2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人莫少峰及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟中声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 4,434,525,839.66 | 3,868,057,335.29 | 14.64 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,673,681,166.19 | 1,582,919,529.33 | 5.73 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.29 | 2.81 | -18.51 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 255,891,248.03 | 172.22 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.35 | 105.88 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 35,883,059.15 | 90,112,292.04 | -2.92 |
| 基本每股收益(元) | 0.0491 | 0.1232 | -25.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.1046 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0491 | 0.1232 | -25.33 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 2.14 | 5.38 | 减少0.69个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.72 | 4.57 | 减少0.47个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 10,866,798.69 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,921,760.57 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 618,550.79 |
| 少数股东权益影响额 | -1,843,113.25 |
| 所得税影响额 | -2,958,836.93 |
| 合计 | 13,605,159.87 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 67,615 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 大众交通（集团）股份有限公司 | 20,222,007 | 人民币普通股 |
| 上海久事公司 | 20,222,007 | 人民币普通股 |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 6,803,389 | 人民币普通股 |
| 交通银行－普天收益证券投资基金 | 4,999,990 | 人民币普通股 |
| 沈健 | 2,159,701 | 人民币普通股 |
| 上海市拥军优属基金会 | 1,507,020 | 人民币普通股 |
| 陈曦 | 1,297,490 | 人民币普通股 |
| 陈苏仔 | 1,179,636 | 人民币普通股 |
| 洪涛 | 1,110,000 | 人民币普通股 |
| 潘继周 | 938,763 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额(本期金额) | 期初余额(上年同期) | 变动率 | 变动原因 |
| 货币资金 | 805,544,268.12 | 609,928,493.66 | 32.07% | 合并报表范围增加了客运南站等公司；经营现金流量增加。 |
| 应收票据 | 32,216,635.81 | 19,769,487.50 | 62.96% | 因经营范围拓展，合并报表范围增加，主营业务收入增长，经营性往来款项总额有所上升。 |
| 应收账款 | 427,576,362.14 | 325,475,408.38 | 31.37% | |
| 预付款项 | 143,858,972.88 | 106,781,365.51 | 34.72% | |
| 应付账款 | 372,312,366.21 | 214,183,963.36 | 73.83% | |
| 其他应付款 | 774,889,035.65 | 478,804,108.77 | 61.84% | |
| 可供出售金融资产 | 1,501,424.14 | 852,079.32 | 76.21% | 期末可供出售金融资产公允价值变动。 |
| 无形资产 | 226,830,856.92 | 144,955,576.36 | 56.48% | 因合并报表范围增加了客运南站，本期转入。 |
| 应付利息 | 90,440.00 | 20,856,109.59 | -99.57% | 年初余额系应付短期融资券利息，已还本付息。 |
| 投资收益 | 25,585,192.35 | 42,644,225.67 | -40.00% | 上年同期投资收益包含了投资返利、股权转让等一次性收益。 |
| 营业外收入 | 13,416,027.15 | 22,975,779.36 | -41.61% | 上年同期营业外收入包含了地块转让收益。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 255,891,248.03 | 94,002,241.41 | 172.22% | 合并报表范围增加了客运南站等公司，客运单位经营业绩良好，现金流量增幅较大。 |
| 基本每股收益 | 0.1232 | 0.1650 | -25.33% | 2009年1-9月净利润较上年同期下降2.92%，本期实施资本公积金转增股本方案（每10股转增3股），总股本增加所致。 |
| 每股净资产 | 2.29 | 2.81 | -18.51% | 本报告期期末净资产167,368.12万元，较期初增加5.73%，本期实施资本公积金转增股本方案（每10股转增3股），总股本增加所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
发行时所作承诺
1、关于所持公司股票三十六个月内不进行转让的承诺
承诺内容：控股股东上海交运(集团)公司（以下简称“交运集团”）承诺，非公开发行股票时持有的股份以及非公开发行时认购的股份，自该次非公开发行股票结束之日起计算三十六个月内不进行转让。
承诺情况：交运集团在报告期内履行了该项承诺。
2、关于发行时涉及土地使用权的承诺
承诺内容：在非公开发行股票时，交运集团注入公司的土地中，存在尚未完成出让手续的土地，交运集团承诺，若未按时完成相关出让手续而给交运股份造成损失的，交运集团将予以补偿，补偿的金额不低于相应地块的评估价值。
承诺情况：截止本报告期末，位于龙吴路5117号土地已完成划拨转成出让的变更手续,尚有位于浦东杨高北一路25号计29405平方米土地因规划未确定而未完成由划拨转成出让变更手续，交运集团已履行承诺，将与原评估值对应的现金等值人民币3087.53万元支付给本公司。在规划未确定而未完成出让变更手续前，上述款项仍交由本公司。并且本公司对该宗地块享有优先租赁权，租金价格按照本次非公开发行其余出租土地的价格标准予以优惠。该宗土地至今仍由本公司实际使用。
3、发行时涉及债务转移的承诺
承诺内容：在非公开发行股票时，交运集团注入本公司的下属企业中，尚存在三笔对外债务，合计417万元尚未取得债权人同意转出。交运集团承诺，若一旦上述三笔贷款到期或债权人主张该等债权，则因上述三笔贷款而产生的贷款本金、利息、违约金、赔偿金或任何其他费用，均由交运集团予以承担。
承诺情况：报告期内尚未发生因债权人主张该等债权而给本公司带来损失。
4、发行时涉及部分房产的承诺
承诺内容：①非公开发行股票时，尚有部分房产未办理完成所有权证书。交运集团承诺，若未按时完成上述房产的所有权证书而给交运股份造成损失的，交运集团将予本公司及时、足额补偿，补偿金额不低于该等房产的原评估值。
承诺情况：未办理所有权证书的房产中，位于都会路的一处面积为6532平方米的房产已取得上海市闵行区房地产交易中心200825401787号收件收据。位于康桥镇沪南路的一处640平方米 房产已于2007 年11 月进行改建，未对本公司造成损失。对于其他未办理产证的相关房产交运集团已履行承诺，以原评估值购回。
承诺内容：②对于非公开发行股票时进入本公司的权利人名称尚未变更的房产，交运集团承诺：若未按时完成相关房屋权利人名称变更手续而造成交运股份损失的，交运集团承诺对交运股份予以及时、足额补偿。
承诺情况：根据交运集团出具的说明及金茂凯德律师事务所出具的法律意见书：上海市联运有限公司和上海浦江游览有限公司为该等房产的实际权利人，上海市联运有限公司和上海浦江游览有限公司享有该等房产的权益不存在争议。将来若因该等房产权属文件方面存在任何瑕疵而给交运股份或其下属企业造成损失的，交运集团将赔偿或补偿因此造成的一切损失。到目前为止尚未发生由于权利人名称未变更而造成的任何损失。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2009年4月20日召开第十七次股东大会（2008 年年会)批准的《关于修改公司章程中现金分红条款的议案》中规定的现金分红政策： 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
公司执行分红政策的情况： 06、07、08年度现金分红共计115,480,819.37元，超过最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。报告期内为确保公司主营业务的重大技改项目顺利实施及对资金的统筹安排,未实施现金分红。
上海交运股份有限公司
法定代表人:陈辰康
2009年10月22日
证券代码：600676 股票简称：交运股份 编号：临2009-021
上海交运股份有限公司
五届十九次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海交运股份有限公司（以下简称公司）于2009年10月22日，以通讯表决方式召开第五届董事会第十九次会议。会议应参与表决的董事9名，实际参与表决的董事9名。会议的召开及程序符合法律法规及《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议经审议并以书面表决的方式一致通过以下决议：
一、《上海交运股份有限公司2009年第三季度报告》及《正文》；
二、《关于为公司全资子公司烟台中瑞汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保的议案》（详见临2009-022号公告）；
三、《关于为公司全资子公司沈阳中瑞汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保的议案》（详见临2009-023号公告）。
特此公告。
上海交运股份有限公司董事会
2009年10月22日
证券代码：600676 股票简称：交运股份 编号：临2009-022
关于为公司全资子公司烟台中瑞汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人： 烟台中瑞汽车零部件有限公司（系本公司全资子公司，
以下简称“烟台中瑞公司”或“被担保人”）
●本次担保金额：6,000万元（人民币，下同）
●累计为其担保金额：6,000万元
●本次担保无反担保
●公司对外担保累计数量：7,876.69万元
●公司对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
上海交运股份有限公司（以下简称公司）于2009年10月22日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于为公司全资子公司烟台中瑞汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保的议案》。
公司将为项目实施单位烟台中瑞公司向银行申请项目贷款6,000万元提供担保。截止2009年9月30日公司对烟台中瑞公司尚无提供担保。公司的对外担保累计为7,876.69万元，无逾期担保。
二、被担保人基本情况
被担保人成立于2004年，注册地点：福山区永达街南；注册资本5,000万元；法定代表人：刘必荣；经营范围：汽车零部件的开发、设计、制造、销售。
截止2009年9月30日，被担保人的总资产为7,160.29万元，净资产为4,436.99万元，资产负债率为38.03%。被担保人2006年、2007年、2008年主营收入分别为477.08万元、1,105.21万元、1,507.88万元，2009年前九个月的主营收入为1,049.01万元。被担保人自成立后未向银行贷款，故未评定信用等级。被担保人与《上海证券交易所股票上市规则》中规定的关联人无任何关联关系。
三、被担保主要内容
公司为被担保人向银行申请贷款6,000万元提供担保。借款期限定为1年。
四、董事会意见
公司董事会认为：烟台中瑞汽车零部件有限公司生产基地（一期工程）技改项目已经公司五届十次董事会审议通过。为确保项目的顺利实施，根据原定计划，需向银行申请项目贷款6,000万元，公司为此提供相应的担保是必要的、可行的。董事会要求公司经营层通过内控对被担保人加强管控，确保贷款资金的有序、高效使用，确保项目早日建成、早日投产、早出效益。
五、截止2009年9月30日公司及控股子公司对外担保累计为7,876.69万元，无逾期担保。
六、备查文件
1、公司五届十九次董事会决议；
2、公司五届十次董事会决议；
3、烟台中瑞汽车零部件有限公司营业执照复印件及相关财务报表；
4、保证合同。
特此公告。
上海交运股份有限公司董事会
2009年10月22日
证券代码：600676 股票简称：交运股份 编号：临2009-023
关于为公司全资子公司沈阳中瑞汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人： 沈阳中瑞汽车零部件有限公司（系本公司全资子公司，
以下简称“沈阳中瑞公司”或“被担保人”）
●本次担保金额：4,600万元（人民币，下同）
●累计为其担保金额：4,600万元
●本次担保无反担保
●公司对外担保累计数量：7,876.69万元
●公司对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
上海交运股份有限公司（以下简称公司）于2009年10月22日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于为公司全资子公司沈阳中瑞汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保的议案》。
公司将为项目实施单位沈阳中瑞公司向银行申请项目贷款4,600万元提供担保。截止2009年9月30日公司对沈阳中瑞公司尚无提供担保。公司的对外担保累计为7,876.69万元，无逾期担保。
二、被担保人基本情况
被担保人系公司为确保沈阳重点技改项目建设顺利实施而在当地新设立的全资子公司。公司注册地点：沈阳市大东区东站街57-3号；注册资本5,000万元；法定代表人：倪伟江 ；经营范围：筹建本公司。
截止2009年9月30日，被担保人的总资产为5,847.39万元，净资产为2,000万元，资产负债率为65.8%。被担保人为新设企业，尚未评定信用等级。被担保人与《上海证券交易所股票上市规则》中规定的关联人无任何关联关系。
三、被担保主要内容
公司为被担保人向银行申请贷款4,600万元提供担保。借款期限定为1年。
四、董事会意见：
董事会认为：沈阳中瑞汽车零部件有限公司生产基地技改项目已经公司五届十一次董事会审议通过。为确保项目的顺利实施，根据原定计划，需向银行申请项目贷款4,600万元，公司为此提供相应的担保是必要的、可行的。董事会要求公司经营层通过内控对被担保人加强管控，确保贷款资金的有序、高效使用，确保项目早日建成、早日投产、早出效益。
五、截止2009年9月30日公司及控股子公司对外担保累计为7,876.69万元，无逾期担保。
六、备查文件
1、公司五届十九次董事会决议；
2、公司五届十一次董事会决议；
3、沈阳中瑞汽车零部件有限公司营业执照复印件及相关财务报表；
4、保证合同。
特此公告。
上海交运股份有限公司董事会
2009年10月22日