2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过。会议应到董事19人，实到董事19人。未有董、监事对报告提出异议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生及财务总监李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
| 总资产（元） | 100,875,666,221.16 | 74,686,018,276.38 | 35.07 |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | 41,898,531,110.23 | 38,361,988,009.28 | 9.22 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.09 | 4.66 | 9.23 |
| 项 目 | 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 23,910,229,870.36 | - | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 2.91 | - | |
| 项 目 | 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%)（注1） |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,109,884,287.82 | 3,562,457,084.48 | 73.27 |
| 基本每股收益(元) | 0.13 | 0.43 | 62.50 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | - | 0.42 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.13 | 0.43 | 62.50 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 2.65 | 8.50 | 增加0.95个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 2.65 | 8.16 | 增加0.95个百分点 |
注1：本报告期比上年同期增减是指2009年7-9月与2008年7-9月进行比较。
注2：涉及股东权益的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的净利润。
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目（收益+，损失-） | 年初至报告期期末金额（元） （1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | -5,692.07 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 91,112,500.00 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 60,740,437.12 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 18,503,779.97 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 270,915.60 |
| 少数股东权益影响额 | 36,589.02 |
| 所得税影响额 | -27,519,741.19 |
| 合计 | 143,138,788.45 |
注1：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务；
注2：“其他符合非经常性损益定义的损益项目”是收回已核销的应收款项。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 495789 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 辽宁能源投资（集团）有限责任公司 | 218,852,342 | ||
| 华泰资产管理有限公司－策略投资产品 | 200,000,000 | ||
| 北京新纪元投资发展有限公司 | 133,571,544 | ||
| 中国船东互保协会 | 128,406,856 | ||
| 上海电力股份有限公司 | 115,625,940 | ||
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 77,271,036 | ||
| 雅戈尔集团股份有限公司 | 67,480,000 | ||
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 67,320,661 | ||
| 江苏宁靖盐高速公路有限公司 | 49,873,588 | ||
| 大唐华银电力股份有限公司 | 40,641,962 | ||
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：人民币元
| 项目 | 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 增减幅度 | 主要原因 |
| 货币资金 | 76,491,141,126.29 | 57,182,014,577.57 | 33.77% | 主要是客户存款增加 |
| 结算备付金 | 5,360,996,172.06 | 2,670,733,750.15 | 100.73% | 主要是客户交易结算备付金增加 |
| 应收利息 | 111,033,250.36 | 206,034,059.90 | -46.11% | 主要是减持债券类等固定收益类金融资产，应收债券利息减少 |
| 存出保证金 | 1,177,796,231.39 | 514,147,288.36 | 129.08% | 主要是存出客户交易保证金及期货保证金增加 |
| 可供出售金融资产 | 5,783,832,588.09 | 1,125,580,657.28 | 413.85% | 主要是可供出售金融资产规模和公允价值增加 |
| 持有至到期投资 | - | 1,009,847,274.28 | -100.00% | 主要是持有至到期的国债到期兑付 |
| 长期股权投资 | 423,340,758.19 | 300,263,178.72 | 40.99% | 主要是直投业务的对外股权投资增加 |
| 其他资产 | 837,895,977.02 | 624,957,771.09 | 34.07% | 主要是应收交易待清算款及预付股权投资款等增加 |
| 卖出回购金融资产款 | 1,716,500,000.00 | 610,000,000.00 | 181.39% | 卖出回购金融资产规模增加 |
| 代理买卖证券款 | 55,335,866,226.04 | 33,777,666,497.69 | 63.82% | 客户交易资金增加 |
| 应交税费 | 478,562,302.78 | 302,473,582.10 | 58.22% | 主要是三季度应交企业所得税增加 |
| 预计负债 | 15,707,135.38 | 110,575,900.00 | -85.80% | 主要是部分案件结案 |
| 递延所得税负债 | 225,098,073.62 | 72,036,068.12 | 212.48% | 主要是可供出售金融资产公允价值上升，使应纳税暂时性差异增加 |
| 未分配利润 | 7,528,013,242.35 | 4,788,338,275.87 | 57.22% | 主要是公司实现的净利润使未分配利润增加 |
| 项 目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增减幅度 | 主要原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 5,365,957,631.28 | 3,829,076,352.77 | 40.14% | 主要是代理买卖证券业务净收入同比增加 |
| 代理买卖证券业务净收入 | 4,711,869,241.91 | 3,019,617,585.24 | 56.04% | 主要是经纪业务交易额同比增加，手续费收入同比增加 |
| 证券承销业务净收入 | 98,480,131.63 | 138,670,257.66 | -28.98% | 主要是受股票发行市场制约，公司承销业务收入同比减少 |
| 投资收益 | 917,107,705.43 | 1,894,064,898.14 | -51.58% | 主要是本期处置金融资产实现的投资收益同比减少及本期无创设权证的投资收益；上年同期公司注销创设权证，实现投资收益金额较大 |
| 公允价值变动损益 | -433,988,742.35 | -1,033,050,304.43 | - | 主要是本期无注销创设权证，上年同期公司注销创设权证，实现投资收益，同时转出浮盈金额较大 |
| 其他业务收入 | 14,407,340.57 | 198,552,031.36 | -92.74% | 主要是出租收入等同比下降 |
| 营业外收入 | 121,809,076.57 | 12,947,854.37 | 840.77% | 主要是收到的扶持资金增加 |
| 营业外支出 | -48,541,948.45 | 16,439,047.37 | -395.28% | 主要是部分案件结案冲回已计提预计负债 |
| 其他综合收益 | 806,288,812.24 | -1,133,479,191.01 | - | 主要是持有的可供出售金融资产公允价值变动同比增加 |
| 综合收益总额 | 4,434,664,439.51 | 1,594,483,813.50 | 178.13% | 主要是本期实现净利润及其他综合收益同比增加 |
| 基本每股收益 | 0.43 | 0.32 | 34.38% | 公司实现的净利润同比增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 23,910,229,870.36 | -22,417,808,320.67 | - | 主要是客户交易资金流入及处置交易性金融资产净增加额同比增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,280,872,350.35 | -884,956,020.82 | - | 主要是投资所支付的现金同比增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -874,337,578.87 | -466,376,043.61 | - | 主要是分配现金股利同比增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
为维护股权分置改革承诺事项预期的稳定，维持公司控制权和经营管理的稳定，以维护公司无限售条件流通股股东的利益，公司有限售条件流通股股东作出如下承诺：
●上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司、上海久事公司、上海百联集团股份有限公司、文汇新民联合报业集团、上海兰生股份有限公司、上海东方明珠（集团）股份有限公司、申能股份有限公司、东方国际（集团）有限公司、上海中星（集团）有限公司等13家承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通权之日起，在2010年11月8日前不上市交易或者转让，该部分股权共计3,461,958,510股。
●东方集团实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易转让，即2010年6月29日之前不上市交易转让，该部分股权共计763,437,708股。
在报告期内或持续到报告期内，公司全部有限售条件流通股股东均能履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2008年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。新修订的《公司章程》明确了公司将实施连续、稳定、积极的利润分配政策。
公司2008年度利润分配方案已实施完毕。公司最近三年以现金方式累计分配的利润超过最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
公司名称：海通证券股份有限公司
法定代表人:王开国
日期：2009年10月27日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2009-021
海通证券股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2009年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2009年10月16日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员19人（包括7名独立董事），截至2009年10月27日，公司董事会办公室收到19名董事送达的通讯表决票，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《海通证券股份有限公司2009年第三季度报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于制定<海通证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《关于对王开国董事长进行授权的议案》
鉴于公司历年在清收不良资产进程中收回了房产、土地及非上市的股权等资产（以下简称：“非现金类资产”），且分布在全国各地，为及时有效处置这些非现金类资产，对在每个会计年度中每笔金额在5000万元以下（含5000万元）且累计金额在8000万元以下（含8000万元）的债权，董事会授权王开国董事长全权决定该部分非现金类资产的处置、转让事宜并签署相关文件。对之前公司及下属各分公司、各营业部已经签订的非现金类资产处置、转让等协议予以认可，并授权王开国董事长全权决定该部分非现金类资产的处置、转让事宜。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2009年10月27日