2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
■
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
注：2009年4月7日，公司控股股东北京金融街建设集团持有的股改有限售条件股份561,998,833股上市流通，本次解除限售后，北京金融街建设集团持有的股份总数为658,693,847股，其中无限售条件股份为575,037,587股，有限售条件股份为83,656,260股。具体内容详见公司于2009 年4月3日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的相关公告。
2.3 报告期末前十名公司债券持有人持债情况
（1）报告期末前十名09金街01（112007）债券持有人名单和持有量
■
（2）报告期末前十名09金街02（112008）债券持有人名单和持有量
■
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、公司主要资产、负债项目变动情况分析
单位：万元
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二、相关收益及费用项目变动情况分析
单位：万元
■
三、公司现金流量分析
1、经营活动产生的现金流量净额
年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额为-162,589万元，上年同期为-253,365万元，差额为90,776万元。主要是本报告期预收销售房款增加及支付项目开发款较去年同期减少。
2、投资活动产生的现金流量净额
年初至报告期末，公司投资活动产生的现金流量净额为24,293万元，上年同期为-26,828万元，差额为51,121万元。主要是本报告期出售部分可供出售金融资产及转让子公司股权等导致投资活动现金流入增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额
年初至报告期末，公司筹资活动产生的现金流量净额为672,422万元，上年同期为943,841万元，差额为-271,419万元。主要是本报告期偿还银行借款较多所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
■
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
■
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2009-022
金融街控股股份有限公司
第五届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
金融街控股股份有限公司第五届董事会第二十次会议于2009年10月27日在北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座11层会议室召开。本次董事会会议通知及文件于2009年10月16日分别以专人送达和电话通知等方式送达全体董事、监事及高管人员。公司董事会成员九名，实际出席董事九名，公司监事会成员及高级管理人员列席会议，相关中介机构应邀列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分讨论，形成如下决议：
1、 以9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了公司2009年第三季度报告。
2、 以9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《金融街控股股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。
特此公告。
金融街控股股份有限公司
董事会
2009年10月29日
| 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 增减幅度（％） | ||
| 总资产（元） | 39,148,287,982.30 | 27,498,775,723.91 | 42.36% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 15,060,916,556.30 | 14,553,063,146.18 | 3.49% | |
| 股本（股） | 2,481,212,959.00 | 2,481,212,959.00 | 0.00% | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.07 | 5.87 | 3.41% | |
| 2009年7-9月 | 比上年同期增减（％） | 2009年1-9月 | 比上年同期增减（％） | |
| 营业总收入（元） | 1,330,662,176.91 | -26.24% | 2,835,147,023.82 | -3.16% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 207,076,619.82 | -15.53% | 962,331,656.56 | 150.90% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -1,625,891,658.53 | 不适用 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -0.66 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.08 | -20.00% | 0.39 | 143.75% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | -20.00% | 0.39 | 143.75% |
| 净资产收益率（%） | 1.37% | 降低0.39个百分点 | 6.39% | 提高3.64个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） | 0.97% | 降低0.79个百分点 | 1.29% | 降低1.06个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | 76,840,745.52 | - |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 30,400,000.00 | - |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 12,526,312.50 | - |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 115,806,117.56 | - |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | 790,848,294.05 | - |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,220,464.34 | - |
| 所得税影响额 | -257,160,483.50 | - |
| 少数股东权益影响额 | -3,378,836.02 | - |
| 合计 | 768,102,614.45 | - |
| 股东总数 | 250,349 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 北京金融街建设集团 | 575,037,587 | 人民币普通股 |
| 诺安股票证券投资基金 | 55,869,592 | 人民币普通股 |
| 诺安平衡证券投资基金 | 43,704,879 | 人民币普通股 |
| 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 | 34,932,390 | 人民币普通股 |
| 嘉实稳健开放式证券投资基金 | 26,338,824 | 人民币普通股 |
| 融通深证100指数证券投资基金 | 23,707,884 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 | 23,562,363 | 人民币普通股 |
| 华商领先企业混合型证券投资基金 | 22,499,971 | 人民币普通股 |
| 博时价值增长证券投资基金 | 21,000,000 | 人民币普通股 |
| 招商优质成长股票型证券投资基金 | 19,942,242 | 人民币普通股 |
| 序号 | 债券持有人名称 | 持债张数（每张面值人民币100元） |
| 1 | 中国人寿保险股份有限公司 | 2,150,000 |
| 2 | 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 2,100,000 |
| 3 | 华安财产保险股份有限公司－投资型保险产品 | 2,055,466 |
| 4 | 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 | 1,800,000 |
| 5 | 中国平安保险（集团）股份有限公司－集团本级－自有资金 | 1,700,000 |
| 6 | 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－世纪理财价值增长 | 1,340,000 |
| 7 | 中国人寿保险（集团）公司 | 1,000,000 |
| 8 | 中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 | 900,000 |
| 9 | 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 900,000 |
| 10 | 泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 | 612,494 |
| 序号 | 债券持有人名称 | 持债张数（每张面值人民币100元） |
| 1 | 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 | 3,200,000 |
| 2 | 中国人寿保险股份有限公司 | 3,100,000 |
| 3 | 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 3,000,000 |
| 4 | 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 | 3,000,000 |
| 5 | 中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 2,800,000 |
| 6 | 中国平安财产保险股份有限公司－自有资金 | 2,777,750 |
| 7 | 中国人寿保险（集团）公司 | 1,800,000 |
| 8 | 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 1,800,000 |
| 9 | 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 1,600,000 |
| 10 | 泰康人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-019L-CT001深 | 1,000,000 |
| 项目 | 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 1,263,961.82 | 729,835.59 | 73.18% | 公司完成2009年第一期公司债券发行、收到部分房产销售项目预售款及新增部分银行借款所致 |
| 存货 | 1,519,236.64 | 1,092,446.47 | 39.07% | 收购项目及部分项目投入增加 |
| 投资性房地产 | 567,656.96 | 312,251.13 | 81.80% | 主要是金融街中心项目、德胜国际中心部分房产计入投资性房地产所致 |
| 短期借款 | 272,000.00 | 164,704.00 | 65.14% | 短期银行借款增加 |
| 预收款项 | 290,322.21 | 34,777.88 | 734.79% | 预收部分房产项目销售款 |
| 应付债券 | 559,178.79 | 0 | - | 公司完成2009年第一期公司债券发行所致 |
| 项目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 财务费用 | 17,938.57 | 447.82 | 3905.75% | 借款增加导致财务费用增加 |
| 资产减值损失 | 6,095.16 | -594.78 | － | 应收款项提取坏账准备增加 |
| 公允价值变动收益 | 79,084.83 | -2,637.45 | － | 主要是金融街中心项目、德胜国际中心项目部分房产计入投资性房地产，采用公允价值计量，导致公允价值变动收益增加 |
| 投资收益 | 19,386.48 | 4,588.79 | 322.47% | 出售部分可供出售金融资产及转让子公司股权取得投资收益 |
| 营业利润 | 131,785.19 | 51,858.36 | 154.13% | 主要是房产销售项目结算及新增投资性房地产采用公允价值计量导致营业利润增加 |
| 利润总额 | 135,047.23 | 53,123.01 | 154.22% | 主要是房产销售项目结算及新增投资性房地产采用公允价值计量导致利润总额增加 |
| 所得税费用 | 37,936.21 | 15,279.62 | 148.28% | 利润总额增加导致计提所得税费用增加 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 96,233.17 | 38,355.79 | 150.90% | 主要是房产销售项目结算及新增投资性房地产采用公允价值计量导致净利润增加 |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 1、在法定承诺禁售期(即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月)期满后二十四个月内将不通过证券交易所挂牌交易方式出售股份。2009年4月7日，北京金融街建设集团持有的因股权分置改革产生的有限售条件股份561,998,833股上市流通，具体内容详见公司于2009 年4月3日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的相关公告。2、在本次股权分置改革实施完成后，根据相关法律、法规之规定，启动金融街控股股份有限公司股权激励方案研究论证工作。 | 报告期内，北京金融街建设集团严格履行了上述特别承诺。 |
| 股份限售承诺 | － | － |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | － | － |
| 重大资产重组时所作承诺 | － | － |
| 发行时所作承诺 | （1）金融街集团在公司《2004年度增发招股说明书》中承诺在作为本公司控股股东期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与本公司及本公司控股子公司构成竞争的任何业务或活动。（2）北京金融街建设集团参与认购的公司2006年度非公开发行股票，承诺锁定期限为三年，该等限售股份为83,656,260股，锁定期限至2010年1月26日。 | 报告期内，公司控股股东北京金融街建设集团严格履行了承诺。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | － | － |
| 实际控制人等情况详见《金融街控股股份有限公司公开发行2009年第一期公司债券募集说明书》）。 （2）债券受托管理人中国国际金融有限公司认为：“截至报告期末，公司经营正常，负债水平有效控制，资信情况未发生变化，未发现对本期发行的公司债券本息安全造成重大不利影响的情况”。 |
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 |
| 600036 | 招商银行 | 6,097,450.79 | 0.0256% | 72,608,375.80 | 115,806,117.56 | -36,325,673.10 |
| 合计 | 6,097,450.79 | 0.0256% | 72,608,375.80 | 115,806,117.56 | -36,325,673.10 | |
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年07月01日 | 公司所在地 | 实地调研 | 长城证券、渤海证券 | （3） 公司对行业变化的看法。（二）提供的主要资料： 公司定期报告等公开资料。 |
| 2009年07月07日 | 公司所在地 | 实地调研 | 广发证券韩国客户 | |
| 2009年07月08日 | 公司所在地 | 实地调研 | 恒升投资 | |
| 2009年07月27日 | 公司所在地 | 实地调研 | 知钱俱乐部会员 | |
| 2009年07月29日 | 公司所在地 | 实地调研 | 光大证券 | |
| 2009年08月06日 | 北京金融街国际会议中心 | 现场交流 | 联合证券2009“金融地产高端论坛”参会机构 | |
| 2009年08月26日 | 公司所在地 | 实地调研 | 日本三菱证券 | |
| 2009年08月27日 | 深圳 | 现场交流 | 国泰君安房地产行业会参会机构 | |
| 2009年09月01日 | 公司所在地 | 实地调研 | 招商证券 | |
| 2009年09月02日 | 公司所在地 | 实地调研 | 马可孛罗基金、Battery March | |
| 2009年09月08日 | 公司所在地 | 实地调研 | 华夏基金、南方基金 | |
| 2009年09月10日 | 上海 | 现场交流 | 光大证券行业研讨会参会机构 | |
| 2009年09月25日 | 公司所在地 | 实地调研 | 招商证券 |