施将有效降低生产成本。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2008年度公司经审计后的净利润为-73,524,322.36元。根据第一大股东当阳市国有资产管理局、第二大股东海南宗宣达实业投资有限公司和第三大股东当阳市国中安投资有限公司提议，2008年度公司不分配，不转增。2009年1-6月份，公司累计实现净利润为487,477.09元，公司董事会未提出利润分配方案。
湖北三峡新型建材股份有限公司
法定代表人:徐麟
2009年10月21日
证券代码：600293 股票简称：三峡新材 编号：临2009-027号
湖北三峡新型建材股份有限公司
2009年度业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、预计的业绩情况
1、业绩预告期间：2009年1月1日至2009年12月31日
2、业绩预告情况：经公司财务部门初步核算，预计2009年将实现净利润1500万元左右。
3、业绩预告是否经过注册会计师预审计：否。
二、上年同期业绩
1、归属于上市公司股东的净利润：-73,339,104.31元；
2、基本每股收益：-0.2129元。
三、业绩预增原因
一是受国家“扩内需，保增长”等一系列积极财经政策的影响，今年下半年，玻璃市场逐渐回暖，销价回升，主营业务收入将有较大幅度增长；二是公司现正在实施浮法玻璃备用燃料技术改造，并已完成两条浮法玻璃生产线的技术改造，预计年内可全面完成，该技改项目的实施将有效降低生产成本。
具体财务数据将在2009年年度报告中予以披露，敬请投资者关注，并注意投资风险。
特此公告
湖北三峡新型建材股份有限公司
2009年10月21日