1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长武宪章、总经理杜平、主管会计工作负责人刘君及会计机构负责人（会计主管人员）郭晓华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(万元) | 192,980.00 | 168,384.76 | 14.61 |
| 所有者权益（或股东权益）(万元) | 86,956.76 | 87,232.83 | -0.32 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 3.7344 | 3.7654 | -0.82 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(万元) | 14,939.45 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.6416 | ||
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 3,693,624.94 | 6,553,395.59 | -55.42 |
| 基本每股收益(元) | 0.015862498 | 0.0281 | - |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.0104 | -0.0074 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.015862498 | 0.0281 | - |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.41 | 0.75 | - |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.27 | -0.2 | - |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -98,093.45 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,090,000.00 | 政府拨付科研资金补助350万元、政府拨付棉花销售出疆运费补贴259万元。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,202,372.70 | 控股子公司呼图壁银丰棉业公司收到因其股权转让纠纷案后的和解协议款279.07万元 |
| 少数股东权益影响额 | 133,253.13 | |
| 所得税影响额 | -41,824.91 | |
| 合计 | 8,285,707.47 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 33,963 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 新疆艾比湖农工商联合企业总公司 | 11,713,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行-诺安平衡证券投资基金 | 4,834,514 | 人民币普通股 | |
| 中国银行-友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 | 4,472,740 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行-南方隆元产业主题股票型证券投资基金 | 4,098,734 | 人民币普通股 | |
| 中融国际信托有限公司-中融建行财富四号-001 | 2,860,262 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行-开元证券投资基金 | 1,674,200 | 人民币普通股 | |
| 新疆生产建设兵团农五师国有资产经营有限责任公司 | 1,311,450 | 人民币普通股 | |
| 新疆生产建设兵团农五师农业生产资料公司 | 1,072,095 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行-南方积极配置证券投资基金 | 585,900 | 人民币普通股 | |
| 华夏基金公司-建行-郭天兴灵活配置投资组合资产管理计划 | 554,700 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）货币资金合并数较年初增加27,778.46万元，增加幅度为111.18%，以及经营活动产生的现金流量净额为14,939.45万元，主要原因为本期公司产品销售实现收入资金回笼，且报告期内原料收购高峰期尚未到，较去年同期延迟近一个月，影响货币资金支付数量等因素所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额为-9,237.67万元，主要原因为本期公司投资支付款项主要有新赛精纺公司购进博赛精纺公司实物资产4,866.4万元，乌鲁木齐油脂精练灌装中心项目支出2,611.64万元，新疆新赛双陆矿业本期项目建设支出200万元等因素所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额为22,076.68万元，主要原因为本期公司累计借入银行资金93,350万元，累计归还银行借款本金支出69,446.2万元，归还利息支出现金927.29万元，支付股利921.88万元，以及支付少数股东股利27.95万元等因素所致。
（4）公司存货合并数较年初减少了31,040.20万元，减少幅度为52.35％，主要原因为本期皮棉、食用油等产品实现销售减少存货等因素所致。
（5）应收款项合并数较年初增加21,798.98万元，增幅70.97％，其中:应收账款较年初减少了5,965.02万元, 主要原因为公司产品款回收等因素所致；其他应收款较年初增加19,378.31万元, 主要原因为代农户支付的农业生产资料等款增加等因素所致；预付账款较年初增加9,077.33万元, 主要原因为本期公司原料收购预付资金等因素所致。
（6）固定资产净值合并数较年初增加2,561.2万元，增幅5.34%，主要原因为本期公司控股子公司新疆精纺公司收购原博赛精纺资产以及新增合并单位新疆新赛双陆矿业有限公司等因素所致。
（7）在建工程合并数较年初增加3,596.49万元，增幅953.45%。主要原因为本期公司塔斯尔海分淹改滴工程，乌鲁木齐油脂精练灌装线及相关办公楼建设项目和新赛双陆矿业60万吨煤矿技改项目等项目在建未完工等因素所致。
（8）短期借款合并数较年初增加31,903.8万元，主要原因为公司原料收购借款所致。
（9）应付款项合并数较年初增加3,173.72万元，其中：应付票据较年初减少500万元，主要原因为银行承兑汇票到期解付所致；应付账款较年初增加465.77万元，主要原因为公司生产经营中购买商品的正常挂账所致；预收账款较年初减少761.45万元，主要原因为本期公司产品实现销售及与客户资金结算所致；其他应付款较年初增加4576.54万元，主要原因为本期母公司下属分公司兑现，新一年度收取承包人员土地承包利费，以及本年度籽棉收购应付农户籽棉款增加等因素所致。
（10）少数股东权益合并数较年初增加1,808.45万元，主要原因为本期控股子公司实现利润使少数股东权益较年初增加219.4万元，由公司和农四师六十六团共同投资新疆新赛双陆矿业公司增资扩股项目,农四师六十六团投入1,617万元占其49%的股权等因素所致。
（11）归属母公司的所有者权益合并数较年初减少276.07万元，主要原因为本期实现归属于母公司的净利为655.34万元，分配现金股利931.41万元等因素所致。
（12）营业利润340.99万元，较上年2,383.46万元减少2,042.47万元。其中：营业收入较上年同期减少12,839.47万元，营业成本较上年同期减少8,925.6万元，较上年相比两项共计减少营业利3,983.17万元。
（13）销售费用861.28万元较上年807.75万元增加53.53万元，主要原因为公司本期收购博赛精纺资产新增棉纱产品生产能力，因新增产品的销售所发生的销售费用等因素所致。
（14）管理费用2,778.51万元较上年3,188.45万元减少409.94万元，主要原因为公司加强成本费用控制，压缩开支等因素所致。
（15）财务费用767.78万元较上年1298.77万元减少530.99万元，主要原因为本期银行贷款利率较上年下降，产品款回收及时、贷款资金占用量减少等因素所致。
（16）资产减值损失-778.92万元较上年216.77万元减少995.69万元，主要原因为：一是本期公司产品销售款及时回收，应收款项资金占用减少，相应按照公司会计政策计提的坏账准备减少。二是随着期初库存产品的销售，上年度公司为库存产品计提的资产减值准备得以转销等因素所致。
（17）营业外收入972.24万元较上年同期86.29万元增加885.95万元，主要原因为政府拨付科研资金补助350万元、政府拨付棉花销售出疆运费补贴259万元以及控股子公司呼图壁银丰棉业公司收到因其股权转让纠纷案后的和解协议款279.07万元等因素所致。
（18）所得税费用285.68万元，较上年324.71万元减少39.03万元。主要原因为控股子公司博乐油脂、伊犁恒信油脂本期实现利润较上年同期减少等因素所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司现金分红政策内容:根据《公司章程》第8.2.01条规定：（1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；（2）公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；（3）公司可以采取现金或者股票方式分配利润，可以进行中期分配；（4）公司具体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，由股东大会审议决定；（5）公司年度盈利但未提出现金利润分配预案的，应当披露未分配利润的原因、未分配利润的用途和使用计划；独立董事应当对此发表独立意见；公司还应当披露现金利润分配政策的执行情况。（6）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（7）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。”
报告期内现金分红实施情况: 公司2009年5月22日召开的2008年年度股东大会审议通过了《公司2008 年度利润分配方案》，本次分配以232,852,672.00 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.4 元（含税），扣税后每10 股派发现金红利0.36 元，共计派发股利9,314,106.88 元。上述分配方案于2009 年8月13 日实施完毕。
新疆赛里木现代农业股份有限公司
法定代表人:
2009年10月29日
股票简称：新赛股份 股票代码：600540 公告编号：2009-22
新疆赛里木现代农业股份有限公司
第三届董事会第26次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
新疆赛里木现代农业股份有限公司(以下简称“公司”) 第三届董事会第26次会议通知及会议材料于2009年10月15日向各位董事以书面和邮件的形式发出，于2009年10月27日在公司三楼会议室以现场方式召开，会议应到董事9人，实到董事6人，董事杜平因公出差委托董事张亚洲代为参会并行使表决权，独立董事彭成武及董事傅正保因故未能参加本次会议，会议由董事长武宪章先生主持。公司部分监事及高级管理人员列席本次会议，会议符合《公司法》及《公司章程》的要求。会议经审议并逐项书面表决通过以下决议：
一、审议通过了《公司关于2009年度固定资产投资计划的议案》
议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《公司关于投资控股子公司新疆新赛双陆矿业有限公司增资扩股项目的议案》
同意公司与伊犁农业第四师六十六团、新疆新赛双陆矿业有限公司签订《增资扩股协议书》，由本公司与六十六团分别按所持双陆矿业公司股权51%和49%的比例以现金方式在双陆矿业公司原注册资本3,300万元人民币的基础上增资2,400万元人民币，其中新赛股份认缴该公司新增注册资本1224万元人民币，本次增资后双陆矿业公司注册资本将增至5,700万元人民币。资金来源为公司自有资金。增资后新赛股份持有双陆矿业公司51%股权，六十六团持有双陆矿业公司49%股权。2009年11月20日出资双方认缴双陆矿业公司新增注册资本的57%，即新赛股份698万元，六十六团676万元；余款在2010年4月15日出资完毕。
议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过了《公司关于控股子公司新疆双陆矿业有限公司调整煤矿改扩建项目投资规模的议案》
同意公司控股子公司新疆新赛双陆矿业有限公司在本次增资扩股完成后将原定但尚未实施的30万吨/年改扩建项目扩大为60万吨/年改扩建项目，即由原煤矿年生产能力9万吨/年改扩建至60万吨/年。投资总额由11,827.4万元增至18,803.01万元，调整后较调整前的项目年生产能力提高30万吨/年、新增投资6,975.6万元。项目预计建设期22个月，投产当年即可达产，预计年销售收入8,100万元，项目所得税后财务内部收益率为11.75%（税后），净现值1799.85万元（税后），投资回收期8.38年（税后），投资利润率13.03%，投资利税率20.41％。资金来源：双陆矿业公司自筹资金4,100万元，剩余资金缺口14,703.01万元原则上由双陆矿业筹措，如筹措确有困难，由双方股东按所持双陆矿业公司股权51%和49%的比例向双陆矿业公司提供借款解决。
议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案须提交公司最近一次临时股东大会审议后方可实施。
四、审议通过了《公司2009年第三季度报告》的议案
议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
五、审议通过了《公司关于全资子公司新疆乌鲁木齐新赛油脂有限公司购买预留发展建设用地的议案》
为加快推进公司油脂产业的发展，保证公司油脂产业后续发展建设资源储备，同意公司全资子公司新疆乌市新赛精炼有限公司以公开竞拍方式取得位于乌鲁木齐经济开发区新疆乌鲁木齐新赛油脂有限公司南侧、西侧，地籍编号分别为2009—14、2009—16，土地总面积为60512.80平方米（90.72亩），使用年限为50年的国有土地使用权，作为该公司发展建设预留工业用地。取得土地使用权的最终交易价格区间确定为：预计土地拍卖起始价总价870万元，允许上浮5%（含本数）以内。
议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
六、审议通过了《公司关于向商业银行申请专项借款的议案》
同意公司向乌鲁木齐市商业银行股份有限公司小西门支行申请专项借款6800万元人民币，借款用途为公司油脂精炼加工配套项目，包括全资子公司新疆乌鲁木齐新赛油脂有限公司精炼灌装中心项目，以及控股子公司新疆博乐新赛油脂有限公司日处理300吨/日脱绒棉籽加工项目，由本公司以借款方式支付，利率按人民银行公布的基准利率，由公司控股股东新疆艾比湖联合企业总公司提供信用担保支持。借款期限：其中1500万元为一年期、2300万元为两年期、3000万元为三年期。
议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
2009年10月29日
股票简称：新赛股份 股票代码：600540 公告编号：2009-23
新疆赛里木现代农业股份有限公司
第三届监事会第14次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆赛里木现代农业股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第14次会议通知于2009年10月15日书面送达各位监事，2009年10月27日上午10：30时在公司会议室召开，会议应到监事4人，实到监事4人。会议由监事会主席陆建生先生主持，公司部分高管人员列席了会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的要求。会议审议通过以下议案：
一、审议通过了《公司2009年第三季度报告》的议案
《公司2009年度第3季度报告》能够严格按照中国证监会发布的公开发行证券的公司的信息披露内容与格式准则以及其他相关文件的要求编制，内容与格式符合要求，包含的信息从各个方面真实地反映出公司经营成果和财务状况等事项。第3季度报告履行了相应的审议审批程序，公司董事、高级管理人员亦签署了书面确认意见，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
议案表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
新疆赛里木现代农业股份有限公司监事会
2009年10月29日
证券代码：600540 证券简称：新赛股份 公告编号：2009-24
新疆赛里木现代农业股份有限公司
投资公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、投资标的名称：新疆新赛双陆矿业有限公司
2、投资金额和比例：
（1）公司向控股子公司新疆新赛双陆矿业有限公司实施增资扩股，投资金额为1,224万元人民币，占双陆矿业公司增资扩股后注册资本的51％；
（2）本次增资扩股完成后，控股子公司新疆新赛双陆矿业有限公司原定但尚未实施的投资总额为11,827.4万元的煤矿30万吨/年改扩建项目拟调整为投资总额为18,803.01万元的煤矿60万吨/年改扩建项目。调整后较调整前的项目年生产能力提高30万吨/年、新增投资6,975.6万元。
一、对外投资概述
1、由新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“新赛股份”）与伊犁农业第四师六十六团（以下简称“六十六团”）、 新疆新赛双陆矿业有限公司（以下简称“双陆矿业公司”） 拟签订《增资扩股协议书》，本公司拟与六十六团分别以现金方式在双陆矿业公司原注册资本3,300万元的基础上增资2,400万元，本次增资后双陆矿业公司注册资本将增至5,700万元人民币，其中新赛股份认缴公司新增注册资本1,224万元人民币，持有该公司51%股权。本次增资扩股完成后，双陆矿业公司拟将原定实施的煤矿30万吨/年改扩建项目扩大为煤矿60万吨/年改扩建项目，即由原煤矿年生产能力9万吨/年改扩建至60万吨/年。投资总额由11,827.4万元增至18,803.01万元。调整后较调整前的项目年生产能力提高30万吨/年、新增投资6,975.6万元。
2、公司与六十六团不存在任何形式的关联关系，本次投资不构成关联交易。
3、公司第三届董事会26次会议审议通过了《公司关于投资控股子公司双陆矿业公司增资扩股项目的议案》、《公司关于控股子公司双陆矿业公司调整煤矿改扩建项目投资规模的议案》，其中《公司关于控股子公司双陆矿业公司调整煤矿改扩建项目投资规模的议案》还需提交公司临时股东大会审议通过实施。
4、本次投资行为无需经政府有关部门批准，以工商变更登记完成为准。
二、投资对方基本情况
伊犁农业第四师六十六团，于2004年11月设立，系新疆生产建设兵团农业第四师（以下简称“农四师”）下属国有企业，营业执照注册号654723000000050，注册地为新疆霍城县66团界梁子，注册资本2,634.6万元人民币，经营范围为农产品种植、动物养殖、农产品加工销售，法定代表人为范亚军。持有双陆矿业公司49%股权。
三、投资标的的基本情况
（一）投资标的基本情况
1、本公司拟与六十六团分别按所持双陆矿业公司股权51%和49%的比例以现金方式在双陆矿业公司原注册资本3,300万元人民币的基础上增资2,400万元，其中新赛股份认缴公司新增注册资本1,224万元，六十六团认缴公司新增注册资本1,176万元；本次增资完成后双陆矿业公司注册资本将增至5,700万元，其中新赛股份累计投资2,907万元，持有该公司股权51%,六十六团累计投资2,793万元，持有该公司股权49%。本次增资将用于双陆矿业公司正常经营业务及煤矿60万吨改扩建项目的前期投资建设。本次投资资金来源为公司自有资金。
2、本次增资扩股完成后双陆矿业公司拟将原定但尚未实施的30万吨/年改扩建项目扩大为60万吨/年改扩建项目，即由原煤矿年生产能力9万吨/年改扩建至60万吨/年。投资总额由11,827.4万元增至18,803.01万元，调整后较调整前的项目年生产能力提高30万吨/年、新增投资6,975.6万元。资金来源：双陆矿业公司自筹资金4,100万元，剩余资金缺口14,703.01万元原则上由双陆矿业筹措，如筹措确有困难，由双方股东按所持双陆矿业公司股权51%和49%的比例向双陆矿业公司提供借款解决。
（二）标的公司基本情况
新疆新赛双陆矿业有限公司，系本公司控股子公司。前身为六十六团煤矿，于1983年9月21日设立，为六十六团所属国有企业。2009年6月该公司实施并完成第一次增资扩股，公司注册资本由原有的1,567万元人民币增资扩股至3,300万元人民币。增资扩股后新赛股份累计出资1,683万元、持有该公司51%股权，成为该公司控股股东；伊犁农业第四师六十六团累计出资1,617万元、持有该公司49%股权。《企业法人营业执照》注册号650000030001676，注册地为新疆霍城县界梁子，法定代表人为孙小刚，注册资本为3,300万元人民币。经营范围：煤炭生产、销售。
（三）标的公司煤矿基本情况
1、标的公司煤矿基本情况
双陆矿业公司煤矿拥有八号井矿井一座（原六十六团煤矿八号井），采矿权人为双陆矿业公司，矿井于1999年6月投产，矿区位于新疆霍城县界梁子218国道公路北侧，属伊北煤田界梁子矿区，行政区划隶属霍城县管辖；矿井为斜井开拓，矿区面积2.1812平方公里，煤矿产品为低变质烟煤，煤质较好，属较优的动力用煤、民用煤和锅炉用煤及煤化工用煤；生产规模9万吨/年；公司煤矿是新疆兵团煤炭工业“十一五”规划改扩建矿井之一。因开采规模小、采煤方法落后、技术装备水平落后、矿井抗灾御险能力差、生产系统不健全、采区回采率低、资源浪费严重等，近年煤矿整体经济效益较差，制约着企业的健康持续发展。
公司控股子公司双陆矿业公司合法拥有八号井矿井采矿权并具有其他完整有效的煤炭生产证照，包括《采矿许可证》、《企业法人营业执照》、《安全生产许可证》、《煤炭生产许可证》、《矿长证》、《煤矿主要负责人安全资格证》等“六证”，其中该公司原《矿长证》“持证人钱志方，核发机关为新疆维吾尔自治区煤炭工业管理局，证照编号为20030246，持证有效期2004年5月-2009年5月。”已变更为“持证人钱志方，核发机关为新疆维吾尔自治区煤炭工业管理局，证照编号为MK650000244。”其余除《企业法人营业执照》外的“四证”情况及矿山资源储量、采矿权价值评估与确认，勘探地质报告、评审意见及评审备案证明、采矿权相关费用缴纳等情况，详见刊登于2009年3月17日、4月11日的《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司第三届董事会第23次会议、公司2009年第一次临时股东大会决议公告，以及公司对外投资公告及公告附件《天阳律师事务所关于新赛股份公司投资双陆矿业公司所涉采矿权之法律意见书》（天证专字【2009】04号）。随着公司煤矿60万吨/年改扩建项目的实施，煤矿所需要的各项证照将按照新的生产规模重新办理，预计煤矿60万吨/年的矿井生产所需“六证”全部办理完毕需伴随项目整个建设期。
四、本次增资扩股协议应当遵循以下原则
本公司与六十六团、双陆矿业公司拟签订《双陆矿业公司增资扩股协议书》，应当遵循以下原则：
1、根据自治区《关于促进自治区煤炭产业结构优化升级工作的指导意见》（新政发【2009】52号）的规定和要求，自治区从2009年起力推煤炭产业结构优化升级，除边远缺煤地区外，30万吨/年以下矿井将在2015年之前全部淘汰。通过多方专家论证,双陆矿业公司煤矿资源储量符合60万吨改扩建要求，经双方股东协商决定，将双陆矿业公司煤矿原定实施的30万吨/年改扩建项目扩大为60万吨/年改扩建项目，总投资由原总投资1.12亿元变为1.88亿元。按照有关法律、法规，新赛股份、六十六团拟以现金方式对双陆矿业公司煤矿60万吨改扩建项目进行投资。
2、出资额、股权比例及出资期限
（1）将双陆矿业公司的注册资本由原来3300万元调整为5700万元，增加注册资本2400万元，新赛股份、六十六团出资人按所持双陆矿业公司股权51%和49%的比例以货币方式出资，新赛股份出资人应增加投资1224万元，六十六团出资人增加投资1176万元。增资后新赛股份持有双陆矿业公司51%股权，六十六团持有双陆矿业公司49%股权。
增资前后双陆矿业公司股东出资及股权结构变动情况表
单位：人民币 万元
| 股 东 | 增资前股权结构 | 本次增资 | 增资后股权结构 | ||||
| 出资总额 | 出资比例% | 出资 形式 | 出资额 | 增资方式 | 累计出资总额 | 出资 比例% | |
| 伊犁农业第四师六十六团 | 1,617 | 49 | 实物、现金 | 1,176 | 现金 | 2,793 | 49 |
| 新疆赛里木现代农业股份有限公司 | 1,683 | 51 | 现金 | 1,224 | 现金 | 2,907 | 51 |
| 合 计 | 3,300 | 100 | - | 2,400 | - | 5,700 | 100 |
（2）双陆矿业本次增资价格为每单位注册资本1.00元的出资额为1.00元。新赛股份和六十六团本次对双陆矿业增资的出资额分别为1224万元、1176万元，认缴双陆矿业本次新增注册资本分别为1224万元、1176万元。
（3）出资期限：2009年11月20日出资双方认缴双陆矿业公司新增注册资本的57%，即新赛股份698万元，六十六团676万元；余款在2010年4月15日出资完毕。
3、资金筹措和项目建设：本次增资将用于双陆矿业公司的正常经营业务及煤矿60万吨改扩建项目的前期投资建设。总投资为18803.01万元，原则上由双陆矿业筹措，筹措确有困难，由股东双方出资人协商提供担保，双陆矿业公司向银行借款；筹措资金仍有困难，经股东（大）会决议通过后，由股东双方出资人按所持双陆矿业公司股权51%和49%的比例向双陆矿业公司提供借款，借款利率按银行同期同类借款基准利率上浮5%，本息由双陆矿业公司偿还。股东双方筹措的资金应在不阻碍工程施工进度的前提下，按照工程需求提早付至双陆矿业公司指定的银行账户。
4、利润分配：公司交税后的利润，每年分配一次，股东双方各享受50%。
5、协议应当就承 诺 与 声 明、权利与义务，以及修改、变更与终止，违约责任、不可抗力、本协议的生效条件等事项进行约定。
五、煤矿30万吨/年改扩建项目调整为煤矿60万吨/年改扩建项目情况
（一）调整前项目基本情况
公司2009年3月13日、2009年4月9日第三届董事会第23次会议、2009年第1次临时股东大会，审议通过了《关于投资双陆矿业公司项目的议案》中的子项议案《公司关于控股子公司双陆矿业公司投资煤矿30万吨改扩建项目项目的议案》，由双陆矿业公司实施“煤矿30万吨/年改扩建项目”，煤矿年生产能力由原有的9万吨/年改扩建至30万吨/年，投资总额为11,827.4万元。相关会议决议及公告于2009年3月17日、4月11日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。该项目已于2008年3月17日列入《自治区煤炭工业“十一五”发展规划》（新政办函【2008】61号）。截止本公告之日，该项目尚未实施。
（二）调整原因
根据自治区《关于促进自治区煤炭产业结构优化升级工作的指导意见》（新政发【2009】52号）的规定和要求，自治区从2009年起力推煤炭产业结构优化升级，除边远缺煤地区外，30万吨／年以下矿井将在2015年之前全部淘汰。煤炭产业结构优化升级的主要原则考虑立足当前和长远发展相结合，提升煤矿资源重组、联合改造的规模和发展水平，资源重组和联合改造后的煤矿规模，原则上伊犁地区井工煤矿设计生产能力应在60万吨/年及以上。通过多方专家论证, 双陆矿业煤矿资源储量符合60万吨/年改扩建要求。公司拟对双陆矿业煤矿原定但尚未实施的30万吨/年改扩建项目扩大为60万吨/年改扩建项目、总投资亦由原11,827.4万元变为18,803.01万元，调整后较调整前的项目年生产能力提高30万吨/年、新增投资6,975.6万元。
（三）调整后项目基本情况
1、项目名称：新疆双陆矿业有限公司煤矿60万吨/年改扩建项目
2、项目建设厂址：项目建设厂址位于伊宁盆地北缘，丘陵至低山地带，主井口距312国道公路北侧0.5km，东南至伊宁22km，西北至霍城县23km，行政区划隶属霍城县管辖。
3、煤炭资源储量情况、矿井设计年生产能力及服务年限：根据《新疆霍城县界梁子六十六团煤矿勘探地质报告》矿产资源储量“评审意见书”（新国土资储评【2007】443号）的结论，煤矿60万吨改扩建项目共获探明的、控制的、推断的、预测的内蕴经济资源量4412.43万吨，井田设计可采储量为2849万吨，矿井服务年限33.9年。60万吨矿井改扩建后，矿井设计生产能力由原来的9万吨/年增至60万吨/年。项目职工总数561人，其中矿井552人。矿井原煤生产人员全员效率5.56吨/工。
4、项目投资总额：18,803.01万元，其中：矿建工程3155.62万元、土建工程1644.43万元、设备及安装工程9548.47万元、其他工程费（含预备费用）3804.89万元，建设期利息478.24万元，铺底流动资金171.36万元。
5、矿井主要建设内容：矿井采用斜井开拓，矿井工业场地占地面积7.21公顷，以主、副井为中心，由储煤场、筛分系统、煤仓及锅炉房、变电所、机修间、器材库、综采设备库、坑木加工房等组成。
6、煤质与用途：煤质为低变质烟煤，用途为动力用煤、民用燃料及煤化工用煤。
7、项目建设期：预计22个月。
8、预计项目收益：年销售收入8,100万元，项目所得税后财务内部收益率为11.75%（税后），净现值1799.85万元（税后），投资回收期8.38年（税后），投资利润率13.03%，投资利税率20.41％。
9、资金来源：双陆矿业自筹资金4,100万元，剩余资金缺口14,703.01万元原则上由双陆矿业筹措，如筹措确有困难，由双方股东按所持双陆矿业公司股权51%和49%的比例向双陆矿业公司提供借款解决。
10、 煤矿60万吨/年改扩建项目前期工作及批复情况：根据2008年3月17日《新疆自治区煤炭工业“十一五”发展规划》（新政办函【2008】61号）以及自治区《关于促进自治区煤炭产业结构优化升级工作的指导意见》的规定和要求，公司于5月下旬委托中煤国际工程集团武汉设计研究院新疆分院进行煤矿60万吨／年改扩建项目的设计工作，6月15日完成煤矿60万t/a改造项目可行性研究报告的编制工作，6月29日公司已取得新疆煤炭工业管理局新煤规发[2009]288号《关于双陆矿业公司煤矿可行性研究报告的意见》。目前煤矿60万吨/年改扩建项目的“初步设计”、“安全专篇”、“ 环境影响报告书”的编制及批复，以及根据60万吨规模需同步变更的勘查许可证、采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证手续正在办理之中。
六、风险与对策、项目市场前景及对上市公司的影响
关于项目市场前景及对上市公司的影响以及风险与对策，详见2009年3月17日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《公司投资公告》。
七、本次增资的授权与批准
公司第三届董事会26次会议审议通过了《公司关于投资控股子公司双陆矿业公司增资扩股项目的议案》、《公司关于控股子公司双陆矿业公司调整煤矿改扩建项目投资规模的议案》，其中《公司关于控股子公司双陆矿业公司调整煤矿改扩建项目投资规模的议案》还需提交公司临时股东大会审议通过实施。相关会议决议及公告于2009年10月29日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
八、其他事项说明
1、双陆矿业公司系依法设立并有效存续的企业法人，合法拥有其名下的资产及对外投资，具备接受本次增资的主体资格；合法拥有双陆矿业公司煤矿采矿许可权以及煤炭生产等资质；
2、本公司作为上市公司在本次增资中并非矿业权取得人，无需具备开采煤矿特定的资质，亦无须符合行业准入条件。
3、公司本次投资增资双陆矿业公司，不直接从事矿权开发利用业务，因此公司不需要取得相关煤矿开发利用所需的资质条件。双陆矿业公司已取得相关矿业权开发利用所需的资质条件。
九、备查文件目录
1、新赛股份董事会会议决议；
2、双陆矿业公司煤矿采矿许可证、安全生产许可证、矿长证、煤矿主要负责人安全资格证、煤炭生产许可证；
3、六十六团煤矿勘探地质报告、《矿产资源储量评审意见书》、《矿产资源储量评审备案证明》；
4、中煤国际工程集团武汉设计研究院关于《双陆矿业公司煤矿改扩建（原兵团农四师66团煤矿）可行性研究报告
5、公司关于向控股子公司双陆矿业公司第二次增资暨煤矿改扩建项目投资规模调整方案
6、新疆维吾尔自治区煤炭工业管理局《关于双陆矿业公司煤矿可行性研究报告的意见》（新煤规发【2009】288号）。
7、《关于促进自治区煤炭产业结构优化升级工作的指导意见》（新政发【2009】52号）
特此公告。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
2009年10月29日
新疆赛里木现代农业股份有限公司
2009年第三季度报告