2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长常小刚先生、总经理刘会成先生、总会计师宋晓伟女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,693,969,121.41 | 2,922,803,185.07 | -7.83 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,668,645,482.62 | 1,644,734,448.80 | 1.45 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.91 | 1.88 | 1.60 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 335,791,556.69 | 4.54 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.38 | 2.70 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 12,733,671.26 | 22,428,947.20 | -67.38 |
| 基本每股收益(元) | 0.0146 | 0.0257 | -67.34 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.0235 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0146 | 0.0257 | -67.34 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.76 | 1.34 | 减少1.69个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.73 | 1.23 | 减少1.64个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 784,753.65 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,855,602.82 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -269,701.87 |
| 所得税影响额 | -416,486.18 |
| 合计 | 1,954,168.42 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 102,438 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 山西国际电力集团有限公司 | 199,054,415 | 人民币普通股 |
| 山西统配煤炭经销总公司 | 11,973,658 | 人民币普通股 |
| 阳泉煤业（集团）有限责任公司 | 5,131,568 | 人民币普通股 |
| 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 | 5,131,568 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 | 3,932,033 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－天元证券投资基金 | 3,000,000 | 人民币普通股 |
| 张妙玉 | 2,508,713 | 人民币普通股 |
| 北京戴科国际投资有限公司 | 2,473,051 | 人民币普通股 |
| 深圳瑞智财富投资管理有限公司 | 2,100,000 | 人民币普通股 |
| 赵崇燊 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据
应收票据较年初减少主要由于银行承兑汇票到期收回所致。
2、预付账款
预付账款较年初增加主要由于本期预付给山西国阳新能股份有限公司煤款所致。
3、可供出售金融资产及递延所得税负债
可供出售金融资产及递延所得税负债增加主要由于公司持有交通银行股票市值上涨所致。
4、在建工程
在建工程较年初增加主要由于本年技改工程项目投资未完工所致。
5、应交税费
应交税费较年初增加主要由于本期末应交增值税增加所致。
6、一年内到期的非流动负债
一年内到期的非流动负债较年初减少主要由于本期归还银行长期借款所致。
7、主营业务毛利
主营业务毛利较上年同期增加的主要原因如下：
（1）公司机组上网平均电价较上年同期提高。
（2）公司生产成本得到有效控制。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
山西国际电力集团有限公司承诺所持有的非流通股份自获得上市流通权之日起,在12个月内不上市交易或者转让；在上述12个月的承诺期限届满后,48个月内不上市交易。
截止本报告期末,山西国际电力集团有限公司正在履行股改承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司六届董事会十六次会议及2008年年度股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，明确了现金分红政策为“公司重视对投资者的合理回报，利润分配政策保持连续性和稳定性。公司采取现金或者股票方式分配股利，利润分配中最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司可以进行中期现金分红。”
报告期内公司未实施现金分红。鉴于2008年度火电企业经营利润大幅下降，为改善2009年公司的经营态势，公司将留存资金用于增加技改投入，增加营运资金，以进一步提升公司盈利和持续发展能力。
山西通宝能源股份有限公司
法定代表人:常小刚
2009年10月26日
证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：临2009—015
山西通宝能源股份有限公司
六届董事会二十次会议
决议公告暨召开二○○九年
第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西通宝能源股份有限公司六届董事会二十次会议于2009年10月26日在公司会议厅召开。会议通知已于2009年10月16日以传真方式发出且确认送达。会议应到董事7名，实到7名。公司5名监事和高级管理人员列席了会议。符合《公司法》及《公司章程》的规定，所做决议合法有效。本次会议由公司董事长常小刚先生主持。经与会董事审议表决如下议案：
一、审议通过了公司《二○○九年第三季度报告全文及正文》。
表决票：7票,赞成票：7票,反对票：0票,弃权票：0票。
二、审议通过了《关于调整公司董事的议案》。
因工作需要，刘会成先生辞去公司六届董事会董事职务。
经股东推荐、公司六届董事会提名委员会三次会议审议通过，提名严文全先生为公司六届董事会董事候选人。任期自公司2009年第一次临时股东大会通过日起至公司六届董事会任期届满日止。
公司三名独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。
表决票：7票,赞成票：7票,反对票：0票,弃权票：0票。
本议案尚须经公司2009年第一次临时股东大会审议表决。
（严文全先生简历见附件1）
三、审议通过了《关于调整公司高级管理人员的议案》。
因工作需要，刘会成先生辞去公司总经理职务，宋晓伟女士辞去公司总会计师职务，常璞先生辞去公司董事会秘书职务。
经公司董事长提名，聘任王建军先生为公司总经理，聘任梁丽星女士为公司董事会秘书；经公司总经理提名，聘任王卫平先生为公司总会计师。
上述三人任期自本次会议通过日起至公司六届董事会任期届满日止。
公司三名独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。
表决票：7票,赞成票：7票,反对票：0票,弃权票：0票。
（王建军先生、梁丽星女士、王卫平先生简历见附件2）
四、人事任免事项通报。
因工作需要，梁丽星女士不再担任公司证券事务代表。经公司经理办公会议研究决定，聘任李志炳先生为公司证券事务代表，任期自本次会议通过日起至公司六届董事会任期届满日止（李志炳先生简历见附件3）。
五、审议通过了《关于召开二○○九年第一次临时股东大会的议案》
表决票：7票,赞成票：7票,反对票：0票,弃权票：0票。
根据公司董事长提议,决定于2009年11月 12 日(周四)召开2009年第一次临时股东大会,现将有关事宜通知如下：
（一)会议时间及地点
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：2009年11月 12日上午9时
3、会议地点：山西省太原市长治路272号本公司会议厅
(二)会议议程
1、审议《关于调整公司董事的议案》；
2、审议《关于调整公司监事的议案》；
(三)出席会议对象
1、本公司董事、监事及高级管理人员；
2、截止2009年 11月5日（股权登记日）下午交易结束,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或授权委托代理人；
3、公司董事会聘请的见证律师。
(四)会议登记办法
1、登记方式：直接登记或信函、传真登记,本公司不接受电话方式登记。
2、登记时间：2009年11月6日、9日(9:00--16:00)。
3、登记地点：山西通宝能源股份有限公司证券部。
4、登记办法：
(1)个人股东：持股东账户卡或有效持股凭证及本人身份证办理登记手续；
(2)法人股东：持营业执照复印件(盖章)、法人代表授权委托书、股东账户卡或有效持股凭证和出席人身份证办理登记手续；
(3)委托代理人：持本人身份证、授权委托书、委托人身份证和股东账户卡。
(五)其他事项
1、参会股东交通、食宿费用自理。
2、会议联系方式：
联系地址：山西省太原市长治路272号
邮政编码：030006
联系电话：0351—7031995
联系传真：0351—7021077
联 系 人：李志炳
特此公告
山西通宝能源股份有限公司董事会
二○○九年十月二十六日
授权委托书
本人(本单位)作为山西通宝能源股份有限公司2009年第一次临时股东大会的股东,全权委托 先生(女士)为代表,出席公司2009年第一次临时股东大会,并授权如下：
一、由 先生(女士)代表本人(本单位)出席2009年第一次临时股东大会；
二、代理人有表决权 □/无表决权 □
三、表决指示如下：
1、审议《关于调整公司董事的议案》。
赞成 □ 反对 □ 弃权 □
2、审议《关于调整公司监事的议案》。
赞成 □ 反对 □ 弃权 □
四、本人对上述审议事项未作具体指示,代理人有权□/无权□按照自己的意愿表决。
委托人(签名或盖章)：
委托人身份证(营业执照)号码：
委托人持股数量： 股
委托人股东账号：
被委托人姓名：
被委托人身份证号码：
签发日期： 年 月 日
有效日期： 年 月 日至 年 月 日止。
注：委托人应在授权书相应的空格内划“√”。
附件1：董事候选人简历
严文全，男，42岁，大学本科，工商管理硕士，高级经济师。现任山西国际电力集团有限公司产业管理部经理。曾任职于山西国际电力集团发电管理有限公司、山西通宝能源股份有限公司总经理助理兼经营部经理。严文全先生与公司控股股东存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件2：高级管理人员简历
1、王建军，男，37岁，大学本科，工程师。2003年1月至2008年1月任山西国际电力集团工程管理公司工程部经理。2008年2月至2009年10月任山西国际电力集团有限公司产业管理部经理。2008年4月起任本公司六届董事会董事。
2、梁丽星，女，38岁，大学本科，工商管理硕士，高级会计师。2000年起至今先后任本公司投资证券部副经理,证券事务代表，证券部经理。2005年4月至2007年5月任本公司五届监事会监事。2008年1月获得上海证券交易所第33 期上市公司董事会秘书资格培训教育的合格证书。
通讯地址：山西省太原市长治路272号
邮政编码： 030006
联系电话：0351-7021857
联系传真：0351-7021077
电子信箱：Tecllx@163.com
3、王卫平，男，38岁，大学本科，会计师。2002年6月至2004年1月任山西金融租赁有限公司计财部经理。2004年1月至2006年1月任山西金融租赁有限公司副总会计师。2006年1月至2008年2月任山西金融租赁有限公司总经理助理。2008年2月至2008年12月在山西国际电力集团有限公司财务部工作。2008年12月至2009年10月任山西国际电力资产管理有限公司总会计师。2008年4月起至2009年10月任本公司六届监事会监事。
附件3：李志炳先生简历
李志炳，男，37岁，大学专科,会计师。现任职于公司证券部。2009年5月获得上海证券交易所第35期上市公司董事会秘书资格培训教育的合格证书。
通讯地址：山西省太原市长治路272号
邮政编码： 030006
联系电话：0351-7031995
联系传真：0351-7021077
电子信箱：Toplzb@163.com
证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：临2009—016
山西通宝能源股份有限公司
六届监事会十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西通宝能源股份有限公司六届监事会十一次会议于2009年10月26日在公司会议厅召开，会议通知已于2009年10月16日以传真方式发出且确认送达。会议应到监事5名，实到5名，符合《公司法》及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议由公司监事会主席任永平先生主持，与会监事审议了如下决议：
一、审议通过了公司《二○○九年第三季度报告全文及正文》。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
公司监事会根据《证券法》第六十八条的规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，对公司二○○九年第三季度报告进行了严格审核，并提出如下书面审核意见：
1．公司二○○九年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。
2．公司二○○九年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能从各个方面真实地反映出公司二○○九年年初至第三季度的经营管理和财务状况等事项。
3．在公司监事会提出本意见前，未发现参与公司二○○九年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过了《关于调整公司监事的议案》。
因工作需要，任永平先生辞去公司六届监事会主席及股东监事职务；王卫平先生辞去公司六届监事会股东监事职务。
经股东提名，推荐李明星先生、马琛斌先生为公司六届监事会股东监事候选人，任期自公司2009年第一次临时股东大会通过日起至公司六届监事会任期届满日止。
本议案尚须经公司2009年第一次临时股东大会审议表决。
（李明星先生、马琛斌先生简历见附件1)
三、关于监事会职工代表监事调整情况的通报。
因工作需要，梁沛研先生、李志炳先生辞去公司六届监事会职工代表监事职务。
经公司职工代表大会于2009年10月23日民主选举，选举王国中先生、薛涛女士担任公司六届监事会职工代表监事，任期自2009年10月23日起至公司六届监事会任期届满日止。（王国中先生、薛涛女士简历见附件2)
特此公告
山西通宝能源股份有限公司监事会
二○○九年十月二十六日
附件1：股东监事候选人简历
李明星，男，43岁，大学本科，硕士学位，注册会计师，国际注册内部审计师。2000年4月至2008年2月任山西金融租赁有限公司项目部副经理、董事会秘书、办公室主任；2008年2月至2009年6月任山西国际电力集团有限公司人力资源部副经理、经理；2009年6月至今任山西国际电力集团有限公司财务部经理。李明星先生与公司控股股东存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
马琛斌，男，33岁，大学本科，会计师。2003年11月至2008年1月在山西地方电力资产管理有限公司工作；2008年2月至2009年1月在山西地方电力股份有限公司工作；2009年1月至今在山西国际电力集团有限公司财务部工作。马琛斌先生与公司控股股东存在关联关系，持有公司股份7000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件2：职工代表监事简历
王国中，男，52岁，大学本科，经济学硕士。现任本公司人力资源部经理。2002年起先后在本公司办公室、人力资源部等部室工作。王国中先生与公司控股股东不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
薛涛，女，28岁，法学硕士。2008年5月起至今在本公司证券部工作。2000年9月至2004年7月就读于太原科技大学法学专业，2004年9月至2008年7月就读于太原科技大学研究生学院诉讼法学专业。薛涛女士与公司控股股东不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。