2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人叶列理、主管会计工作负责人李明及会计机构负责人（会计主管人员）张喜刚声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,015,738,557.16 | 1,247,552,690.28 | -18.58 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 238,224,997.59 | 224,044,465.09 | 6.33 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 0.9552 | 0.8983 | 6.33 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -79,663,300.63 | -1,615.94 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.3194 | -1,398.37 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 4,342,162.53 | 9,362,820.87 | 16,482.25 |
| 基本每股收益(元) | 0.0174 | 0.0375 | 12,400.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | -0.0402 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0174 | 0.0375 | 12,400.00 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.82 | 3.93 | 增加86.27个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -2.03 | -4.21 | 增加99.79个百分点 |
说明：因2008年9月30日公司实施了重大资产置换，以上收益类指标的同比增减幅度，无可比性。
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 10,504,056.84 | 公司收取的政府环境治理及矿产资源保护项目补助经费。 |
| 债务重组损益 | 7,877,337.44 | 建设银行海口秀英支行减免公司重组贷款利息所致。 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,725,322.45 | 出售股票确认的投资收益。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -722,046.06 | |
| 合计 | 19,384,670.67 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 16,499 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 张汉国 | 1,127,679 | 人民币普通股 | |
| 梁惠琼 | 1,090,726 | 人民币普通股 | |
| 夏宁 | 1,074,745 | 人民币普通股 | |
| 魏赏武 | 1,050,110 | 人民币普通股 | |
| 邹韵媚 | 1,000,000 | 人民币普通股 | |
| 邵逸群 | 877,744 | 人民币普通股 | |
| 邹平佳 | 810,366 | 人民币普通股 | |
| 叶林 | 772,125 | 人民币普通股 | |
| 原静 | 755,500 | 人民币普通股 | |
| 夏德明 | 689,789 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 3.1.1财务状况指标 | ||||
| 项目名称 | 2009年9月30 | 2008年12月31日 | 增减幅度(%) | 变化主要原因 |
| 货币资金 | 47,484,357.64 | 90,697,397.37 | -47.65 | 系报告期内结付供应商货款所致。 |
| 应收票据 | 7,087,500.00 | 1,976,000.00 | 258.68 | 系报告期收取银行承兑汇票增加所致。 |
| 应收账款 | 72,325,719.81 | 105,386,588.52 | -31.37 | 系报告期内收回货款所致。 |
| 预付款项 | 73,886,977.72 | 54,306,373.43 | 36.06 | 系报告期内预付材料款等增加所致。 |
| 其他应收款 | 18,221,686.81 | 105,040,655.75 | -82.65 | 系收回应收款所致。 |
| 可供出售金融资产 | 13,308,666.75 | 6,747,394.50 | 97.24 | 系可供出售权益工具公允价值变动所致。 |
| 在建工程 | 30,142,879.49 | 20,570,237.18 | 46.54 | 系报告期内新增在建工程所致。 |
| 短期借款 | 201,000,000.00 | 141,000,000.00 | 42.55 | 系报告期内子公司富远稀土子公司广晟进出口新增借款所致。 |
| 应付票据 | 0.00 | 42,800,000.00 | -100.00 | 系报告期内归还了银行承兑汇票所致。 |
| 应付账款 | 79,326,283.22 | 198,996,531.41 | -60.14 | 系报告期内结付了货款所致。 | |||||
| 应付职工薪酬 | 2,513,703.59 | 6,673,580.58 | -62.33 | 系报告期内支付了已计提的职工薪酬所致。 | |||||
| 应交税费 | 5,702,418.17 | -6,173,426.36 | -192.37 | 系报告期内计提但未缴纳的增值税等税费所致。 | |||||
| 应付利息 | 422,762.50 | 7,877,337.44 | -94.63 | 系原兴业聚酯在建行海南分行贷款利息豁免。 | |||||
| 应付股利 | 374,843.25 | 589,623.25 | -36.43 | 系子公司瑶岭矿业公司支付08年股利214000元给股东广州广昕矿业公司所致。 | |||||
| 递延所得税负债 | 3,112,180.20 | 1,436,848.63 | 116.60 | 系子公司广晟进出口持有的中钨高新股票公允价值变动所致。 | |||||
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 9,000,000.00 | -100.00 | 系子公司龙南县和利稀土冶炼有限公司农行借款，报告期内已经还清所致。 | |||||
| 3.1.2经营成果指标 | |||||||||
| 项目名称 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增减额 | 增减幅度(%) | |||||
| 营业税金及附加 | 3,181,255.84 | 343,816.29 | 2,837,439.55 | 825.28 | |||||
| 销售费用 | 3,325,087.93 | 381,203.67 | 2,943,884.26 | 772.26 | |||||
| 管理费用 | 54,357,298.55 | 13,294,365.20 | 41,062,933.35 | 308.87 | |||||
| 财务费用 | 7,747,005.79 | 12,866,990.36 | -5,119,984.57 | -39.79 | |||||
| 资产减值损失 | -4,599,708.29 | -3,285,509.12 | -1,314,199.17 | -40.00 | |||||
| 投资收益 | 1,565,211.30 | -252,768.88 | 1,817,980.18 | 719.23 | |||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -160,111.15 | 0.00 | -160,111.15 | -100.00 | |||||
| 营业利润 | -5,620,193.90 | -52,343,537.09 | 46,723,343.19 | 89.26 | |||||
| 营业外收入 | 18,029,480.28 | 52,400,000.00 | -34,370,519.72 | -65.59 | |||||
| 营业外支出 | 370,132.06 | 0.00 | 370,132.06 | 100.00 | |||||
| 利润总额 | 12,039,154.32 | 56,462.91 | 11,982,691.41 | 21222.23 | |||||
| 所得税费用 | 7,061,411.36 | 0.00 | 7,061,411.36 | 100.00 | |||||
| 净利润 | 4,977,742.96 | 56,462.91 | 4,921,280.05 | 8715.95 | |||||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 9,362,820.87 | 56,462.91 | 9,306,357.96 | 16482.25 | |||||
| 少数股东损益 | -4,385,077.91 | 0.00 | -4,385,077.91 | -100.00 | |||||
| 每股收益： | |||||||||
| （一）基本每股收益 | 0.0375 | 0.0003 | 0.0372 | 12400.00 | |||||
| （二）稀释每股收益 | 0.0375 | 0.0003 | 0.0372 | 12400.00 | |||||
| 变换原因说明：2008年9月30日，公司实施了重大资产置换，导致本报告期与上年同期指标无可比性。 | |||||||||
| 3.1.3现金流量指标变动 | |||||||||
| 项目名称 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增减额 | 变动比例% | |||||
| 经营活动现金流量净额 | -79,663,300.63 | 5,255,057.74 | -84,918,358.37 | -1,615.94 | |||||
| 投资活动现金流量净额 | -10,333,385.60 | -1,800,516.10 | -8,532,869.50 | 473.91 | |||||
| 筹资活动现金流量净额 | 46,783,646.50 | -2,238,576.24 | 49,022,222.74 | -2,189.88 | |||||
| 变换原因说明：2008年9月30日，公司实施了重大资产置换，导致本报告期与上年同期指标无可比性。 | |||||||||
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东广东广晟有色金属集团有限公司(当时系公司潜在控股股东)承诺股权转让所取得本公司股份，自股份转让完成过户之日起，三年内不转让。
公司第二大股东东方资产管理公司海口办事处承诺股份自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易或者转让，在二十四个月内出售比例不超过5%，在三十六个月内出售比例不超10%。
公司其他非流通股股东中国技术进出口总公司承诺股份自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。
公司控股股东广东广晟有色金属集团有限公司承诺:若ST有色（原名兴业聚酯）2009年度经审计的净利润低于1447万元，我司将在2009年年报公布后的三个工作日内以现金补偿ST有色实际净利润较上述数额不足部分的差额。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司本报告期内未进行现金分红。
广晟有色金属股份有限公司
法定代表人:
2009年10月28日
证券简称：ST有色 证券代码：600259 公告编号：临2009-040
广晟有色金属股份有限公司
第五届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第四次会议通知于2009年10月19日以书面及传真形式发出，2009年10月28日以通讯方式召开。本次会议应到董事11 名, 实到董事11名，叶列理董事长主持此次会议；会议的召开符合《公司法》及本公司章程的规定。本次会议作出决议如下：
1、以11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了公司2009年第三季度报告。
2、以11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了审议《广晟有色金属股份有限公司进一步深入推进公司治理的整改报告》的议案。整改报告具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
特此公告。
广晟有色金属股份有限公司董事会
二○○九年十月二十八日