2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的说明 |
| 董 事 | 郑热力 | 书面委托董事刘晓光出席会议 |
| 独立董事 | 傅 涛 | 书面委托独立董事邓小丰出席会议 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人刘晓光、主管会计工作负责人潘文堂及会计机构负责人（会计主管人员）于丽声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 13,420,836,808.00 | 12,902,941,288.13 | 4.01 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 4,655,803,116.99 | 4,691,059,687.32 | -0.75 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.1163 | 2.1323 | -0.75 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 535,020,804.84 | 216.68 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.2432 | 216.68 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 91,908,430.11 | 186,750,959.26 | 92.03 |
| 基本每股收益(元) | 0.0418 | 0.0849 | 92.03 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.0769 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0418 | 0.0849 | 92.03 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.97 | 4.01 | 增加0.92个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.77 | 3.63 | 增加0.82个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 4,105,901.11 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 10,953,497.41 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 13,936,052.02 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,973,063.61 |
| 少数股东权益影响额 | -4,128,372.05 |
| 所得税影响额 | -2,331,438.88 |
| 合计 | 17,562,576.00 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 232,131 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 北京首都创业集团有限公司 | 1,359,291,609 | 人民币普通股 |
| 北京高校房地产开发总公司 | 8,100,000 | 人民币普通股 |
| 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 8,069,149 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 6,069,722 | 人民币普通股 |
| 北京嘉利能源投资有限公司 | 4,363,144 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 2,999,249 | 人民币普通股 |
| 中山市利和房地产开发有限公司 | 2,976,930 | 人民币普通股 |
| 中山市长利房地产开发有限公司 | 2,763,200 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 | 2,540,416 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | 2,526,850 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目：
| 项 目 | 2009.9.30 | 2008.12.31 | 变动额 | 变动比 | 变动主要原因 |
| 交易性金融资产 | 34,169,083.14 | 133,695,663.35 | -99,526,580.21 | -74.44% | 持有的交易性金融资产减少 |
| 应收票据 | - | 20,000.00 | -20,000.00 | -100.00% | 收回应收票据 |
| 应收帐款 | 234,306,250.94 | 150,871,244.61 | 83,435,006.33 | 55.30% | 本公司之子公司本期应收自来水费和应收污水处理费增加所致 |
| 存货 | 654,050,158.97 | 436,395,084.25 | 217,655,074.72 | 49.88% | 子公司共同影响所致 |
| 可供出售金融资产 | 3,654,104.44 | 2,079,586.32 | 1,574,518.12 | 75.71% | 持有交通银行股权本期期末市值上升 |
| 长期应收款 | 50,000,000.00 | - | 50,000,000.00 | 100.00% | 子公司共同影响所致 |
| 应付账款 | 145,155,673.27 | 278,376,759.12 | -133,221,085.85 | -47.86% | 主要是子公司支付资产收购款 |
| 预收账款 | 390,082,883.27 | 174,812,514.55 | 215,270,368.72 | 123.14% | 子公司共同影响所致 |
| 应交税费 | 24,054,126.71 | 40,171,631.66 | -16,117,504.95 | -40.12% | 本公司之子公司缴纳各项税费 |
| 应付利息 | 2,613,039.07 | 1,021,271.74 | 1,591,767.33 | 155.86% | 子公司共同影响所致 |
| 应付股利 | 18,619,051.60 | 4,651,009.39 | 13,968,042.21 | 300.32% | 子公司共同影响所致 |
| 其他应付款 | 851,007,545.96 | 566,742,332.80 | 284,265,213.16 | 50.16% | 子公司共同影响所致 |
| 其他流动负债 | - | 816,981,917.80 | -816,981,917.80 | -100.00% | 偿还短期融资券 |
| 长期借款 | 2,821,400,440.36 | 1,823,201,056.13 | 998,199,384.23 | 54.75% | 子公司共同影响所致 |
2、利润表项目：
| 项 目 | 2009年1-9月 | 上年同期 | 变动额 | 变动比 | 变动主要原因 |
| 营业税金及附加 | 18,027,898.75 | 9,318,795.11 | 8,709,103.64 | 93.46% | 京通路路费收入开始缴纳营业税金及附加 |
| 公允价值变动收益 | 2,408,703.69 | -29,462,939.43 | 31,871,643.12 | 108.18% | 股票投资公允价值变动影响 |
| 投资收益 | -12,153,043.78 | -18,628,566.98 | 6,475,523.20 | 34.76% | 联营及合营公司共同影响 |
| 营业外支出 | 6,143,738.11 | 10,634,840.26 | -4,491,102.15 | -42.23% | 捐赠支出减少 |
3、现金流量表项目：
| 项 目 | 2009年1-9月 | 上年同期 | 变动额 | 变动比 | 变动主要原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 535,020,804.84 | 168,947,918.29 | 366,072,886.55 | 216.68% | 子公司收到经营活动现金增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -216,375,957.30 | -443,673,936.42 | 227,297,979.12 | 51.23% | 子公司共同影响所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -392,136,228.74 | -210,669,466.08 | -181,466,762.66 | -86.14% | 筹资活动现金流出增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2009年1月6日召开的公司2009年度第一次临时股东大会审议通过了《关于公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券方案的议案》。公司拟公开发行不超过人民币180,000 万元的认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
2、2009 年9月10日，公司与山西省住房和城乡建设厅签署了《城市污水处理项目战略合作协议》，本公司拟以“区域整合”理念投资山西省污水处理产业，在山西省发展城市污水集中处理及再生水循环利用事业。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东北京首都创业集团有限公司股改承诺：
1、自获得上市流通权之日起5 年内，每年依据相关规定履行程序提出现金分红议案，现金分红比例不低于当期可分配利润的70%，并承诺在股东大会上对所提分红议案投赞成票；
2、首创集团及下属控股子公司未来将不从事与首创股份产生同业竞争的水务业务；
3、支持首创股份尽快通过向激励对象发行股份来建立股权激励计划，股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的5%。
截止本报告期末，公司控股股东北京首都创业集团有限公司切实履行相关承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期，公司无现金或其他方式分红事项。
北京首创股份有限公司
法定代表人:刘晓光
2009年10月29日
股票简称：首创股份 股票代码：600008 编号：临2009-25
北京首创股份有限公司
第四届董事会2009年度第七次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
北京首创股份有限公司2009年10月16日以电话和书面形式发出通知，2009年10月27日在公司会议室召开第四届董事会2009年度第七次临时会议，应到董事11人，实到董事9人。独立董事傅涛委托独立董事邓小丰代为出席并行使表决权；董事郑热力委托董事刘晓光代为出席并行使表决权。会议由董事长刘晓光主持，公司监事会成员和部分高级管理人员列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。与会董事认真审议本次会议的议案，形成了如下决议：
1.审议通过了《公司2009年三季度报告全文及正文》
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
2. 审议通过了《关于公司在郑州设立项目公司的议案》
为尽快推进郑州市经济技术开发区七里河污水处理厂BOT项目的进展，同意公司在郑州设立全资子公司，注册资本为500万元，主要负责七里河项目的地质勘测、初步设计以及后续工程招标等事项。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对
3. 审议通过了《关于公司在兴业银行魏公村支行办理综合授信业务的议案》
同意公司在兴业银行魏公村支行办理人民币综合授信业务，授信额度为人民币5亿元，授信期限为1年，其中3亿元为流动资金贷款额度，利率为银行同期贷款基准利率下浮10％，该授信额度可以滚存使用；2亿元为保函额度，单笔保函期限不超过1年，免保证金。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对
4. 审议通过了《关于公司在中信银行海淀支行办理综合授信业务的议案》
同意公司在中信银行海淀支行办理人民币综合授信业务，授信额度为人民币6亿元，利率为人民银行同期贷款基准利率下浮10％，授信期限为2年，该授信额度可以滚存使用。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
5. 审议通过了《关于公司对通用首创水务投资有限公司增资的议案》
① 同意公司对通用首创增加注册资本3300万美元，并在获颁批准证书后二十工作日内出缴上述第一期增资额，第一期增资额的具体金额由通用首创双方股东另行约定，注册资本增资的剩余部分根据通用首创的资金需要，于通用首创获颁新营业执照之日起两年内分期出缴；②同意通用首创增资后的合资合同及章程；③授权公司总经理签署通用首创增资的相关文件。
表决结果：赞成11票；反对0票；弃权0票。
6. 审议通过了《关于公司与南阳市建设委员会签署南阳市污水处理厂二期工程特许经营协议补充协议的议案》
同意公司与南阳市建设委员会签署《南阳市污水处理厂二期工程特许经营协议》补充协议，并授权公司总经理签署上述协议。
公司2009年7月23日发布的临2009－21号公告中称“本公司中标南阳市污水处理厂二期工程特许经营权，南阳市人民政府授权南阳市建设委员会与本公司于2009年7月20日签署了《南阳市污水处理厂二期工程特许经营协议》，确定本公司为南阳项目的投资和经营主体，授予本公司30年特许经营权。”由于客观情况发生变化，导致该项目发生变更。因此，公司拟与南阳市建设委员会签署《南阳市污水处理厂二期工程特许经营协议》补充协议，该《补充协议》签署后，原特许经营协议自动解除，终止履行。
表决结果：赞成11票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
北京首创股份有限公司董事会
2009年10月27日