2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人钟发平、主管会计工作负责人谭才年及会计机构负责人（会计主管人员）曹扬声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,598,703,842.13 | 1,244,590,285.66 | 28.45 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 631,285,807.20 | 618,022,824.88 | 2.14 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.20 | 2.16 | 1.85 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 98,318,576.09 | 128.58 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.34 | 126.67 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 3,320,852.91 | 13,262,980.44 | -88.46 |
| 基本每股收益(元) | 0.01 | 0.05 | -92.86 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.02 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.01 | 0.05 | -92.86 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.53 | 2.1 | 减少3.96个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.51 | 0.87 | 减少3.74个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,701,200.00 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 4,379,044.12 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,276,200.04 |
| 少数股东权益影响额 | -540,316.25 |
| 所得税影响额 | -1,025,289.88 |
| 合计 | 7,790,838.03 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 38,043 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | 6,806,830 | 人民币普通股 |
| 中国银行-海富通股票证券投资基金 | 6,000,000 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零五组合 | 3,025,081 | 人民币普通股 |
| 中国人民健康保险股份有限公司-传统-普通保险产品 | 2,700,000 | 人民币普通股 |
| 宁波鑫峰塑胶有限公司 | 2,683,959 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行-海富通风格优势股票型证券投资基金 | 2,599,966 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行-国联安德盛小盘精选证券投资基金 | 2,591,075 | 人民币普通股 |
| 宁波沛瑞能源科技有限公司 | 2,521,274 | 人民币普通股 |
| 任奇峰 | 2,129,372 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金六零二组合 | 2,006,952 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1.截止本报告期末,公司资产负债项目大幅变动的情况及原因(金额单位:人民币元)
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 271,888,581.90 | 168,811,190.15 | 61.06% | 购货款支付期延长、应收账款下降、票据保证金增加 |
| 应收票据 | 24,941,973.97 | 13,471,127.83 | 85.15% | 收回票据较多 |
| 应收账款 | 156,716,605.08 | 237,518,047.56 | -34.02% | 收回客户欠款 |
| 在建工程 | 75,188,304.18 | 20,257,933.66 | 271.15% | 新增子公司在建项目增加 |
| 无形资产 | 262,759,357.80 | 35,926,497.07 | 631.38% | 新增子公司带入的土地使用权 |
| 开发支出 | 5,235,869.42 | 研发项目增加 | ||
| 应付票据 | 282,859,780.00 | 195,862,529.50 | 44.42% | 银行承兑汇票融资增加 |
| 应付账款 | 191,531,636.25 | 109,789,414.79 | 74.45% | 货款支付期延长 |
| 应付股利 | 0.00 | 335,675.50 | -100.00% | 支付了上年欠付的股利 |
| 应交税费 | -40,700,061.36 | -18,151,038.07 | 124.23% | 预缴税及待抵扣税增加 |
| 其他应付款 | 24,241,730.27 | 14,254,530.64 | 70.06% | 合并范围及预提费用增加 |
| 长期借款 | 140,000,000.00 | 0.00 | 100.00% | 电动汽车用动力电池能量包项目建设借款 |
| 少数股东权益 | 12,717,683.15 | 2,500,204.87 | 408.67% | 本期收到子公司少数股东投资款 |
3.1.2.截止本报告期末,公司利润项目大幅变动的情况及原因(金额单位:人民币元)
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减% | 变动原因说明 |
| 管理费用 | 45,130,702.87 | 28,233,472.68 | 59.85% | 新增长期资产摊销 |
| 资产减值损失 | 600,681.87 | 2,034,975.68 | -70.48% | 应收账款降低 |
| 营业外支出 | 50,268.93 | 1,416,232.91 | -96.45% | 本期营业外支出较小 |
| 所得税费用 | 6,485,882.86 | 20,919,396.80 | -69.00% | 利润总额较上年降低 |
3.1.3.截止本报告期末,公司现金流量项目大幅变动的情况及原因(金额单位:人民币元)
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减% | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 98,318,576.09 | 43,012,598.24 | 128.58% | 货款支付期延长、应收账款下降 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -280,540,345.43 | -56,376,049.29 | 397.62% | 本期购买股权、支付在建项目增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 285,299,161.09 | 103,686,274.45 | 175.16% | 银行借款、票据融资收到现金增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1、公司于2008年10月31日召开的第三届董事会第九次会议及2008年11月17日召开2008年第四次临时股东大会审议通过非公开发行股票事宜（以上内容详见公司相关公告）。目前该申请已为中国证券监督管理委员会受理。
3.2.2、公司与超霸科技（香港）有限公司合资成立湖南科霸汽车动力电池有限责任公司生产混合电动汽车用镍氢动力电池组及车载工程化能量包（详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》2008年7月19日公告），目前该项目一期部分生产线已经安装完成，产品已经通过北方汽车质量监督检验鉴定实验所强制性检测，目前正进行部分车厂检测。
3.2.3、公司诉讼英可高新技术材料（沈阳）有限公司、英可高新技术材料（大连）有限公司与湖南凯丰新能源有限公司侵犯公司专利权案件（详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》2008年11月13日公告），已于2009年9月29日由长沙市中级人民法院作出一审判决（详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》2009年10月10日公告）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司2008年非公开发行控股股东以其电池资产认购股份时所作承诺：
湖南科力远高技术有限公司与钟发平承诺自2007年4月12日起，五年内不转让其目前持有的公司股份。
履行情况：按承诺执行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司未进行现金分红。
湖南科力远新能源股份有限公司
法定代表人:钟发平
2009年10月27日
股票代码：600478 股票简称：科力远 编号：临2009－045
湖南科力远新能源股份有限公司
第三届董事会第二十五次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“科力远”或“公司”）第三届董事会第二十五次会议于2009年10月27日在公司二楼会议室以现场形式召开。公司董事会成员9人，参与表决董事9人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经过与会董事的认真研究讨论，会议审议并通过了如下议案：
1、关于审议《湖南科力远新能源股份有限公司2009年第三季度报告全文及正文》的议案
表决结果：9票赞成， 0票弃权， 0票反对。
2、关于向汇丰银行申请综合授信额度的议案
表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对
因公司业务发展需要，同意公司向汇丰银行（中国）有限公司长沙分行申请3000万人民币或等值美元综合授信额度；该授信用于流动资金贷款及贸易融资业务，授信期限为一年；同意向汇丰银行（中国）有限公司长沙分行申请770万美金或等值人民币综合授信额度，该授信为本公司和本公司全资子公司长沙力元新材料有限责任公司、益阳科力远电池有限责任公司共同获授，如公司全资子公司使用其中部分授信额度则由本公司提供连带责任担保，该授信用于进出口融资业务，授信期限为一年。
3、关于向招商银行申请综合授信额度的议案
表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对
由于公司2008年3月向招商银行长沙河西支行申请的7500万元人民币综合授信额度到期，鉴于公司业务发展需要，同意公司继续向招商银行长沙分行申请1.2亿元综合授信额度，其中4500万元为新增授信额度，授信期限为一年。
特此公告。
湖南科力远新能源股份有限公司董事会
2009年10月27日