1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王志强、主管会计工作负责人沈培良及会计机构负责人（会计主管人员）宋孜谦声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 16,886,034,822.56 | 14,816,942,726.52 | 13.96 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,826,054,479.66 | 3,639,457,315.35 | 5.13 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.22 | 4.96 | 5.24 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 364,444,431.82 | -9.50 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.4968 | -9.51 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 69,580,572.17 | 231,690,903.83 | 168.32 |
| 基本每股收益(元) | 0.10 | 0.32 | 168.32 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.27 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.10 | 0.32 | 168.32 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.82 | 6.06 | 增加1.08个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.18 | 5.10 | 增加0.71个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 1,804,322.36 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 33,309,307.46 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,227,182.21 |
| 少数股东权益影响额 | -158,513.41 |
| 所得税影响额 | -638,644.95 |
| 合计 | 36,543,653.67 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 65,796 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 上海城建（集团）公司 | 270,301,785 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 | 27,446,177 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 | 10,499,908 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－信诚四季红混合型证券投资基金 | 8,499,770 | 人民币普通股 |
| 兴业银行股份有限公司－光大保德信红利股票型证券投资基金 | 8,094,570 | 人民币普通股 |
| 光大证券－光大银行－光大阳光基中宝(阳光2号二期)集合资产管理计划 | 6,676,956 | 人民币普通股 |
| 国际金融－花旗－MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED | 6,675,857 | 人民币普通股 |
| LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL (EUROPE) | 6,012,705 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 | 5,767,458 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 | 5,525,793 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 存货 | 3,553,225,264.61 | 2,604,804,320.66 | 948,420,943.95 | 36.41% | 施工业务量增加 |
| 在建工程 | 1,910,334,360.06 | 1,150,536,162.03 | 759,798,198.03 | 66.04% | 昆明三环BT项目及常州中吴大道BT项目处于建设期 |
| 短期借款 | 2,214,746,643.65 | 1,545,054,684.06 | 669,691,959.59 | 43.34% | 业务量增加导致流动资金需求增加 |
| 一年内到期的非流动负债 | 200,000,000.00 | 50,000,000.00 | 150,000,000.00 | 300.00% | 当年新增一年内到期的长期借款 |
| 递延所得税负债 | 1,008,221.67 | 529,576.50 | 478,645.17 | 90.38% | 可供出售的金融资产公允价值变动影响的所得税变动 |
| 其他非流动负债 | 513,763,406.48 | 334,548,639.48 | 179,214,767.00 | 53.57% | 本期陆续收到拆迁补偿款 |
| 利润表项目 | 本年累计 | 上年同期 | 变动额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 销售费用 | 32,111,561.08 | 21,677,298.14 | 10,434,262.94 | 48.13% | 异地项目增加相应费用提高 |
| 管理费用 | 477,078,076.75 | 250,839,843.87 | 226,238,232.88 | 90.19% | 部分项目科研费用计入管理费用 |
| 资产减值损失 | 18,527,366.75 | 10,331,491.45 | 8,195,875.30 | 79.33% | 子公司提取的全额坏账准备增加 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 231,690,903.83 | 134,271,213.44 | 97,419,690.39 | 72.55% | 业务量增加导致本期实现的净利润增加及会计政策变更导致上年同期数减少 |
| 现金流量表项目 | 年初至报告期期末金额 | 上年年初至报告期期末金额 | 变动额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 320,756,683.57 | 197,706,644.14 | 123,050,039.43 | 62.24% | 本期新增动拆迁补偿款 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 319,216,928.99 | 137,551,482.54 | 181,665,446.45 | 132.07% | 业务量增加导致相应的费用增加 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,468,251,924.03 | 493,269,472.43 | 974,982,451.60 | 197.66% | 本期在建项目投入比上年同期增加 |
| 吸收投资收到的现金 | -250,000.00 | 1,134,438,009.44 | -1,134,688,009.44 | -100.02% | 上期配股募集资金 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,169,698.06 | 814,705,045.99 | -807,535,347.93 | -99.12% | 上期归还7.7亿元短期融资券 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本公司已于2009年6月12日完成2008年度利润分配,本报告期无现金分红。
法定代表人:王志强
上海隧道工程股份有限公司
2009年10月29日
证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2009－039
上海隧道工程股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海隧道工程股份有限公司第六届董事会第三次会议，于2009年10月22日以传真方式发出会议通知，并进行了电话确认，于2009年10月27日以通讯表决方式召开，应到董事11名，实到11名。会议召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。会议审议通过了以下事项：
一、公司2009年第三季度报告全文及正文（该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票）；
二、关于白莲泾基地动拆迁的议案（该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票）；
根据上海市政府关于世博会的整体规划，经上海市浦东新区建设和交通委员会“浦建委房拆许字（2006）第76号”文批复同意，将对我公司属世博会配套道路高科西路拓宽工程范围内的房屋土地实施拆迁。为支持世博配套工程建设，我公司同意将在规定时间内对所属白莲泾厂区整体拆迁。经我公司与上海浦东工程建设管理有限公司及上海外联发城市建设服务有限公司友好协商，就我公司白莲泾基地（坐落于浦东新区六里村楼底下136号、151号）中的相关土地、建筑物等设施拆迁达成一致，同意签署相关《协议书》。
一） 协议对方介绍
名称：上海浦东工程建设管理有限公司
性质：国有控股企业
名称：上海外联发城市建设服务有限公司
性质：国有控股企业
二） 协议主要内容
1、签署协议书各方：
被拆迁人（乙方）：上海隧道工程股份有限公司
拆迁人（甲方）：上海浦东工程建设管理有限公司
拆迁实施单位：上海外联发城市建设服务有限公司
2、交易标的：乙方位于浦东新区六里村楼底下136号、151号土地面积24030m2，总建筑面积8557.8m2。
3、合同金额及定价原则：根据上海市重大办（2009）214号专题会议纪要精神及参考市场价格，甲方同意对乙方采用货币补偿形式一次性补偿乙方180,000,000元（人民币壹亿捌仟万元整）。上述补偿费包括房地产补偿、房屋附属物补偿、房屋装修补偿、设备搬迁、停工停产等与此次拆迁有关的一切费用。
4、支付方式：协议生效后30日内甲方支付乙方人民币30,000,000（人民币叁仟万元整）。余款待乙方全部完成腾地交房并配合甲方办理完房地产权注销登记之日起的15天内付清。
5、完成时间：乙方同意在2009年11月30日前完成上述地块所有搬迁腾地工作，交甲方拆除。
三）交易对本公司的影响
根据上海市政府关于世博会的整体规划，白莲泾基地属世博会世博配套道路高科西路拓宽工程用地，拓宽后道路约60米，将与西藏南路越江隧道接通组成浦东新区一条东西向的主干线。为支持世博配套项目建设，我公司同意将在规定时间内完成拆迁，并获得相应拆迁补偿。上述交易将为公司带来人民币180,000,000元现金流入，对公司后续发展将产生积极作用。
三、关于龙华东路660号、白莲泾基地动迁安置的议案（该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票）。
根据上海市政府关于世博会的整体规划，公司龙华东路660号和白莲泾基地因配合世博市政道路工程被纳入动迁范围，经相关部门批复同意及公司董事会、股东大会审议通过，公司同意对龙华东路660号、白莲泾基地实施拆迁，并获得动拆迁补偿。（龙华东路660号动拆迁事项请见2009年3月21日临2009-011号公告《上海隧道工程股份有限公司关于世博会浦西道路配套工程龙华东路660号搬迁房地产置换公告》）
按照上海市重大工程建设办公室要求，以上基地都将在11月完成整体搬迁。上述龙华东路和白莲泾基地汇集了公司下属盾构分公司、混凝土分公司、构件分公司、财务中心、各大项目管理部等生产管理核心单位，生产办公人员千余人，其中办公管理人员约550人。
为保证公司承接的轨道交通、越江隧道建设及其它市区重大工程的顺利推进，妥善落实上述两基地的动迁安置工作，结合公司实际情况，公司决定购买长风生态商务区旭辉世纪广场7号楼以供部分动迁基地办公安置之用。
此次公司拟购买的旭辉世纪广场7号楼建筑总面积为12152.17平方米，单价18888元/平方米，总额共计人民币229,530,187元；拟购买地下车位120个，单价150000元/个，共计人民币18,000,000元；装修费用拟1000元/平方米，共计人民币12,152,170元，三项合计共计人民币259,682,357元。资金来源为收到的政府动拆迁补偿款。
长风生态商务区位于上海市普陀区南部，内环和中环线之间，东起长风公园和华东师范大学，南临苏州河，北以金沙江路为界，西至真北路中环线。旭辉世纪广场规划总建面约为11.5万平米，首期开发建筑面积约为65000平米，产品规划包含生态商务“企业总部”，创展“LOFT”办公，SOHO公寓式办公，“5A甲级写字楼”等。旭辉世纪广场7号楼位置处于旭辉世纪广场中区，建筑面积约1.2万平方米，共13层，其中1层为商铺性质，2层及2层以上为办公性质。
特此公告。
上海隧道工程股份有限公司董事会
2009年10月29日
上海隧道工程股份有限公司
2009年第三季度报告