2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的说明 |
| 董事长 | 马福安先生 | 委托副董事长蔡毅先生代为出席并表决 |
| 董事 | 金光日先生 | 委托董事赵岳先生代为出席并表决 |
| 董事 | 孟建先生 | 委托董事王良先生代为出席并表决 |
| 独立董事 | 杨嵘女士 | 委托独立董事刘志新先生代为出席并表决 |
| 独立董事 | 鲍卉芳女士 | 委托独立董事池耀宗先生代为出席并表决 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人蔡毅、主管会计工作负责人穆雅石及会计机构负责人（会计主管人员）蒲丽丽声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,551,964,236.74 | 6,895,858,066.78 | 9.51 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,568,864,336.97 | 1,509,643,514.99 | 3.92 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 3.5468 | 3.4129 | 3.92 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 50,624,749.47 | 116.19 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.1144 | 110.22 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 28,927,581.33 | 95,293,217.42 | 22.35 |
| 基本每股收益(元) | 0.0654 | 0.2154 | -22.77 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.2025 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0654 | 0.2154 | -22.77 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.84 | 6.07 | 增加1.36个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.89 | 5.71 | 增加0.97个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -1,466,832.77 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 7,679,798.80 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 599,336.03 |
| 少数股东权益影响额 | -21,533.32 |
| 所得税影响额 | -1,073,792.50 |
| 合计 | 5,716,976.24 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 23,454 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 5,870,534 | 人民币普通股 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 5,207,619 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 4,520,303 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 | 3,305,288 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通收益增长证券投资基金 | 2,020,806 | 人民币普通股 |
| 交通银行－天治核心成长股票型证券投资基金 | 1,800,000 | 人民币普通股 |
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 1,286,736 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | 1,079,063 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－海富通领先成长股票型证券投资基金 | 1,078,879 | 人民币普通股 |
| 上海大东海建筑工程有限公司 | 951,649 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债项目
公司报告期末资产总额为755,196.42万元，比年初增加65,610.61万元,增幅9.51%；负债总额589,916.36万元，比年初增加58,967.95万元，增幅11.11%；所有者权益165,280.06万元，比年初增加6,642.67万元，增幅4.19%。
1、本期末应收账款121,038.85万元，较年初77,618.33万元增加55.94%，主要原因为销售增加所致。
2、本期末预付账款22,166.27万元，较年初15,024.33万元增加47.54%，主要原因为采购增加所致。
3、本期末在建工程26,469.59万元，较年初14,303.09万元增加85.06%，主要原因为航空零部件转包生产线技术改造项目投资增加所致。
4、本期末短期借款208,361.70万元，较年初154,535.32万元增加34.83%，主要原因为短期借款增加所致。
5、本期末应付账款124,392.39万元，较年初95,676.63万元增加30.01%，主要原因为采购材料增加所致。
6、本期末应付职工薪酬102.49万元，较年初1,435.62万元减少92.86%，主要原因为本期缴纳上期应交纳统筹、公积金等费用所致。
7、本期末应交税费-433.78万元，较年初450.27万元减少196.34%，主要原因为取得进项税增加所致。
8、本期末应付股利129.02万元，年初无余额，主要原因为本年决定分发的股利尚未支付完毕。
9、本期末其他应付款32,435.17万元，较年初60,495.83万元减少46.38%，主要原因为归还中航工业公司短期融资券所致。
10、本期末长期应付款4,105.68万元，较年初1,446.82万元增加183.77%，主要原因为融资租赁设备增加所致。
11、本期末未分配利润8,966.20万元，较年初3,237.66万元增加176.93%，主要原因为本期盈利所致。
二、利润表项目
公司报告期内累计实现营业收入309,833.64万元,同比增加33,969.17万元，增幅12.31%；累计实现净利润10,297.38万元，同比增加1,607.37万元，增幅18.50%。其中：归属于母公司所有者的净利润9,529.32万元，同比增加1,740.78万元，增幅22.35%；少数股东损益768.06万元，同比减少133.41万元，减幅14.80%。
1、本期资产减值损失210.81万元，较上年同期53.57万元增加293.52%，主要原因为计提减值准备增加所致。
2、本期投资收益-161.72万元，较上年同期199.24万元减少181.17%，主要原因为下属联营公司安泰公司本期亏损所致。
3、本期营业外支出296.79万元，较上年同期1,133.62万元减少73.82%，主要原因为非流动资产处置损失减少所致。
4、本期所得税费用1,251.59万元，较上年同期488.81万元增加156.05%，主要原因为应纳税所得额增加所致。
三、现金流量表项目
公司报告期内现金及现金等价物净增加额为-21,718.79万元，比上年同期减少52,846.63万元。其中：经营活动产生的现金流量净额同比增加36,330.00万元，投资活动产生的现金流量净额同比减少19,570.18万元，筹资活动产生的现金流量净额同比减少71,073.90万元，汇率变动对现金及现金等价物影响同比增加1,467.45万元。
1、本期收到的税费返还2,452.47万元，较上年同期843.05万元增加190.90%，主要原因为收到出口退税款增加所致。
2、本期支付的各项税费3,381.97万元 ，较上年同期2,496.87万元增加35.45%，主要原因为交纳所得税增加所致。
3、本期支付其他与经营活动有关的现金18,931.04 万元，较上年同期13,147.46万元增加43.99%，主要原因为支付租赁费及保证金增加所致。
4、本期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额32.92万元，较上年同期804.71 万元减少95.91%，主要原因为固定资产处置收回现金减少所致。
5、本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金净额35,439.89万元，较上年同期16,752.41万元增加111.55%，主要原因为航空零部件转包生产线技术改造项目投资增加所致。
6、本期投资支付的现金111.28万元，上年同期为0，主要原因为下属子公司铝业公司向西航天和公司投资和下属子公司商泰公司购买其他投资人股权所致。
7、本期吸收投资收到的现金120万元，上年同期20,890.80万元，较上年同期减少20,770.80万元，主要原因为2008年动力公司上市改制吸收原吉生化资金所致。
8、本期偿还债务支付的现金238,879.81万元，较上年同期159,341.55万元增加49.92%，主要原因为偿还贷款增加所致。
9、本期支付其他与筹资活动有关的现金888.04万元，较上年同期482.68万元增加83.98%，主要原因为支付项目贷款担保保证金增加所致。
10、本期汇率变动对现金及现金等价物的影响97.81万元，较上年同期-1,369.64万元增加107.14%，主要原因为人民币对英镑汇率变动增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司非公开发行股票已获中国证券监督管理委员会发行审核委员会有条件通过.详见2009年10月15日《上海证券报》、《中国证券报》公司公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
因部分股东信息不完整，尚有129.02万元股利未支付。
西安航空动力股份有限公司
法定代表人:蔡毅
2009年10月28日
股票代码：600893 股票简称：航空动力 编 号：2009临--33
西安航空动力股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安航空动力股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2009年10月16日分别以专人送达与传真、邮件形式向公司全体董事发出第六届董事会第三次会议的通知。公司第六届董事会第三次会议于2009年10月26日以现场方式召开。会议应到董事12人，亲自出席7人，公司董事长马福安先生委托副董事长蔡毅先生代为出席并表决；董事金光日先生委托董事赵岳先生代为出席并表决；董事孟建先生委托董事王良先生代为出席并表决；独立董事杨嵘女士委托独立董事刘志新先生代为出席并表决；独立董事鲍卉芳女士委托独立董事池耀宗先生代为出席并表决。会议的召开符合《公司法》和《西安航空动力股份有限公司章程》的规定。
受公司董事长委托，本次董事会会议由副董事长蔡毅先生主持。经与会董事认真审议并表决，通过如下事项：
一、 审议通过《关于审议公司2009年第三季度报告》的议案
会议认为公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，《公司2009年第三季度报告》包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案。
二、审议通过《关于修订@公章程@第百一十八条和@董会议事规则@第十三条的议案》
《公司章程》（2008年12月第四次临时股东大会通过）第一百一十八条和《董事会议事规则》（2008年12月第四次临时股东大会通过）第三十三条，均为对董事会临时会议的通知方式与时限的规定，将二者统一表述，有利于规范公司董事会的运作。董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案
三、审议通过《关于审议西安航空动力股份有限公司<总经理工作细则>的议案》
《西安航空动力股份有限公司总经理工作细则》的制订，有利于公司高级管理人员正确行使职权，确保公司规范运作。
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案。
四、审议通过《关于接受董事金光日先生的辞呈并提名郭来生先生为公司新任董事的议案》
会议同意接受公司第六届董事会董事金光日先生的辞呈。并同意提名委员会对郭来生先生担任公司第六届董事会董事的提名，待股东大会选举通过后正式履行职责。
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案。
五、审议通过《关于为下属子公司提供委托贷款的议案》
为降低公司及相关控股子公司的财务费用，促进下属控股子公司的发展，保证其生产经营资金的正常运营，董事会同意公司通过相关银行以委托贷款的形式将7,000万元人民币的自有资金放贷给公司相关控股子公司使用，同时授权管理层办理本次委托贷款的相关手续并签署相关协议。
本事项经董事会审议通过后无需提交公司股东大会审议，根据上海证券交易所股票上市规则的有关规定，本次委托贷款不构成关联交易。
会议认为，通过委托贷款方式借贷资金给相关控股子公司使用，可降低公司及相关控股子公司的财务费用，增加公司收益，并促进下属控股子公司的发展，保证其生产经营资金的正常运营。
本次委托贷款投资主体为本公司，委托贷款的有效期限为一年，委托贷款年利率与银行同期一年期贷款利率相同，银行办理每笔委托贷款的手续费用约为0.15％。。目前公司及相关控股子公司尚未与银行签定委托贷款协议。
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案。
六、审议通过《关于对西安西航集团机电设备安装有限公司追加1000万元长期投资的议案》
公司下属全资子公司西安西航集团机电设备安装有限公司（简称“西航机电”）成立于2007年1月，为注册于西安的有限责任公司，注册资本1,000万元，法人代表陈华。该公司经营范围主要为机电设备安装；工业、民用建设项目的设备安装、调试及送变电站工程的施工等。随着近两年的发展，该公司生产经营已逐步扩大，目前已取得国家二级建造资质。为支持其发展，董事会同意对其追加长期投资1000万元，以提高其对外进行大型工程项目的承揽能力。增资后西航机电的注册资本变更为2000万元，公司仍持有其100%股权。
本次追加投资后，西航机电在原有“国家二级建造资质”的基础上将得到进一步的发展，其对外进行大型工程项目的承揽能力和盈利能力将进一步得到增强，将对公司未来的发展产生积极的影响。本次追加投资形式为现金，资金来源为公司自筹，本次增资对公司短期内的经营状况无重大影响。
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案。
七、审议通过《关于承接国拨资金用于航空发动机及其衍生产品技改的议案》
会议同意公司申请承接部分国拨资金用于航空发动机及其衍生产品项目的技改。在技术改造完成后形成的固定资产，公司可择机并履行相应的审批程序向国家指定的特定对象（包括不限于控股股东和实际控制人）进行配股或定向发行，将该等资产注入公司。
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案。
八、审议通过《关于提议召开公司2009年第三次临时股东大会的议案》
表决情况：出席本次会议的董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票审议通过了本议案。
特此公告。
西安航空动力股份有限公司
董 事 会
2009年10月26日
附件、郭来生先生简历
西安航空动力股份有限公司第六届董事候选人
郭来生先生简历
郭来生，男，1965年7月出生。毕业于河南大学财政金融系，复旦大学世界经济系研究生毕业，经济学博士学位。现任东北证券股份有限公司副总裁。
1986．9-1990．7：河南大学财政金融系讲师；
1990．9-1997．7：复旦大学世界经济系博士研究生；
1996．9-1997．8：河南大学财政金融系讲师；
1997．9-2001．5：大鹏证券有限责任公司研究员、经理；
2001．6- 今：东北证券股份有限公司，历任研究所所长、投资部总经理、总裁助理、副总裁。
证券代码：600893 证券简称：航空动力 公告编号：临2009-34
西安航空动力股份有限公司
2009年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安航空动力股份有限公司（“公司”或者“本公司”）董事会根据本公司2009年10月26日召开的第六届董事会第三次会议决议，决定召开2009年第三次临时股东大会（“股东大会”），现将会议的有关事项公告如下：
一、 会议召开时间：2009年11月17日14时
二、 股权登记日：2009年11月11日
三、 会议召开地点：西安市未央区徐家湾天鼎大酒店一楼会议室
四、 召集人和会议方式：公司董事会，会议以现场方式召开。
五、 会议出席对象
1、 凡2009年11月11日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为公司股东）；
2、 公司现任董事、监事、高级管理人员；
3、 公司聘请的法律顾问和其他中介机构人员。
六、 会议审议事项
1、 《关于修订<公司章程>第一百一十八条和<董事会议事规则>第三十三条的议案》；
2、 《关于接受董事金光日先生的辞呈并提名郭来生先生为公司新任董事的议案》；
七、 现场会议登记方法
1、 登记手续：
个人股及社会公众股股东亲自办理时，须持有本人身份证原件及复印件、证券帐户卡；委托代理人办理时，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书（见
附件一）、委托人证券帐户卡；
法人股股东由法定代表人亲自办理时，须持有法定代表人证明、本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、证券帐户卡；委托代理人办理时，须持有出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书、委托人证券帐户卡、法人单位营业执照复印件。
2、 登记时间：2009年11月16日上午9-11时,下午2-5时，异地股东可采取信函或传真的方式登记。
3、 登记地点：西安市公司住所所在地天鼎酒店一楼会议室
4、 联系方式：
电话：029-86150271
传真：029-86629636
邮编：710021
联系人：蒋富国
5、 出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、证券账户卡、授权委托书等原件，验证入场。
特此公告
西安航空动力股份有限公司董事会
2009年10月28日
附件：
西安航空动力股份有限公司2008年度股东大会股东授权委托书
本人／本单位作为西安航空动力股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席公司2008 年度股东大会，并对会议议案行使表决权。
委托人签名（或盖章）：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人持有股数：
委托人股东帐户：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期：
有效期：