2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈荣、主管会计工作负责人孙云芳及会计机构负责人（会计主管人员）霍恩宇声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 740,536,816.73 | 729,467,527.53 | 1.52 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 357,420,332.87 | 334,181,723.95 | 6.95 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.35 | 1.26 | 7.14 |
| 年初至报告期期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 32,000,086.13 | 933.30 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.12 | 933.30 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 31,451,403.54 | 65,461,214.61 | 138.29 |
| 基本每股收益(元) | 0.12 | 0.25 | 138.71 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | -0.03 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.12 | 0.24 | 138.71 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 8.80 | 18.06 | 增加32.68个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.51 | -2.56 | 增加24.39个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 85,949,984.35 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,396,444.79 |
| 所得税影响额 | -13,547,467.25 |
| 合计 | 73,798,961.89 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 31,764（其中A股19,753户，B股12,011户） | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 上海中路(集团)有限公司 | 110,765,667 | 人民币普通股 |
| CITIBANK NA H.K. S/A GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL | 1,000,000 | 境内上市外资股 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 748,602 | 境内上市外资股 |
| 包菊娣 | 700,000 | 人民币普通股 |
| 陈晓平 | 650,000 | 人民币普通股 |
| 王维祥 | 630,100 | 人民币普通股 |
| ABN AMRO BANK NV | 620,151 | 境内上市外资股 |
| DEUTSCHE BANK LONDON | 553,000 | 境内上市外资股 |
| 杨援丽 | 508,786 | 人民币普通股 |
| 陆士庆 | 500,000 | 境内上市外资股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减率 | 主要原因 |
| 货币资金 | 137,735,244.14 | 57,610,334.63 | 139.08 | 取得投资收益款所致 |
| 交易性金融资产 | 46,407,091.48 | 3,780,152.00 | 1,127.65 | 购买交易性金融资产 |
| 其他应收款 | 65,086,287.61 | 119,325,970.27 | -45.46 | 收回预付投资款及代垫资金所致 |
| 可供出售金融资产 | 25,995,493.29 | 68,756,135.76 | -62.19 | 出售可供出售金融资产所致 |
| 递延所得税资产 | 750,704.59 | -100.00 | 期末交易性金融资产市值上升所致 | |
| 应付票据 | 2,642,569.40 | 8,644,569.40 | -69.43 | 票据到期支付 |
| 应付股利 | 1,357,531.70 | 87,402.00 | 1,453.20 | 尚未支付的股东股利 |
| 递延所得税负债 | 3,866,592.21 | 8,726,740.31 | -55.69 | 期末交易性金融资产市值上升所致 |
| 资本公积 | 20,350,891.79 | 49,290,441.86 | -58.71 | 出售可供出售金融资产所致 |
| 未分配利润 | 68,447,358.54 | 16,269,199.55 | 320.72 | 当年新增利润所致 |
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 增减率 | 主要原因 |
| 资产减值损失 | 2,087,972.00 | 1,542,145.89 | 35.39 | 计提应收帐款减值准备所致 |
| 公允价值变动收益 | -4,847,259.47 | -3,708,328.03 | -30.71 | 交易性金融资产市值变化所致 |
| 投资收益 | 91,530,754.22 | 49,915,194.98 | 83.37 | 出售可供出售金融资产 |
| 营业外收入 | 1,447,067.84 | 485,080.85 | 198.31 | 收到政府补贴款 |
| 所得税费用 | 12,827,434.63 | 5,562,342.99 | 130.61 | 利润上升及税率提高所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 32,000,086.13 | 3,096,874.53 | 933.30 | 费用下降及代垫资金收回 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 80,053,483.14 | -36,303,540.33 | 320.51 | 收回预付投资款及出售可供出售金融资产所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -31,814,111.46 | 54,784,116.21 | -158.07 | 减少银行贷款及支付分配股利 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东中路集团承诺在12个月禁售期后,在今后84个月内(2013年12月13日前)公司A股股价在历史最高价20.97元/股(经过对价后调整为13.98元/股)以下不减持。报告期内,中路集团以20.48-21.18元/股的价格减持了13,283,000股；截止2009年9月30日中路集团以14.10-21.18元/股的价格减持了26,566,028股。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2008年度向全体股东每10股现金分红0.50元(含税),占公司可供股东分配的净利润的81.65%。已于2009年6月11日至6月22日实施完毕。
中路股份有限公司
法定代表人:
2009年10月28日
证券代码：600818 股票简称：中路股份 编号：临2009-021
900915 中路B股
中路股份有限公司董事会
六届四次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中路股份有限公司（以下称公司或本公司）六届四次董事会通知于2009年10月16日以书面方式发出，会议于2009年10月26日下午在中路集团会议室举行，应出席董事5人，实际出席并参加表决董事5人，公司董事陈荣、卢晓晨、曾乃瀛、黄林芳、陈宇亲自出席会议并参加表决。公司监事及高级管理人员列席会议，符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。会议由公司董事长陈荣先生主持，会议以举手表决方式逐项审议并一致表决通过：
1、《公司2009年第三季度报告》及正文
表决结果：同意：5 反对：0 弃权：0
2、关于设立有限合伙股权基金的议案：同意设立中路优势股权投资基金（有限合伙）（暂定名），专业从事于拟上市公司、上市公司的股权性投资，承诺投资额为人民币1.5亿元，本公司占99%份额，天津市优势创业投资管理有限公司占1%份额，并担任基金管理人。
表决结果：同意：5 反对：0 弃权：0
3、关于向银行贷款的议案：同意公司以合法拥有的上海市真大路560号宝山区大场镇03坊6丘地款【沪房地宝字(2000)第028021号】作为抵押物，向中国农业银行上海市南汇支行申请贷款人民币1,500万元，贷款期限为一年，贷款利率为基准利率上浮10％。
表决结果：同意：5 反对：0 弃权：0
4、关于为参股子公司提供担保的议案：同意为公司持股30%的参股子公司上海浦江缆索股份有限公司向上海银行股份有限公司闸北支行申请流动资金贷款及银行承兑汇票的综合授信各1,000万元共计2,000万元提供担保。
截止该项担保发生之前，公司及其下属子公司的对外担保总额为5,000万元、公司对控股子公司的提供担保的总额为5,000万元,分别占公司最近一期经审计净资产的14.96%。
特此公告
中路股份有限公司董事会
二OO九年十月二十八日