2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长王大雄先生、主管会计工作负责人总会计师刘冲先生及会计机构负责人（会计主管人员）计财部经理傅议先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,641,677,896.38 | 2,388,568,839.02 | 10.60 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,403,683,362.01 | 1,439,056,483.93 | -2.46 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.41 | 2.48 | -2.82 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 82,789,603.09 | -60.38 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.14 | -61.11 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -10,289,850.32 | -24,619,803.57 | -114.70 |
| 基本每股收益(元) | -0.02 | -0.04 | -116.67 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | -0.04 | — |
| 稀释每股收益(元) | -0.02 | -0.04 | -116.67 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | -0.73 | -1.75 | 减少5.12个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -0.73 | -1.82 | 减少5.12个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 490,313.34 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,010,441.06 |
| 少数股东权益影响额 | -248,213.87 |
| 所得税影响额 | -300,150.88 |
| 合计 | 952,389.65 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 82,970 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 中国海运(集团)总公司 | 159,802,500 | 人民币普通股 |
| 秦皇岛港务集团有限公司 | 7,800,000 | 人民币普通股 |
| 海南电网公司 | 4,482,737 | 人民币普通股 |
| 牛飞 | 3,552,469 | 人民币普通股 |
| 上海国锭建设工程有限公司 | 3,189,517 | 人民币普通股 |
| 李永良 | 1,950,000 | 人民币普通股 |
| 凌海 | 1,432,493 | 人民币普通股 |
| 上海裕海实业有限公司 | 1,365,000 | 人民币普通股 |
| 江旭庆 | 1,255,639 | 人民币普通股 |
| 招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票型证券投资基金 | 1,200,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | |||||
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 应收票据 | 12,157,669.01 | 64,253,067.80 | -52,095,398.79 | -81.08 | 1 |
| 预付款项 | 7,391,590.46 | 766,771.43 | 6,624,819.03 | 863.99 | 2 |
| 可供出售金融资产 | 112,768,195.70 | 71,367,815.24 | 41,400,380.46 | 58.01 | 3 |
| 短期借款 | 43,350,844.54 | 24,275,265.53 | 19,075,579.01 | 78.58 | 4 |
| 应付票据 | 193,484,968.00 | 0.00 | 193,484,968.00 | 5 | |
| 应付账款 | 67,561,551.50 | 46,348,537.95 | 21,213,013.55 | 45.77 | 6 |
| 预收款项 | 11,260,705.87 | 6,798,375.96 | 4,462,329.91 | 65.64 | 7 |
| 应付职工薪酬 | 4,210,114.62 | 19,182,727.34 | -14,972,612.72 | -78.05 | 8 |
| 应交税费 | 4,876,436.67 | 16,332,889.74 | -11,456,453.07 | -70.14 | 9 |
| 应付股利 | 6,937,834.15 | 545,740.21 | 6,392,093.94 | 1171.27 | 10 |
| 其他应付款 | 6,002,930.79 | 3,229,074.17 | 2,773,856.62 | 85.90 | 11 |
| 1：应收票据期末数比期初数减少主要是因为以票据支付经营款项。 | |||||
| 2：预付款项期末数比期初数增加主要是因为公司预付锁定燃油款及船舶修理费。 | |||||
| 3：可供出售金融资产期末数比期初数增加主要是因为公司可供出售金融资产公允价值变动。 | |||||
| 4：短期借款期末数比期初数增加主要是因为公司增加了流动资金借款。 | |||||
| 5：应付票据期末数比期初数增加主要是因为公司以银行承兑汇票支付造船进度款。 | |||||
| 6：应付账款期末数比期初数增加主要是因为公司增加了应付经营款项。 | |||||
| 7：预收款项期末数比期初数增加主要是因为公司增加了预收运费。 | |||||
| 8：应付职工薪酬期末数比期初数减少主要是因为发放2008年度未付薪酬。 | |||||
| 9：应交税费期末数比期初数减少主要是因为公司已汇算清缴2008年度企业所得税。 | |||||
| 10：应付股利期末数比期初数增加主要是因为公司尚未支付大股东2008年度分红款。 | |||||
| 11：其他应付账款期末数比期初数增加主要是因为公司增加了往来款项。 | |||||
| 利润表项目 | |||||
| 项目 | 本期数 （2009年1-9月） | 上期数 （2008年1-9月） | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 营业收入 | 599,302,641.46 | 961,284,666.53 | -361,982,025.07 | -37.66 | 12 |
| 营业税金及附加 | 10,828,908.45 | 22,438,796.87 | -11,609,888.42 | -51.74 | 13 |
| 财务费用 | 4,632,196.47 | -4,063,898.35 | 8,696,094.82 | 213.98 | 14 |
| 投资收益 | 12,124,783.03 | 63,253,974.41 | -51,129,191.38 | -80.83 | 15 |
| 营业利润 | 10,456,667.16 | 364,980,081.04 | -354,523,413.88 | -97.14 | 16 |
| 利润总额 | 11,957,421.56 | 363,903,151.04 | -351,945,729.48 | -96.71 | 17 |
| 所得税费用 | 17,297,144.42 | 55,207,711.41 | -37,910,566.99 | -68.67 | 18 |
| 净利润 | -5,339,722.86 | 308,695,439.63 | -314,035,162.49 | -101.73 | 19 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -24,619,803.57 | 281,750,956.15 | -306,370,759.72 | -108.74 | 20 |
| 基本每股收益 | -0.04 | 0.48 | -0.52 | -108.33 | 21 |
| 稀释每股收益 | -0.04 | 0.48 | -0.52 | -108.33 | 22 |
| 12：营业收入本期数比上期数减少主要是因为公司船舶运价下降导致运费收入减少。 | |||||
| 13：营业税金及附加本期数比上期数减少主要是因为公司运费收入减少,导致相应减少了税金。 | |||||
| 14：财务费用本期数比上期数增加主要是因为利息支出增加、汇兑收益减少。 | |||||
| 15：投资收益本期数比上期数减少主要是因为投资的公司分红减少。 | |||||
| 16：营业利润本期数比上期数减少主要是因为公司营业收入减少的幅度大于营业成本减少的幅度。 | |||||
| 17：利润总额本期数比上期数减少主要是因为公司营业收入减少的幅度大于营业成本减少的幅度。 | |||||
| 18：所得税费用本期数比上期数减少主要是因为公司利润总额减少。 | |||||
| 19：净利润本期数比上期数减少主要是因为公司营业收入减少的幅度大于营业成本减少的幅度。 | |||||
| 20：归属于母公司所有者的净利润本期数比上期数减少主要是因为公司净利润本期数比上期数减少。 | |||||
| 21：基本每股收益本期数比上期数减少主要是因为公司净利润的减少。 | |||||
| 22：稀释每股收益本期数比上期数减少主要是因为公司净利润的减少。 | |||||
| 现金流量表项目 | |||||
| 项目 | 年初至报告期期末 | 上年同期数 | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 82,789,603.09 | 208,948,418.31 | -126,158,815.22 | -60.38 | 23 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -74,921,611.94 | -658,173,482.67 | 583,251,870.73 | 88.62 | 24 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 31,335,383.12 | -60,954,469.69 | 92,289,852.81 | 151.41 | 25 |
| 23：经营活动产生的现金流量净额本期数比上期数减少主要是因为营业收入同比减少。 | |||||
| 24：投资活动产生的现金流量净额本期数比上期数增加主要是因为购建固定资产支付的现金同比减少。 | |||||
| 25：筹资活动产生的现金流量净额本期数比上期数增加主要是因为银行借款同比增加。 | |||||
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司四届五次董事会及2003年第一次临时股东大会审议通过了关于建造两艘5.7万吨级散货运输船的议案；2003年7月19日，公司与渤海船舶重工有限责任公司（以下简称“渤船重工”）在海口市签订了《57300载重吨级散货船建造合同》，公司委托渤船重工建造两艘57300载重吨级散货船。每艘散货船合同价格为1848万美元，两艘船合计3696万美元。按照合同约定，两艘船应分别于2005年12月31日、2006年4月30日交船。截止合同约定交船日，公司委托建造的两艘船舶尚未上船台，两艘船舶均未能在合同规定的期限内交船。对于这种情况的发生，渤船重工解释为，因其有国家要求的某种特殊产品建造任务，占用了船坞，公司的两艘船将不能被建造。2006年10月25日，经公司与渤船重工友好协商，并考虑到目前的市场与2003年相比已发生很大的变化，国内、国际船舶的建造成本和价格均已大幅上升，而渤船重工又是因有国家要求的某种特殊产品建造任务而不能履行原合同，公司与渤船重工本着互谅互让的原则，签署了《关于<57300载重吨级散货船建造合同（卖方工程编号：BH409-5. BH409-6）>补充协议》，对原合同进行了修改，公司追加资金委托渤船重工建造两艘57300载重吨级散货船，每艘散货船合同价格由1848万美元增加至2260万美元，两艘船舶合计4520万美元。该补充协议已经五届第十一次（临时）董事会及2006年第三次临时股东大会审议通过。截止本报告期末，其中一艘船舶“盛兴海”轮已交付公司，并于2009年9月上旬投入营运，公司已将“盛兴海”轮建造款15702万元全部支付完毕。其余的一艘船舶在建，公司已支付了该艘船舶的前三期款项共计4900万元人民币，本项目正按照补充协议约定的进度实施。目前对公司报告期业务的连续性、管理层的稳定性无影响，对公司报告期经营成果无重大影响。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股改承诺及履行情况：
中国海运（集团）总公司承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。中国海运（集团）总公司在报告期内切实履行并遵守了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受金融危机影响，航运市场低迷，运输价格同比大幅下降，预计公司2009年全年净利润亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司现金分红政策内容
公司《章程》规定：公司可以采取现金或者股票方式分配股利，公司每连续三个盈利年度应至少有一次现金红利分配，具体分配方案由董事会根据中国证监会的有关规定、公司经营状况和资金需求拟定，由股东大会审议决定。
2、报告期内现金分红实施情况
2009年4月24日召开的公司2008年年度股东大会审议通过了2008年度利润分配方案，即以2008年末总股本581,315,773股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税）,此次利润分配的股权登记日为2009年6月11日，除息日为2009年6月12日，现金红利发放日为2009年6月18日。截止本报告报出日，中国海运(集团)总公司、广州海宁海务咨询服务公司、上海裕海实业有限公司三家股东的现金红利已由公司直接发放完毕；其他股东的现金红利已通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统发放完毕。
中海（海南）海盛船务股份有限公司
法定代表人:王大雄
2009年10月22日
证券代码：600896 证券简称：中海海盛 编号：临2009-024
中海（海南）海盛船务股份有限公司
第六届董事会第十三次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中海（海南）海盛船务股份有限公司于2009年10月16日以电子邮件、传真和专人送达等方式发出了关于召开第六届董事会第十三次（临时）会议的通知，并于2009年10月22日以通讯表决方式召开了公司第六届董事会第十三次（临时）会议。公司现有董事9名，9名董事参加会议。会议符合有关法律、行政法规、部门规章和公司《章程》的有关规定。会议采用记名投票表决方式，审议并通过了以下事项。
一、审议并通过了公司关于处置“建华岭”轮的议案。（9票同意，0票反对，0票弃权）
同意公司将散货船“建华岭”轮作为废钢船出售给江门市新会区古井奇达五金加工厂，出售价格为人民币14，027，266元。
公司所拥有的散货船“建华岭”轮建成于1976年10月30日，载重吨为29117吨。截止2009年9月30日，“建华岭”轮账面原值为人民币4820万元 ，已计提的折旧累计为人民币4579万元，帐面净值为人民币241万元。 “建华岭”轮将于2009年10月30日达到国家交通部颁布的《老旧运输船舶管理规定》（交通部令2006年第8号文）规定的散货船强制报废船龄33年。经过多方询价，公司将“建华岭”轮作为废钢船出售给非关联方江门市新会区古井奇达五金加工厂（报价最高），出售价格为人民币14，027，266元。由于废钢市场价格相对较好，且“建华岭”轮的账面净值为残值，“建华岭”轮的出售价格远高于其帐面净值。
预计公司将在2009年10月30日前交船。由于公司在江门市新会区古井奇达五金加工厂支付所有船款后方予以交船，公司认为船款的收回没有成为坏帐的可能。
预计本次交易将使公司获得约人民币1100万元的营业外收入。本次交易对公司有利。
二、审议并通过了公司2009年第三季度报告。（9票同意，0票反对，0票弃权）
中海（海南）海盛船务股份有限公司
董 事 会
二OO九年十月二十二日
证券代码：600896 证券简称：中海海盛 编号：临2009-025
中海（海南）海盛船务股份有限公司
2009年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2009年1月1日至2009年12月31日
2、业绩预告情况：经公司财务部门初步测算，预计公司2009年全年归属于母公司所有者的净利润亏损。
3、本次所预计的业绩是否经过注册会计师预审计：否
二、上年同期业绩
1、归属于母公司所有者的净利润：13582万元
2、基本每股收益：0.23元
三、业绩预亏原因
受金融危机影响，航运市场低迷，运输价格同比大幅下降，预计公司2009年全年归属于母公司所有者的净利润亏损。
四、其他相关说明
具体数据将在公司2009年年度报告中予以详细披露。
中海（海南）海盛船务股份有限公司
董事会
二00九年十月二十二日