光大证券股份有限公司2009年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601788    股票简称：光大证券 公告编号：临2009-010

　　光大证券股份有限公司2009年第四次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议不存在否决或修改提案的情况

●本次会议召开前不存在补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）光大证券股份有限公司2009年第四次临时股东大会于2009年10月23日（星期五）上午10：00在北京中国职工之家饭店C座3楼报告厅召开。

（二）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例见下表：

出席会议的股东和代理人人数（人）	8
其中：内资股股东人数	7
外资股股东人数	1
所持有表决权的股份总数（股）	2,623,706,183
其中：内资股股东持有股份总数	1,484,456,183
外资股股东持有股份总数	1,139,250,000
占公司有表决权股份总数的比例（%）	76.76%
其中：内资股股东持股占股份总数的比例	43.43%
外资股股东持股占股份总数的比例	33.33%

（三）本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，董事长唐双宁先生主持了会议，董事、总裁徐浩明先生，监事长刘济平先生，监事高坤先生，董事会秘书梅键先生出席会议。

二、提案审议情况

议案序号	议案内容	赞成票数	赞成 比例	反对票数	反对比例	弃权票数	弃权 比例	是否通过
1	关于修订《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》的议案；	2623706183	100%	0	0%	0	0%	是
2	关于修订公司《对外担保制度》、《独立董事工作制度》的议案；	2623706183	100%	0	0%	0	0%	是
3	增选郭荣丽女士为公司独立董事的议案；	2623706183	100%	0	0%	0	0%	是
4	关于因拟设立全资子公司开展资产管理业务而需减少公司业务种类的议案；	2623706183	100%	0	0%	0	0%	是
5	关于参与发起设立上海新能源产业基金（暂定名）、上海诚朴产业基金管理有限公司（暂定名）并对光大资本投资有限公司增资的议案；	2623706183	100%	0	0%	0	0%	是
6	关于增加光大期货有限公司注册资本金的议案。	2623706183	100%	0	0%	0	0%	是

三、律师见证情况

本次股东大会由北京市天元律师事务所池晓梅、陈艳律师进行现场见证，并出具法律意见书，律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会人员的资格、本次股东大会召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1. 经与会董事、监事签名的公司2009 年第四次临时股东大会决议。

2. 经见证律师签名盖章的法律意见书。

光大证券股份有限公司董事会

二〇〇九年十月二十四日