湖南投资集团股份有限公司
2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人谭应球先生、主管会计工作负责人刘向伟先生及会计机构负责人谢冀勇先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 2009.9.30 | 2008.12.31 | 增减幅度（％） | ||||
| 总资产（元） | 2,062,101,734.71 | 2,077,360,507.22 | -0.73% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,319,472,744.30 | 1,309,891,723.46 | 0.73% | |||
| 股本（股） | 499,215,811.00 | 499,215,811.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.643 | 2.624 | 0.72% | |||
| 2009年7-9月 | 比上年同期增减 （％） | 2009年1-9月 | 比上年同期增减 （％） | |||
| 营业总收入（元） | 53,221,382.05 | -2.35% | 162,049,636.01 | 3.17% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 3,963,308.50 | -70.86% | 79,716,498.21 | 141.34% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -5,318,613.37 | -181.87% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -0.011 | -184.62% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.008 | -70.37% | 0.160 | 142.42% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.008 | -70.37% | 0.160 | 142.42% | ||
| 净资产收益率（%） | 0.30% | -0.73% | 6.04% | 3.53% | ||
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） | 0.66% | 0.31% | 2.37% | 0.22% | ||
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | -10,594,096.65 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 34,938,283.39 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 30,000,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -84,092.39 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 300,000.00 | |
| 所得税影响额 | -6,140,023.59 | |
| 合 计 | 48,420,070.76 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 96,171户 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 长沙市环路建设开发有限公司 | 49,921,582 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 | 5,000,489 | 人民币普通股 |
| 张占信 | 4,840,000 | 人民币普通股 |
| 申银万国-中行-申银万国2号策略增强集合资产管理计划 | 4,542,627 | 人民币普通股 |
| 刘明东 | 2,447,200 | 人民币普通股 |
| 王淑珍 | 2,065,000 | 人民币普通股 |
| 东海证券有限责任公司 | 2,036,300 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,002,391 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 | 1,627,513 | 人民币普通股 |
| 深圳市汇特丰发展有限公司 | 1,580,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| (2)1-9月，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加82,022,146.38元，增长218.58%，主要原因系本期出售可供出售金融资产交通银行股票，获得投资收益34,938,283.39元，上年同期支付投资款21,772,953.72元，本期无投资款项支出。 (3)1-9月，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少60,331,122.36元，下降195.87%，主要原因系本期支付股利款49,921,581.10元所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用
| 公司于2009年10月10日召开的湖南投资集团股份有限公司2009年度第四次董事会会议审议通过了《关于公司控股子公司——长沙中意房地产开发有限公司与湖南中邦房地产开发有限公司终止合作的议案》：由于中邦房地产项目在运作过程中经历了国际金融危机，国家房地产政策调控，市场急剧降温等多方面因素影响，开发进度未达到合作双方预期目标。为了确保中意房产的前期投入回报如数收回，在尊重事实、互谅互让的基础上，中意房产与中邦公司提前终止原合作协议，采用由中意房产受让中邦公司“玻纤项目”北向宗地单独开发的方式，并同意将原合作协议中中意房产应得的项目回报计算日期截止至2009年3月31日，结算方式为：中邦公司以“玻纤项目”北向宗地土地款抵扣中意房产的投资、收益款项，待转让土地完成后，中意房产从中邦公司结算退股。 （相关终止合作的公告详见2009年10月13日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》） |
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 为了增强流通股股东的持股信心，激励管理层的积极性，使管理层与公司股东的利益相统一，环路公司将推动公司在股权分置改革完成后按有关规定制订管理层股权激励计划。 | 对照湖南省国有监督管理委员会颁布的《湖南省国有控股上市公司股权激励管理实施意见（试行）》的相关规定，本公司目前已达到“公司近三年保持盈利”的要求，公司将保持与国资部门的联系，按国资部门的统一计划，适时推出公司的股权激励方案。 |
| 股份限售承诺 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
| 根据《上市公司检查办法》（证监发【2001】46号）的要求，2009年8月3日至14日，中国证监会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）对 公司进行了现场检查，并于2009年9月2日就现场检查过程中发现的相关问题向公司下达了湘证监公司字【2009】28号《关于责成湖南投资集团股份有限公司限期整改的通知》（以下简称“《限期整改通知》”），要求公司对包括信息披露问题、公司治理问题、财务管理问题和子公司管理问题等四方面共计12个问题进行限期整改。 公司接到《限期整改通知》后，对湖南证监局在现场检查中发现的问题高度重视，立即组织相关部门及人员对《限期整改通知》进行了认真的学习，并就其中列明的所有问题进行了深入自查和分析，制定了相应的整改方案。相关整改方案已经2009年10月10日召开湖南投资2009年董事会第四次会议审议批准，并刊登在2009年10月13日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 |
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年02月06日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 上海天盈投资发展有限公司 财富证券股份有限公司 | 公司经营情况投资项目情况 |
| 2009年02月13日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 长城基金管理有限公司 兴业证券股份有限公司 | 公司经营情况投资项目情况 |
| 2009年03月17日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 东海证券股份有限公司 财富证券股份有限公司 | 公司经营情况投资项目情况 |
| 2009年03月20日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 招商基金管理有限公司 | 公司经营情况投资项目情况 |
| 2009年03月30日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 申银万国证券股份有限公司 | 公司经营情况投资项目情况 |
| 2009年05月14日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 中银基金管理有限公司 证券日报广西记者站 | 公司经营情况投资项目情况 |
| 2009年05月21日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 方正证券股份有限公司 | 公司经营情况投资项目情况 |
3.6.1 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用
3.6.2 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用
湖南投资集团股份有限公司
二○○九年十月二十六日