2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的说明 |
| 董事 | 崔锡柱 | 因工作原因不能出席，委托董事长罗方辉先生代为出席并表决。 |
| 独立董事 | 杜修正 | 因事未能出席，亦未委托他人代为出席或表决。 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人罗方辉、主管会计工作负责人肖波及会计机构负责人（会计主管人员）肖波声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,746,426,620.31 | 2,549,289,535.70 | 7.73 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,400,388,177.09 | 1,027,584,905.58 | 36.28 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 3.54 | 3.48 | 1.72 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 142,347,704.68 | -21.48 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.36 | -41.45 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -27,977,667.95 | -98,628,995.52 | -232.55 |
| 基本每股收益(元) | -0.07 | -0.31 | -224.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | -0.14 | -0.39 | -252.06 |
| 稀释每股收益(元) | -0.07 | -0.31 | -224.00 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | -2.00 | -7.04 | 减少13.99个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -4.06 | -9.19 | 减少16.20个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 27,141,438.51 | 土地使用权投资收益，处置部分非流动资产 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,520,340.00 | 煤炭补贴、重碱离心机二次脱水奖励等 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -525,070.93 | 罚款等 |
| 少数股东权益影响额 | -85,324.65 | |
| 所得税影响额 | -47,693.75 | |
| 合计 | 30,003,689.18 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 45,453 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 青岛海湾集团有限公司 | 29,512,622 | 人民币普通股 |
| 青岛天柱化工(集团)有限公司 | 11,240,000 | 人民币普通股 |
| 青岛国信实业有限公司 | 3,724,055 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 2,999,925 | 人民币普通股 |
| 青岛凯联（集团）有限责任公司 | 2,904,762 | 人民币普通股 |
| 岑文龙 | 903,245 | 人民币普通股 |
| 张志和 | 819,200 | 人民币普通股 |
| 徐激扬 | 677,648 | 人民币普通股 |
| 陈景庚 | 641,000 | 人民币普通股 |
| 王泽英 | 583,200 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末金额 | 期初金额 | 本期比上期增加、减少比例 | 变动的主要原因说明 |
| 货币资金 | 469,202,703.48 | 239,726,183.81 | 95.72% | 定向增发募集资金到账4.7亿元 |
| 应收票据 | 44,214,510.40 | 70,701,141.56 | -37.46% | 盘活使用票据，减少现金支出。 |
| 应收股利 | 191,320.00 | -100.00% | 收到青岛海芙特生态科技有限公司08年度股利分红款。 | |
| 可供出售金融资产 | 3,812,424.42 | 2,169,374.76 | 75.74% | 交通银行股价上涨 |
| 在建工程 | 348,608,079.90 | 227,756,238.26 | 53.06% | 纯碱节能技改等项目增加投资 |
| 应付票据 | 214,347,918.77 | 121,404,329.84 | 76.56% | 增加票据使用，减少现汇支出 |
| 预收款项 | 29,015,712.00 | 42,031,346.76 | -30.97% | 产品销售迟缓，预收货款减少。 |
| 应交税费 | -3,617,321.55 | 4,963,751.27 | -172.87% | 本年度利润减少，增值税及附加税减少 |
| 应付股利 | 690,427.85 | 494,303.15 | 39.68% | 青岛海湾设计研究院有限公司应付股利增加 |
| 一年内到期的非流动负债 | 124,000,000.00 | -100.00% | 公司将1年内到期的长期借款提前还款，置换为低利率的贷款。 | |
| 长期借款 | 81,000,000.00 | 36,000,000.00 | 125.00% | |
| 递延所得税负债 | 827,918.79 | 417,156.38 | 98.47% | 交通银行股价上涨 |
| 其他非流动负债 | 18,889,200.00 | 12,915,000.00 | 46.26% | 收到白泥与二氧化硫等项目补助款 |
| 股本 | 395,786,210.00 | 295,126,210.00 | 34.11% | 定向募集资金到位，增加股本 |
| 资本公积 | 740,396,218.76 | 369,623,931.51 | 100.31% | 募集资金到位，溢价转增 |
| 未分配利润 | 144,042,291.64 | 242,671,307.38 | -40.64% | 本年度亏损 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 增减率 | 变动的主要原因说明 |
| 营业收入 | 1,192,991,676.07 | 1,827,040,688.19 | -34.70% | 主要产品销售价格和销售量双降 |
| 营业税金及附加 | 4,611,292.96 | 13,306,731.69 | -65.35% | 增值税降低导致营业税金及附加降低 |
| 管理费用 | 69,703,162.29 | 106,465,598.78 | -34.53% | 合理控制费用支出 |
| 财务费用 | 35,081,186.17 | 56,162,513.17 | -37.54% | 利息费用减少 |
| 资产减值损失 | -4,039,443.43 | 17,381,252.51 | -123.24% | 存货减值准备减少 |
| 投资收益 | 5,515,607.75 | 1,541,600.00 | 257.78% | 昌邑青碱制盐有限公司、光大银行、中信万通证券有限公司股利分配 |
| 营业外收入 | 31,366,273.05 | 4,328,266.96 | 624.68% | 土地投资评估增值 |
| 营业外支出 | 1,229,565.47 | 5,267,882.72 | -76.66% | 非流动资产处置比同期减少 |
| 利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -94,372,924.93 | 103,910,109.42 | -190.82% | 产品销量、价格降低，收入减少。 |
| 所得税费用 | 3,567,871.70 | 25,274,729.81 | -85.88% | 利润减少 |
| 净利润（净亏损以“－”号填列） | -97,940,796.63 | 78,635,379.61 | -224.55% | 利润减少 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -98,628,995.52 | 74,407,075.59 | -232.55% | 利润减少 |
| 少数股东损益 | 688,198.89 | 4,228,304.02 | -83.72% | 利润减少 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.31 | 0.25 | -224.40% | 利润减少 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.31 | 0.25 | -224.40% | 利润减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 142,347,704.68 | 181,280,535.87 | -21.48% | 加强货款回收管理、合理使用票据支付、减少库存、控制付款进度 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -101,319,766.85 | -86,272,685.59 | -17.44% | 本年度固定资产投资减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 188,448,581.84 | -257,321.51 | 73334.68% | 募集资金到账4.7亿元 |
| 现金及现金等价物增加额 | 229,476,519.67 | 96,551,450.22 | 137.67% | 主要影响因素是筹资活动现金流量增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 在公司股改过程中形成的限售股份自2007年6月30日起，在12个月内不上市交易或者转让。海湾集团有限公司除了遵守上述承诺外，还承诺在上述12个月承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。海湾集团还承诺在上述期限内，若其通过上海证券交易所挂牌出售原持有的青岛碱业非流通股股票，出售价格不能低于每股人民币5.50元；若其在上述期限内通过交易所挂牌出售原持有的青岛碱业非流通股股票价格低于5.5元，则海湾集团承诺将差额资金全部支付给青岛碱业，归全体股东共享。 | 截至报告期末，青岛海湾集团有限公司未出售股份。 |
| 权益变动报告书中所作承诺 | 公司第二大股东青岛国信发展（集团）有限责任公司以现金认购青岛碱业非公开发行股票2,000万股，占青岛碱业非公开发行股票后股本总额的5.05%，发行价格为每股4.84元。国信集团所认购股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 | 截至报告期末，国信集团未出售股份。 |
| 发行时所作承诺 | 公司控股股东青岛海湾集团有限公司以现金认购青岛碱业非公开发行股票2,066万股，自发行结束之日起36个月内不得转让。 | 截至报告期末，青岛海湾集团有限公司未出售股份。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
| 业绩预告情况 | 亏损 | |
| 业绩预告的说明 | 由于受金融危机的影响，公司主导产品市场需求缩减，导致价格下降、毛利率降低，从而使公司的整体业绩大幅下降。 | |
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无以前年度现金分红在本报告期内执行的情况。
青岛碱业股份有限公司
法定代表人: 罗方辉
2009年10月23日
股票代码：600229 股票简称：青岛碱业 编码：临2009-034
青岛碱业股份有限公司
第五届董事会第三十一次会议决议公告
暨关于召开公司2009年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛碱业股份有限公司第五届董事会第三十一次会议于2009年10月23日在公司综合楼会议室召开，应到董事11人，实到9人，董事崔锡柱先生因工作原因未能出席会议，委托董事长罗方辉先生代为出席并表决；独立董事杜修正先生因事未能出席会议，亦未委托他人代为出席或表决。会议由董事长罗方辉先生主持召开，公司监事会及高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议审议通过如下决议：
1、审议通过了《公司2009年第三季度报告及摘要》；
该议案表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》；
公司第五届董事会已任期届满，需进行换届选举，根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司董事会提名罗方辉先生、邢建坪先生、崔锡柱先生、孟范礼先生、祝正雨先生、李丰坤先生、王进波先生为公司第六届董事会董事候选人；提名刘毓源先生、王保发先生、洪晓明女士、罗公利先生为公司第六届董事会独立董事候选人。（董事候选人、独立董事候选人简历附后）
该议案表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
董事会同意将此议案提请公司2009年第三次临时股东大会审议通过，其中，独立董事候选人需上海证券交易所审核无异议后方可提请公司2009年第三次临时股东大会审议。
3、审议通过了公司《关于核销部分应收账款的议案》。
为了真实反映企业财务状况，及时清理应收账款，抵减所得税税款，公司对其确实无法收回的应收款项共计11,897,281.21元拟进行核销。
该议案表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
4、审议通过了公司《关于召开公司2009年第三次临时股东大会的通知》
该议案表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
公司定于2009年11月10日下午13：30在公司综合楼会议室召开青岛碱业股份有限公司2009年第三次临时股东大会。
1、会议审议内容：
（1）《关于公司董事会换届选举的议案》；
（2）《关于公司监事会换届选举的议案》；
2、会议出席对象
（1）本公司董事、监事及高级管理人员；
（2）截止2009年11月4日下午在上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在册的本公司全体股东或其授权代表。
3、会议登记事项：
(1）登记手续：出席会议的个人股东须持本人身份证、持股凭证办理登记，委托代理人需持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记。法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书和代理人身份证登记。异地股东可用通讯方式预约登记。
(2)登记时间：2009年11月6日上午9：00至下午16：00。未登记股东仍有权参加股东大会。
(3）登记地址：青岛市四流北路78号青岛碱业股份有限公司证券部
邮政编码：266043
联系电话：（0532）84822574
传真：（0532）84815402
联系人：宋振文、吕辉
（4）参加会议者食宿自理。
青岛碱业股份有限公司
二00九年十月二十三日
附件：青岛碱业股份有限公司第六届董事会董事候选人简历
罗方辉先生，55岁，研究生学历，高级政工师。历任青岛碱厂党委副书记，青岛盐业总公司党委副书记，青岛碱业股份有限公司党委书记、董事长；现任青岛海湾集团有限公司党委书记、董事长，青岛碱业股份有限公司党委书记、董事长。
邢建坪先生，59岁，大学本科学历，高级经济师，1978年参加工作，历任青岛碱厂厂办秘书、副主任、主任，青岛海湾集团进出口有限公司董事长、总经理，青岛海湾集团有限公司总经理助理、副总经理，青岛碱业股份有限公司总经理，公司董事；现任青岛碱业股份有限公司董事、总经理。
崔锡柱先生，61岁，大学本科学历。1966年8月参加工作,1971年3月加入中国共产党。历任平度县委副书记，平度市市长、胶州市市委书记，青岛市副市长、党组成员，中共青岛市委常委、市纪委书记、青岛市委副书记、常务副市长，青岛市委副书记、市人大常委会党组副书记、市人大常委会副主任。现任青岛国信发展(集团)有限责任公司董事长、党委书记。
孟范礼先生，52岁，大学本科学历，高级政工师，历任青岛碱业股份有限公司组人处副处长、处长、党办主任，青岛碱业股份有限公司工会主席，公司董事；现任青岛碱业股份有限公司董事、工会主席。
祝正雨先生，53岁，大学本科学历，高级工程师。1975年参加工作；历任青岛碱厂施工处副处长、青岛碱厂副厂长，青岛碱业股份有限公司副总经理，公司董事；现任青岛海湾实业有限公司董事长、总经理，青岛碱业股份有限公司董事。
李丰坤先生，52岁，大学本科学历，高级工程师。历任平度化肥厂尿素车间副主任、主任；平度化肥厂厂长助理、副厂长；平度天柱化工集团副总经理、青岛碱业股份有限公司副总经理、青岛碱业股份有限公司天柱化肥分公司经理，公司董事。现任青岛碱业股份有限公司董事、副总经理，青岛碱业股份有限公司天柱化肥分公司经理。
王进波先生，46岁，研究生学历。1980年参加工作，历任青岛碱业股份有限公司仪表车间副主任，青岛建新盐化厂副厂长、副书记，青岛华东制钙有限公司总经理，公司董事。现任青岛碱业股份有限公司董事、青岛华东制钙有限公司总经理。
刘毓源先生（独立董事），68岁，大学本科学历，高级工程师。1963年参加工作，历任青岛碱厂厂长、党委书记，青岛碱业股份有限公司第一届、第二届、第三届董事会董事长，青岛化工总公司总经理，青岛凯联（集团）有限公司董事长、总经理，于2003年12月退休。2006年10月出任公司第五届董事会独立董事。
王保发先生（独立董事），52岁，大学本科学历，高级工程师。1975年8月参加工作，历任煤炭工业部调运司管理处助理调研员、副处长，中国煤炭运销协会煤炭销售联合办公室副处长、主任。现任中国煤炭运销协会副理事长兼中国煤炭运销协会无烟煤专业委员会主任。
洪晓明女士（独立董事），46岁，大学本科学历，注册会计师。历任黑龙江省铁力市工业局主管会计、财务科长，青岛新华印刷厂主管会计，海尔集团技术装备本部财务部长，青岛海尔股份有限公司财务总监。
罗公利先生（独立董事），45岁，博士研究生，大学教授。1986年7月参加工作，历任青岛化工学院化工系助教、青岛化工学院党委（院长）办公室副主任、主任，青岛科技大学校长助理。现任青岛科技大学副校长，教授、研究生导师。
青岛碱业股份有限公司独立董事候选人声明
声明人：刘毓源、王保发、洪晓明、罗公利，作为青岛碱业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明，本人保证不存在任何影响本人担任青岛碱业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在青岛碱业股份有限公司及其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有青岛碱业股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然人股东；
三、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有青岛碱业股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；
四、本人最近一年内不具有上述三项所列情形之一；
五、本人及本人直系亲属不是青岛碱业股份有限公司控股股东或实际控制人及其附属企业的董事（独立董事）、监事、高级管理人员；
六、本人不是或者在被提名前一年内不是为青岛碱业股份有限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；
七、本人不在与青岛碱业股份有限公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股东单位任职；
八、本人不是国家公务员，或任职独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定；
九、本人不是中管干部（其他党员领导干部），或任职独立董事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22号）的规定；
十、本人没有从青岛碱业股份有限公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
十一、本人符合青岛碱业股份有限公司章程规定的董事任职条件；
十二、本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事的情形；
十三、本人保证向拟任职青岛碱业股份有限公司提供的履历表等相关个人信息资料的真实、准确、完整。
包括青岛碱业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过五家，本人在青岛碱业股份有限公司连续任职未超过六年。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：刘毓源、王保发、洪晓明、罗公利
2009年10月23日
青岛碱业股份有限公司独立董事提名人声明
提名人青岛碱业股份有限公司现就提名刘毓源先生、王保发先生、洪晓明女士、罗公利先生为青岛碱业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与青岛碱业股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任青岛碱业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见候选人声明），提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合青岛碱业股份有限公司章程规定的董事任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在青岛碱业股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有青岛碱业股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然人股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有青岛碱业股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。
四、被提名人及其直系亲属不是青岛碱业股份有限公司控股股东或实际控制人及其附属企业的董事（独立董事）、监事、高级管理人员；
五、被提名人不是或者在被提名前一年内不是为青岛碱业股份有限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；
六、被提名人不在与青岛碱业股份有限公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股东单位任职；
七、被提名人不是国家公务员，或任职独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定；
八、被提名人不是中管干部（其他党员领导干部），或任职独立董事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22号）的规定。
包括青岛碱业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过五家，被提名人在青岛碱业股份有限公司连续任职未超过六年。
本提名人已经根据上海证券交易所《关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知》（上证上字[2008]120号）第一条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：青岛碱业股份有限公司
（盖章）
2009年10月23日
股票代码：600229 股票简称：青岛碱业 编码：临2009－035
青岛碱业股份有限公司
第五届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛碱业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十七次会议于2009年10月23日在公司综合楼会议室以现场方式召开。会议应到监事5人，实际出席监事4人，监事会主席田立语先生因公出差未能出席会议，委托监事罗书凯先生主持会议并代为表决。会议召开的时间、地点及方式均符合《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关规定。会议由监事罗书凯先生主持，与会监事审议并一致通过以下决议：
一、审议通过了《公司2009年第三季度报告及摘要》。
监事会对《公司2009年第三季度报告及摘要》进行了审核，认为公司2009年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的的规定，报告的编制的内容与格式符合中国证监会的有关规定，所含信息能真实地反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项，未发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
二、《关于公司监事会换届选举的议案》。
公司第五届监事会已任期届满，需进行换届选举，根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司经股东提名产生第六届监事会监事候选人3名，具体名单如下：田立语先生、吴绍进先生、孙新德先生。
会议同意将上述候选人名单提请公司2009年第三次临时股东大会进行审议，同公司职代会联席会议选举产生的由职工代表出任的监事罗书凯先生、沙正川先生组成公司第六届监事会。
本议案表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
附件：青岛碱业股份有限公司第六届监事会监事候选人简历
三、审议通过了《公司关于核销部分应收账款的议案》。
为了真实反映企业财务状况，及时清理应收账款，抵减所得税税款，公司对其确实无法收回的应收款项共计11,897,281.21元拟进行核销。
监事会认为公司关于核销应收账款的议案审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的的规定。
本议案表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
青岛碱业股份有限公司监事会
二OO九年十月二十三日
附件：
青岛碱业股份有限公司第六届监事会监事候选人简历
田立语先生，54岁，大本学历，高级政工师。历任青岛碱业股份有限公司组织人事处处长、纪委书记、青岛碱业股份有限公司党委副书记、纪委书记，公司监事会主席；现任青岛海湾集团工会主席、党群部部长，公司第五届监事会主席。
吴绍进先生，49岁，专科学历，会计师。历任青岛凯联（集团）有限责任公司审计监督部副主任、主任兼监管办主任；现任青岛海湾集团有限公司财务部部长、青岛碱业股份有限公司监事会监事。
罗书凯先生，42岁，研究生，高级工程师。1993年7月兰州大学化学系研究生毕业，1993年8月参加工作，历任青岛碱业股份有限公司技术中心副主任、科研所所长；现任青岛碱业股份有限公司总经理助理，公司第五届监事会监事。
沙正川先生，44岁，大专学历，1980年参加工作。历任青岛碱业股份有限公司压缩车间党支部书记、主任，公司热电分公司党总支部书记，现任维修车间主任，公司第五届监事会监事。
孙新德先生，45岁，本科学历，1988年参加工作。历任青岛碱业股份有限公司热电车间副主任、维修车间主任、机动处处长，青岛碱业股份有限公司双收农药分公司总经理，青岛碱业股份有限公司煅烧车间主任。现任青岛碱业股份有限公司热电分公司经理。