2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人于世光、主管会计工作负责人韩刚及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,603,053,072.51 | 1,272,661,098.99 | 25.96 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 748,236,894.79 | 499,279,668.24 | 49.86 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 3.16 | 2.67 | 18.35 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -26,900,665.66 | -279.93 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.1136 | -242 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 3,236,444.23 | 14,157,226.55 | -32.29 |
| 基本每股收益(元) | 0.0137 | 0.0598 | -46.61 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.02 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0137 | 0.0598 | -46.61 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.4325 | 1.8921 | 减少2.36个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.2397 | 0.6325 | 减少2.97个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 7,686,486.97 |
| 债务重组损益 | 2,569,689.36 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -338,859.01 |
| 所得税影响额 | -492,708.93 |
| 合计 | 9,424,608.39 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 26,217 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 青海天象投资实业有限公司 | 1,400,000 | 人民币普通股 | |
| 林宋 | 1,000,900 | 人民币普通股 | |
| 赖玉静 | 958,700 | 人民币普通股 | |
| 张智诚 | 580,800 | 人民币普通股 | |
| 张宏 | 470,000 | 人民币普通股 | |
| 郑筱曼 | 457,256 | 人民币普通股 | |
| 李延安 | 406,800 | 人民币普通股 | |
| 胡凌雁 | 396,000 | 人民币普通股 | |
| 张小文 | 393,300 | 人民币普通股 | |
| 杜翠平 | 382,100 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：人民币 元
| 资产负债表项目 | 期末金额 | 期初金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 420,452,601.49 | 144,668,943.54 | 190.63 | 新增募集资金及银行贷款 |
| 应收票据 | 38,512,104.19 | 21,696,053.92 | 77.51 | 应收账款客户以票据支付 |
| 其他应收款 | 10,129,157.74 | 21,691,516.50 | -53.30 | 清理各项借款 |
| 长期待摊费用 | 4,836,503.98 | 3,452,415.51 | 40.09 | 房屋改造费用增加 |
| 短期借款 | 210,100,000.00 | 102,000,000.00 | 105.98 | 新增银行贷款 |
| 应付票据 | 7,400,000.00 | 17,550,000.00 | -57.83 | 应付票据到期归还 |
| 应付职工薪酬 | 4,923,701.86 | 7,521,150.20 | -34.54 | 本期支付的工资及上缴欠交保险金 |
| 应交税费 | 15,150,847.84 | 25,220,845.24 | -39.93 | 缴纳年初应交税金 |
| 其他应付款 | 15,961,951.84 | 26,735,463.43 | -40.30 | 清理往来款 |
| 资本公积 | 381,222,012.80 | 196,422,012.80 | 94.08 | 增发形成股本溢价 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 748,236,894.79 | 499,279,668.24 | 49.86 | 增发完成净资产增加 |
| 利润表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 公允价值变动收益 | -3,381,400.00 | -100.00 | 本年无此业务 | |
| 投资收益 | 191,744.00 | -100.00 | 本年无此业务 | |
| 营业利润 | -299,525.39 | 11,472,196.63 | -102.61 | 管理费用增加，销售收入下降比例高于成本下降比例 |
| 营业外收入 | 20,325,143.47 | 14,686,636.55 | 38.39 | 退税及政府补贴收入增加 |
| 所得税费用 | 5,130,173.82 | 3,819,932.71 | 34.30 | 子公司利润增加，所得税费用增加 |
| 净利润 | 14,027,226.28 | 21,153,964.35 | -33.69 | 管理费用增加，销售收入下降比例高于成本下降比例 |
| 现金流量表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 11,303,053.41 | 63,113,724.58 | -82.09 | 与货款回收无关的现金流入下降 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 27,244,275.35 | 71,107,854.45 | -61.69 | 与货款回收无关的现金流出下降 |
| 收回投资收到的现金 | 33,000,000.00 | -100.00 | 本年无此业务 | |
| 投资支付的现金 | 35,000,000.00 | -100.00 | 本年无此业务 | |
| 取得借款收到的现金 | 196,100,000.00 | 140,980,000.00 | 39.10 | 银行借款增加 |
| 偿还债务支付的现金 | 80,304,548.09 | 139,736,791.23 | -42.53 | 上年部分短期贷款转为长期借款，本期归还借款减少 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 19,199,586.70 | 29,023,423.50 | -33.85 | 银行贷款增加，利息支出增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2009年7月8日完成非公开发行5000万股股票工作，截止2009年9月30日，公司募集资金专户资金仍未使用，未来期间，公司将按原定募集资金使用计划，分期分批投入使用。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 青海重型机床有限责任公司 | 持有公司的非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让。在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。在上述承诺的禁售期内，若其持股变动数量达到公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。若违反禁售和限售条件而出售其所持有公司股票，青海重型机床有限责任公司愿意以出售股票的全部所得，划入公司账户归公司全体股东所有。 | 目前正按承诺履行。 |
| 青海天象投资实业有限公司 | 遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中有关限售条件的规定。 | 目前正按承诺履行。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期，公司未制定现金分红方案。
青海华鼎实业股份有限公司
法定代表人:于世光
证券代码：600243 证券简称：青海华鼎 公告编号：临2009-021
青海华鼎实业股份有限公司
第四届董事会第十一次会议决议公告
青海华鼎实业股份有限公司第四届董事会于2009年10月20日向公司全体董事发出关于召开公司第四届董事会第十一次会议的通知，会议于2009年10月23日以通讯方式召开，应到董事11人，实到董事11人，会议由董事长于世光主持，全体监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议事项及表决情况：
一、审议通过了《公司2009年第三季度报告》
同意11票；反对0票；弃权0票
二、审议通过了《关于租赁青海重型机床有限责任公司场地的议案》
在本议案中，关联董事于世光、杨拥军、刘文忠回避表决，独立董事杨学桐、丁宝山、王建军、马元驹就此发表了事前认可该交易意见和独立意见。具体内容附后。
同意8票；反对0票；弃权0票
特此公告。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二○○九年十月二十三日
青海华鼎实业股份有限公司独立董事
关于关联交易事项的事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）的有关规定，本人作为青海华鼎实业股份有限公司独立董事，对公司提交的下述关联交易议案进行了认真的事前核查：
《关于租赁青海重型机床有限责任公司场地的议案》。
通过与公司的沟通，并查阅公司提供的相关资料，我们认为上述关联交易定价合理，符合公司经营管理和发展需要，没有发现存在损害中小股东利益的情形。我们同意将上述关联交易议案提交公司董事会审议。
独立董事：杨学桐 丁宝山 王建军 马元驹
二OO九年十月二十日
青海华鼎实业股份有限公司独立董事
对场地租赁关联交易事项的独立审核意见
本人作为公司的独立董事，现根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）及《公司章程》的有关规定，对公司提供的青海重型机床有限责任公司将其场地出租予青海华鼎重型机床有限责任公司使用关联交易事项的相关资料进行了认真阅读，基于本人的判断，发表独立意见如下：
青海重型机床有限责任公司将其场地出租予青海华鼎重型机床有限责任公司使用，租赁价格依据市场价格定价，价格公允，不存在损害公司及全体股东利益的情形；董事会在对该项关联交易表决时，关联董事均回避了表决，因此关联交易的表决程序合法。
独立董事：杨学桐 丁宝山 王建军 马元驹
二OO九年十月二十三日
证券代码：600243 证券简称：青海华鼎 公告编号：临2009-022
青海华鼎实业股份有限公司关于租赁青海重型机床有限责任公司场地的关联交易公告
1、交易概述及交易标的的基本情况
公司自成立以来，公司下属子公司青海华鼎重型机床有限责任公司（以下简称“华鼎重型”）及其前身青海华鼎实业股份有限公司青海重型机床公司一直无偿使用第一大股东青海重型机床有限责任公司（以下简称“青海重型”）的场地，为公司能够获得持续稳步的发展提供了有利的条件，基于公平原则，自2009年1月1日起，华鼎重型将有偿租赁青海重型的场地，具体租赁情况如下：
青海重型将其合法拥有产权的场地出租予华鼎重型使用，租赁期限十年，租金一次性交付，出租场地面积及租金基本情况如下表所示：
| 序号 | 名称 | 位置及用途 | 面积 ㎡ | 租金 元/㎡/年 |
| 1 | 东门广场及运输队车库 | 东厂门绿化广场及周边车库 | 3401 | 12 |
| 2 | 小车库和会议中心 | 位于办公楼东侧车库和大会议室 | 1600 | 12 |
| 3 | 马路 | 厂区道路 | 47840 | 12 |
| 4 | 办公楼 | 厂门口办公楼 | 3441 | 15 |
| 每年租金总计 | 685707 | |||
2、关联人基本情况和关联关系
（1）关联人基本情况
青海重型前身是公司的主发起人青海重型机床厂，成立于1971 年，于2001 年12月28 日通过债转股改制为有限责任公司。注册资本为人民币20,263.5万元，法定代表人为王春梅，住所为青海省大通县体育路1号，经营范围为金属切削机床制造、安装；机床、机械设备修理、加工；备品备件生产；机电产品设备及配件批发、零售；工具制造；材料加工；（国家专项规定除外，涉及生产许可证的凭许可证经营）。
（2）与公司的关联关系
青海重型是公司的控股股东。
3、交易的定价政策和定价依据
按照市场价格确定场地租赁价格。
4、交易的目的以及交易对公司的影响
该项交易是为了满足公司日常生产经营的需要，建立在公平、互利的基础上；交易不存在损害公司利益的情形，也不会存在对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，不会影响公司的独立性。
5、独立董事的意见
青海重型将其场地出租予华鼎重型使用，租赁价格依据市场价格定价，价格公允，不存在损害公司及全体股东利益的情形；董事会在对该项关联交易表决时，关联董事均回避了表决，因此关联交易的表决程序合法。
上述关联交易事项已得到公司第四届董事会第十一会议审议通过，具体参见该董事会决议公告。
由于关联交易事项涉及交易金额未达到需提交股东大会审议的标准，因此，上述关联交易事项无须提交股东大会审议。
特此公告。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二OO九年十月二十三日