2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人任慧英、主管会计工作负责人徐学阳及会计机构负责人（会计主管人员）王淑华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,431,136,152.64 | 1,944,942,832.04 | 25.00 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,408,404,096.02 | 1,363,843,082.62 | 3.27 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.56 | 2.48 | 3.23 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 47,834,170.46 | 134.98 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.09 | 134.98 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 19,745,515.17 | 71,004,723.24 | 13.18 |
| 基本每股收益(元) | 0.04 | 0.13 | 13.18 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.11 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.04 | 0.13 | 13.18 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.40 | 5.04 | 增加5.37个 百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.18 | 4.46 | 减少3.58个 百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
币种:人民币
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 44,781.10 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 4,100,000.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 58,726.09 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 4,027,152.50 |
| 合计 | 8,230,659.69 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 52,817 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售 条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 辽宁电视台广告传播中心 | 8,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行股份有限公司－长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 | 2,900,000 | 人民币普通股 | |
| 长盛成长价值证券投资基金 | 2,000,000 | 人民币普通股 | |
| 北京中建恒基建设投资有限公司 | 1,847,958 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 | 887,251 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 | 821,655 | 人民币普通股 | |
| 王赤宇 | 660,000 | 人民币普通股 | |
| 阮娇娟 | 654,500 | 人民币普通股 | |
| 范青 | 471,290 | 人民币普通股 | |
| 严洪成 | 444,100 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
公司继续全面实施“内生性增长”和“外延式扩张”同步提速的发展战略。“内生性增长”焕发存量优势，“外延式扩张” 释放增量强势。坚持发展出版主业，强力调整产品结构，着力打造名优品牌，快速提高市场占有率，市场化程度保持在全国出版业前位。坚持强强联合，互利双赢和共同发展为原则，突出主营业务，创新发展模式，积极探索以资本为纽带，跨地区、跨行业、跨媒体、跨所有制的合作，已与天津出版总社、内蒙古新华发行集团等达成合作共识，签署了《战略合作框架协议》和《合作实施协议》，联合打造大型出版传媒产业集团和战略投资者，为探索国内出版产业强强联合和以资本运作方式进行资源整合的有效途径迈出了重要一步，相关工作正在紧张有序积极开展。在强化主业发展的同时，公司出资认购中天证券有限责任公司新增注册资本，有利于公司稳健拓展多元化业务领域，培育新的效益增长点。
2009年前三个季度，公司在面对客观环境诸多不利因素条件下，经营业绩继续实现稳健持续增长，势头良好：实现销售码洋152,062.72万元，同比增长23.9%；实现营业收入96,726.51万元，同比增长15.61%；实现归属于上市公司股东净利润7,100.47万元，同比增长13.18%。
（1）实现营业收入96,726.51万元，同比增长13,062.23万元，增幅15.61%。其中：出版业务收入同比增长33.02%；发行业务收入同比增长19.15%；票据印刷业务收入同比增长14.61%。
（2）实现归属于上市公司股东净利润7,100.47万元，同比增长826.99万元，增幅13.18%。出版单位实现净利润同比增长29.64%，其中万卷出版公司净利润同比增长1,192.23%。
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）资产负债项目同比发生重大变动情况分析
| 单位：元 币种:人民币 | ||||
| 项 目 | 本报告期末金额 | 年初金额 | 增减比例（%） | 变动的主要原因 |
| 交易性金融资产 | 146,140.00 | 43,360.00 | 237.04 | 购入招商银行和华泰股份股票 |
| 应收票据 | 566,752.87 | 2,200,000.00 | -74.24 | 本期采用应收票据结算的业务较少 |
| 应收账款 | 567,271,225.39 | 297,856,138.05 | 90.45 | 2009年秋季教材销售以及图书馆等团体销售未到结款期。至本报告日，已回收5300万元，余款正在加紧回收 |
| 应收利息 | 60,060.00 | 6,890,760.47 | -99.13 | 本期收到到期定期存款的利息收入 |
| 存货 | 572,388,777.18 | 419,952,455.00 | 36.30 | 万卷公司所属万榕和智品公司出版规模扩大以及发行单位销售备货增加 |
| 可供出售金融资产 | 3,974,281.10 | 2,872,249.73 | 38.37 | 所持中国石油和华泰股份股票股价回升 |
| 长期股权投资 | 218,438,448.96 | 20,438,448.96 | 968.76 | 购买中天证券有限责任公司新增注册资本 |
| 在建工程 | 1,835,352.73 | 供暖工程改造期末未完工程 | ||
| 短期借款 | 80,000,000.00 | 本期新增流动资金贷款形成 | ||
| 应付票据 | 60,517,542.23 | 22,900,000.00 | 164.27 | 本期采用票据结算业务增加 |
| 应付账款 | 812,315,769.21 | 477,128,384.71 | 70.25 | 本期销售备货增加导致 |
| 应付职工薪酬 | 3,524,565.91 | 14,334,884.31 | -75.41 | 本期支付上年年末应付的职工薪酬 |
| 应交税费 | 11,428,513.87 | -5,115,407.37 | 323.41 | 本期收入增加，应交增值税及附加税增加 |
（2）利润表相关项目同比发生重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
| 项 目 | 本报告期金额 | 上年同期金额 | 增减比例（%） | 变动的主要原因 |
| 销售费用 | 68,675,271.22 | 48,492,723.87 | 41.62 | 万卷出版公司去年下半年新设的万榕公司、智品公司正式经营以及本期并入了上年收购的三家出版社的有关数据，增加该费用 |
| 资产减值损失 | 8,371,745.61 | 5,417,343.27 | 54.54 | 应收款和存货增加，导致本期计提坏帐和跌价准备增加 |
| 投资收益 | 58,726.09 | 5,199,694.15 | -98.87 | 上年同期所属物资公司出售金城股份股票，所得收益较大 |
| 营业外收入 | 10,103,408.91 | 3,772,251.28 | 167.83 | 本期增值税返还以及无法支付的应付款项同比增加 |
| 所得税费用 | 1,774,769.51 | -85,127.49 | 2,184.84 | 万卷出版公司新设的万榕公司和智品公司缴税 |
（3）现金流量构成及同比发生重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
| 项 目 | 本报告期金额 | 上年同期金额 | 增减比例（%） | 变动的主要原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 47,834,170.46 | -136,741,672.89 | 134.98 | 本期销售回款同比大幅增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -202,467,513.48 | -44,776,351.87 | -352.18 | 本期投资中天证券有限责任公司形成 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 52,676,958.79 | -13,008,672.43 | 504.94 | 本期新增流动资金贷款形成 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 序号 | 承诺事项 | 是否履行承诺 |
| 1 | 辽宁出版集团有限公司关于持股锁定36个月的承诺 | 是 |
| 2 | 辽宁出版集团有限公司关于避免同业竞争的承诺 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据经2008年度股东大会审议通过的2008 年度利润分配方案，公司以2009年7月3日为股权登记日，按2008年末公司总股本550,914,700股为基数，于2009年7月10日实施了向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税）的利润分配方案。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
法定代表人:任慧英
2009年10月28日
股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临2009-20
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
第一届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方联合出版传媒(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十八次会议于2009年10月28日以通讯表决的方式举行。本次会议召开前，公司已于2009年10月23日以书面方式或邮件方式发出会议通知和会议资料。公司董事均收到会议通知和会议资料，知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议应到董事12名，实到董事12名，公司监事和高级管理人员列席本次会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议并通过以下决议：
1、关于公司办理银行授信额度的议案
为保证公司经营和发展所需资金，同意公司分别向招商银行股份有限公司沈阳市分行营业部、中国建设银行股份有限公司沈阳融汇支行申请办理不超过人民币2亿元的综合授信额度，主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票的开立及贴现、商业承兑汇票的贴现、信用证、保函等信贷业务以及经过规范程序审批的其他业务范围。授权任慧英董事长代表公司在有关授信及贷款协议上签字。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
2、关于公司2009年第三季度报告的议案
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
公司2009年第三季度报告的详细内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
北方联合出版传媒(集团)股份有限公司
董 事 会
2009年10月28日